【文章內容簡介】 好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。 二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。 不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。 多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識。 多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務 ! 多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務 素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步 !望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差 ?__認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主 要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現(xiàn)財富生產的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。 沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時， 也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。 2020年證券個人年終工作總結 第二篇： 2020年證券個人年終工作總結 計劃形式是指用文字和指標等形式所表述的組織以及組織內不同部門和不同成員，在未來一定時期內關于行動方向、內容和方式安排。那么你們知道關于 2020 年證券個人年終工作總結內容還有哪些呢 ?下面是為大家準備 2020年證券個人年終工作總結五篇，歡迎參閱。 證券個人年終工作總結一 20_年，部門主要工作為三大塊： 一、新三板掛牌 力爭 20_年內掛牌 (新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司 (高新技術企業(yè) )提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制 。在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升 公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展 。促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。 ) 接觸、洽談、論證、簽約 (券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議 ) 公司按掛牌要求進行改制 (1)聘請證券公司擔任改制財務顧問 (2)注冊會計師對公司財務情況進行審計 (3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《 發(fā)起人協(xié)議》 (4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準 (5)配合券商制作設立股份公司的申報材料 (6)出具驗資報告、評估報告 (7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記 (8)工商管理部門備案 ,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立 內部規(guī)范運作 賬務、管理 證券公司內核驗收、申請掛牌 (1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格 。 (2)配合會計師事務所和律師事務所 (如有 )進行審計和盡職調查 。 (3)配合推薦主辦報價券商盡職調查 。 (4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿 (5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告 。 (6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案 文件 。 (7)協(xié)會備案確認 。 (8)股份集中登記 。 (9)披露股份報價轉讓說明書 。 (10)在深圳證券交易所正式掛牌。 二、網絡管理 更加規(guī)范和完 善 網站的基礎建設 繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心 網頁內容的充實 原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布 網絡推廣 預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析 (11月份，百度收錄由 12 頁增 82頁 )。 網絡招商 擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護 激勵方案 網文激勵及招商激勵 目標： 68 個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數水平 。 三、行政工作 突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面 日常工作 環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修 ....... 商標 馳名商標和 201_年商標 專利及知識產權 繼續(xù)申報 20_專利 法律維護 依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益 審核認證 各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報 各類項目申報 高新技術產品 (外墻 )及其他項目 已獲得項目的維護、進展情況申報 其他 方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高 。多寫多做、誠懇敬業(yè) 證券個人年終工作總結二 首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結如下： 一、完善營業(yè)部柜臺整體形象 配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。 二、交易所應急演練和柜面業(yè) 務系統(tǒng)恒生 0的測試 上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。 上半年我們公司組織了幾次恒生 0 賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用 0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個 控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。 三、客戶資料集中核對整理 這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行 全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將 13000 多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于 _年 12 月 31 日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。 四、運營條線員工晉級評定 公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加 了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板， ib 業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習，平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。 在即將過去的 _年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金 營銷