【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 成，交割卻要在某一特定時(shí)間進(jìn)行的市場(chǎng)。（正確）第21題:世界上最早的證券交易所是(d、荷蘭)。第22題:票據(jù)是一種無(wú)因證券，這里的“因”是指(c、權(quán)利義務(wù)的原因)。第23題:在歐美各國(guó)，證券承銷人多為(a、投資銀行)。第24題:從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，其最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是(d、票據(jù)承兌業(yè)務(wù))。第25題:專門在貨幣市場(chǎng)上開展業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)被稱之為(d、財(cái)務(wù)公司)。第26題:我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)是在改革開放后，自()以來(lái)逐步形成和發(fā)展起來(lái)的。（a1984年）第27題:銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般是通過(d、貼現(xiàn))方式進(jìn)行。第28題:發(fā)行人信譽(yù)很高的債券一般采用的承銷方式是(c、代銷).第29題:利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時(shí)，賣出或買人遠(yuǎn)期外匯，稱之為(c、時(shí)間)第30題:理財(cái)師為客戶建議購(gòu)買債券，必須清楚債券的收益率來(lái)自于(a、風(fēng)險(xiǎn)收益d、資本利得收益e、利息收入)。第