【文章內(nèi)容簡介】 份公司制度下企業(yè)所有權(quán)的分散化，以及同此相聯(lián)系的所有權(quán)證券化、市場化，使得任何一個所有者都無法絕對控制、支配企業(yè)，也沒有必要去支配、控制企業(yè)資產(chǎn)（成為集中的社會資本），所有者通過委托代理關(guān)系將自己的財產(chǎn)交給最會經(jīng)營管理企業(yè)的人來管理，以實現(xiàn)財產(chǎn)價值的增殖。股份公司所有權(quán)與控制權(quán)的分離，意味著股東對公司經(jīng)營活動、財產(chǎn)處置的實際控制力降低，但這并不意味著所有權(quán)控制力已經(jīng)不存在。股東仍然具有對企業(yè)的剩余索取權(quán)、重大 決策權(quán)和選擇經(jīng)營者的權(quán)力。 （ 3）領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任和風(fēng)險不同 合伙制企業(yè)合伙人要承擔(dān)無限的連帶法律責(zé)任，即每一個合伙人對整個企業(yè)所欠債務(wù)均具有無限責(zé)任，而且是相互株連，彼此連帶，隨著合伙人的增加，這種無限清償責(zé)任所固有的風(fēng)險也隨之增加，這就限制了合伙者的范圍從而也限制了資本集中于企業(yè)的規(guī)模。而且合伙制企業(yè)中個人的所有權(quán)（股份）是無法自由轉(zhuǎn)讓和出售的，因為他們?nèi)w共同承擔(dān)著一切經(jīng)營責(zé)任，包括債務(wù)。股份公司制度下，出資者的負(fù)有限責(zé)任，在公司制企業(yè)中，所有的出資者都是以自己的出資額為限對公司債務(wù)負(fù)有限的清償責(zé)任，有限 責(zé)任制的確立降低和分散了投資于企業(yè)的風(fēng)險，也使企業(yè)可以更廣泛地籌集到社會上閑散的資本，在較短的時間內(nèi)創(chuàng)辦較大規(guī)模的企業(yè)。 （ 4）獲取收益的方式不同 資本主義工廠制度下，收益分配的方式是將納稅后的企業(yè)利潤按一定的規(guī)則進行分配，單一制企業(yè)的收益是歸這個工廠的廠主自己分配。而合伙制企業(yè)則按一定的規(guī)則如出資的多少來分配。而在股份制公司制度下，股東按股票的多少獲取股息收入。 因此，股份制的出現(xiàn)，一方面適應(yīng)了生產(chǎn)社會化的發(fā)展，提高了資本社會化的程度，改變了資本主義企業(yè)制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；另一方面，它并沒有從根本上改變資本主 義企業(yè)制度的本質(zhì)，也沒有從根本上解決資本主義生產(chǎn)方式的基本矛盾。 2． 試述資本主義股份公司在資本社會化進程中的作用 。 （北師大 2020 研） 答： （ 1）資本主義股份公司 以發(fā)行股票的方式，集中眾多單個資本進行股份聯(lián)合經(jīng)營的資本集團，稱為股份資本。通過發(fā)行股票形式集中許多單個資本聯(lián)合經(jīng)營的企業(yè)，稱為股份公司。 資本主義股份公司的組織結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了股份資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的條件下，資本所有權(quán)對經(jīng)營權(quán)的制約關(guān)系，也表現(xiàn)了資本聯(lián)合經(jīng)營中各個股份資本所有者之間的制約關(guān)系。從股份公司組織結(jié)構(gòu)的縱向?qū)哟慰矗憩F(xiàn)了資本所有權(quán)既與經(jīng)營權(quán)相分離，又制約著經(jīng)營權(quán)的運用。 在資本主義制度下，股份資本是私有資本的股份聯(lián)合經(jīng)營形式。它不表示資本歸集體所有，而是私有資本經(jīng)營形式的變化。股份資本在所有權(quán)同經(jīng)營權(quán)分離的基礎(chǔ)上，只是經(jīng)營權(quán)實現(xiàn)形式由單獨經(jīng)營變成聯(lián)合經(jīng)營，其私人所有權(quán)和剝削雇傭勞動的性質(zhì)都未變化。股東的股票是對股份資本所有權(quán)的憑證，依據(jù)這種憑證可分取股息，表明股東對股份資本擁有私有權(quán)。股份公司不允許退股，表明資本經(jīng)營權(quán)實行聯(lián)合經(jīng)營不許拆散。 （ 2）資本主義股份公司推動資本社會化 在自由競爭資本主義時期，在基本矛盾推動下的資 本社會化，首先表現(xiàn)在股份公司的發(fā)展上。股份公司本來是商品經(jīng)濟和信用制度發(fā)展的產(chǎn)物，但在資本主義條件下，它又是資本社會化的初步體現(xiàn)。 股份公司之所以體現(xiàn)生產(chǎn)社會化推動下的資本社會化，從資本占有形式來看，股份資本是許多單個資本以股票投資聯(lián)合起來的資本，資本占有已從個人所有的形式轉(zhuǎn)成資本的集體所有的形式。從資本的組織形式來看，企業(yè)已從個人經(jīng)營轉(zhuǎn)成公司組織經(jīng)營。因此，股份公司成為資本社會化的初級形式和它的起點。 具體說來，股份公司對資本社會化的推動作用主要體現(xiàn)在以下兩個方面： ①資本占有形式的社會化。資本主義私有制 是以占有生產(chǎn)資料剝削他人勞動為基礎(chǔ)的私有制，它是通過對以個人勞動為基礎(chǔ)的私有者的剝奪建立起來的。股份公司的出現(xiàn)表明：“那種本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個人資本）的形式，從而與私人資本相對立。這是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄”。這種揚棄是在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)的，它并不是否定資本主義私人占有本身，而是拋棄了個人資本的形式，使聯(lián)合起來的個人資本取得了社會資本的形式。這樣就使資本占有形式突破個人資 本的局限走向社會化。 ②資本組織形式的社會化。在個人資本經(jīng)營的企業(yè)里，資本的所有權(quán)和資本的職能是結(jié)合在一起的。但是，股份資本通過公司來經(jīng)營，它一開始就要求擺脫資本家的個人管理。這正如恩格斯指出的：“現(xiàn)在社會經(jīng)濟的發(fā)展，愈來愈導(dǎo)致資本積聚，導(dǎo)致生產(chǎn)的社會化，使生產(chǎn)成為不能再由單個資本家來管理的大企業(yè)?！迸c個體企業(yè)不同，資本的組織形式現(xiàn)在已轉(zhuǎn)化為公司，因而過去由資本家個人進行的經(jīng)營管理，現(xiàn)在由公司經(jīng)理和他負(fù)責(zé)的一套社會管理機構(gòu)來接替。資本的所有權(quán)與資本的職能在公司組織里已經(jīng)分離。在公司組織里，社會管理代替了個人 管理，因此，股份公司的建立，說明資本的組織形式也已走向社會化了。但是，這種社會化同樣沒有改變股份公司的資本主義性質(zhì)，只是通過公司這種組織形式，大資本憑借股份制控制眾多的小資本，使大資本的支配權(quán)力進一步擴大。 單個資本家掌握的資本數(shù)量有限，不能創(chuàng)辦規(guī)模巨大的企業(yè)，而通過股份公司就可以把許多單個資本聯(lián)合起來，對資本主義生產(chǎn)的發(fā)展起到了重大作用。馬克思說：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了”。股份公司的形成， 雖然沒有改變資本主義私有制的性質(zhì)，但對財產(chǎn)占有的形式卻從個人資本發(fā)展到社會資本。馬克思說：“這是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄”。這是資本主義生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部的一種調(diào)整，這種調(diào)整既推動了資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，又加深了資本主義的矛盾，同時也為新的生產(chǎn)方式的出現(xiàn)提供了過渡形式。 3．簡述當(dāng)代資本主義社會剩余價值生產(chǎn)的新特點。 （西南財大 2020 研） 答： 第二次世界大戰(zhàn)以后，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展特別是第三次科技革命的發(fā)生，對發(fā)達資本主義國家的社會生產(chǎn)過程帶來了重大影響。在這些國家中，新的科學(xué)技術(shù)的廣泛采 用，生產(chǎn)自動化電子化的發(fā)展，促進了勞動生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，同時資本家獲得的剩余價值大大增加，資本主義剝削形式也發(fā)生了變化，出現(xiàn)了一些新的特點： （ 1）剩余價值生產(chǎn)的范圍發(fā)生變化。 ① 提供剩余價值的部門大為擴展 。在第一次世界大戰(zhàn)前的相當(dāng)長時期中，提供剩余價值的主要是物質(zhì)生產(chǎn)和物質(zhì)交換部門。在當(dāng)代，第一和第二產(chǎn)業(yè)即傳統(tǒng)的剩余價值生產(chǎn)部門的產(chǎn)值在國民經(jīng)濟中的比重大大下降，而第三產(chǎn)業(yè)的比重大大上升，其中包括從直接物質(zhì)生產(chǎn)過程中獨立出來的產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)決策、市場分析、信息獲取、設(shè)備維修、售后服務(wù)等部門，都成為提 供剩余價值的部門。 ② 剩余價值生產(chǎn)的范圍不僅表現(xiàn)在地域上的擴大，而且還表現(xiàn)在資本主義國家作為總壟斷資本家直接參與剩余價值生產(chǎn)。 （ 2）剩余價值生產(chǎn)的主體發(fā)生變化。一是由直接物質(zhì)生產(chǎn)部門向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化；二是從體力勞動者向腦力勞動者的轉(zhuǎn)化。這兩種變化，都是當(dāng)代科技革命的結(jié)果，同剩余價值生產(chǎn)部門的變化一樣，它反映出勞動者脫離直接生產(chǎn)過程的趨勢。 （ 3）剩余價值生產(chǎn)的載體發(fā)生變化。以前剩余價值的載體多是看得見、摸得著的實實在在的物質(zhì)商品，然而當(dāng)今卻不完全是這樣，由于非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域參與剩余價值的生產(chǎn)，以及剩余價值生產(chǎn)主 體的多元化，從而使剩余價值的載體出現(xiàn)了新的變化，越來越多地凝結(jié)在勞務(wù)、信息、知識、科技、技術(shù)等無形產(chǎn)品上，載體轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢允菬o形載體。 （ 4）生產(chǎn)剩余價值的手段發(fā)生變化。 提供剩余價值的手段更文明 ，早期的泰羅制、福特制等加強勞動強度來提供更多剩余價值已淡化，逐漸被文明的“行為管理”、 “人民資本主義”等所取代。強調(diào)對人的行為的激發(fā)與引導(dǎo)，重視對企業(yè)職工高級需要的滿足，以調(diào)動持久的動力?，F(xiàn)在，從表面上看，勞動者的勞動條件大為改善，繁重的體力勞動明顯減少，而勞動者的腦力支出、緊張和專注程度卻可能提高了。 4．簡述資 本主義國有制產(chǎn)生與發(fā)展的原因、性質(zhì)和作用。 （華中科技大學(xué)2020 研） 答： （ 1）資本主義國有制產(chǎn)生與發(fā)展的原因 ① 是資本主義社會化大生產(chǎn)發(fā)展的必然結(jié)果。從單個私人資本，通過股份公司形式實現(xiàn)資本社會化并在此基礎(chǔ)上形成私人壟斷資本，在私人壟斷資本發(fā)展基礎(chǔ)上形成國家壟斷資本，產(chǎn)生資本主義國有制經(jīng)濟，反映了資本主義社會生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運動引致的資本組織形式的變遷。 ② 資本主義國有制經(jīng)濟的產(chǎn)生與發(fā)展是 為了 彌補市場調(diào)節(jié)不足，為經(jīng)濟發(fā)展提供共同條件，以加強國家調(diào)控能力的需要。在社會經(jīng)濟發(fā)展中，某些公共生產(chǎn)與服務(wù)部門及 經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)部門投資數(shù)量大、周期長、利潤低，在市場調(diào)節(jié)下，私人壟斷不愿或無力興辦，但卻是保證社會再生產(chǎn)正常進行所不可缺少的。所以，往往采取國家所有制，成為國家壟斷資本主義的最初形式。 ③ 戰(zhàn)后西方國有制經(jīng)濟的發(fā)展還與克服經(jīng)濟危機、穩(wěn)定經(jīng)濟的需要有關(guān)。英國 1945— 1949年第一次國有化浪潮以及 1974年的第二次國有化浪潮都是與經(jīng)濟危機聯(lián)系在一起的。政府通過國有化，建立和發(fā)展國有企業(yè)，既可以擴大就業(yè)，解決大量工人失業(yè)問題，又可以增加投資，刺激經(jīng)濟發(fā)展，達到穩(wěn)定經(jīng)濟的目的。 （ 2） 資本主義國有制的 性質(zhì) 國有制是歷史上國家出現(xiàn)以后就存在的一種所有制形式，但在不同社會具有不同性質(zhì)。資本主義國有制是資本主義經(jīng)濟關(guān)系中資產(chǎn)階級國家作為資本家代表的 “ 總資本家 ” 所有制形式，是國家通過財政手段集中進行國民收入再分配，并分別采取國有獨資、國有資本與私人壟斷資本合股經(jīng)營等方式形成的國有壟斷資本。現(xiàn)代資本主義國家的國有制經(jīng)濟從形式上看似乎取得一種 “ 公有制 ” 外貌，資產(chǎn)階級學(xué)者也宣揚他們的國有制是代表全社會利益的。實際上，國有制的性質(zhì)取決于國家的階級性質(zhì)。就國有制及各種實現(xiàn)形式而言，反映了高度社會化大生產(chǎn)及國家調(diào)控經(jīng)濟的客 觀需要，但國家不同的階級性質(zhì)又決定國有制的不同性質(zhì)?，F(xiàn)代資本主義國家本質(zhì)上是壟斷資本家進行階級統(tǒng)治的工具。國有經(jīng)濟的存在并不會改變這一性質(zhì)，相反會使這一性質(zhì)得到加強。資本主義國有制經(jīng)濟本質(zhì)上是壟斷資本加強統(tǒng)治而在經(jīng)濟上采取的國家與壟斷資本結(jié)合的經(jīng)濟式，是國家壟斷資本主義的主要表現(xiàn)。 （ 3） 資本主義國有經(jīng)濟的作用 從西方國有經(jīng)濟發(fā)展的歷史看，國有制經(jīng)濟的作用表現(xiàn)在兩個方面：一方面，它有利于促進技術(shù)進步，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利于私人壟斷資本獲得高額利潤，成為國家調(diào)控經(jīng)濟的重要力量；另一方面，由于 國有企業(yè)的存在與發(fā)展是以巨大的財政支出為前提的，對國家財政是一個巨大的負(fù)擔(dān)。同時，由于資本主義國有制企業(yè)是在政府行政機構(gòu)的支配下運營的，造成一系列決策失誤、損失浪費。而財政補貼的存在也使國有企業(yè)內(nèi)無動力，外無壓力，效率低下，對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。 第 12 章 經(jīng)濟全球化和資本主義國際經(jīng)濟關(guān)系 復(fù)習(xí)筆記 一、經(jīng)濟全球化 1．經(jīng)濟全球化的含義 經(jīng)濟全球化是以資本、技術(shù)、信息等各類生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)進行流動和配置，各國經(jīng)濟相互聯(lián)系、相互依賴的一體化過程。具體表現(xiàn)為：貿(mào)易自由化程度提高、金融國際化 趨勢增強、全球生產(chǎn)經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)形成、區(qū)域經(jīng)濟集團化向縱深發(fā)展、世界各國在有關(guān)全人類共同關(guān)心的資源問題、環(huán)境問題等方面的合作與聯(lián)系日益加強等。 2．經(jīng)濟全球化形成的原因 （ 1）科學(xué)技術(shù)的進步?？茖W(xué)技術(shù)為經(jīng)濟全球化提供了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)。 （ 2）跨國公司的發(fā)展?？鐕緸榻?jīng)濟全球化提供了適宜的企業(yè)組織形式。 （ 3）市場經(jīng)濟體制成為各國的選擇。經(jīng)濟全球化賴以存在的資源配置機制是市場經(jīng)濟。 3．經(jīng)濟全球化的表現(xiàn) （ 1）生產(chǎn)全球化 分工深化的程度反映著生產(chǎn)社會化的程度。 ① 垂直型分工，即國家之間的勞動分 工按照不同的產(chǎn)業(yè)進行。在垂直分工下，經(jīng)濟一體化程度處于較低層次，不可能構(gòu)成經(jīng)濟全球化的基礎(chǔ)。 ②水平型國際分工，是分工在同一產(chǎn)業(yè)的同一部門之內(nèi)，按照生產(chǎn)環(huán)節(jié)，或零部件，或產(chǎn)品型號進行的分工。國際水平分工有利于世界各國充分發(fā)揮優(yōu)勢，使生產(chǎn)要素達到合理配置，促進世界經(jīng)濟的發(fā)展。 （ 2）貿(mào)易全球化 貿(mào)易全球化主要表現(xiàn)為國際貿(mào)易迅速擴大，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，參與貿(mào)易的國家急劇增加。 （ 3）金融全球化 金融全球化的表現(xiàn)是：國際債券市場融資規(guī)模迅速擴大、國際股票市場和基金市場迅速發(fā)展、金融市場高度一體化。 （ 4）企業(yè)經(jīng)營全球化 企業(yè)經(jīng)營全球化的重要標(biāo)志是跨國公司成為世界經(jīng)濟的主體?？鐕镜难杆侔l(fā)展，使生產(chǎn)、資本和商品的國際化進一步深化，極大地推動了經(jīng)濟全球化進程。 4．經(jīng)濟全球化對發(fā)達國家的影響 （ 1）發(fā)達資本主義國家通過制定規(guī)則獲得好處 國際上通行的制度是由發(fā)達資本主義國家主導(dǎo)的，當(dāng)這些國家在市場上開展活動時，就不會面臨規(guī)則的沖突及由此產(chǎn)生的不確定性。 （ 2）發(fā)達資本主義國家通過貿(mào)易獲得好處 發(fā)達國家利用由其主導(dǎo)的世貿(mào)規(guī)則，打開別國的金融市場、服務(wù)市場等，將競爭引向其優(yōu)勢領(lǐng)域，從而獲取更大收益。 （ 3）發(fā)達資本主義國家從國際資本流動中獲得好處 在發(fā)達資本主義國家主導(dǎo)下的國際貨幣基金組織（ IMF）將西方發(fā)達國家的經(jīng)濟制度強加給發(fā)展中國家，將其規(guī)則擴展到全部國際經(jīng)濟交往領(lǐng)域。 5．經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家的影響 經(jīng)濟全球化給發(fā)展中國家既帶來了巨大的發(fā)展機遇，又帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。 （ 1）經(jīng)濟全球化給發(fā)展中國家?guī)淼臋C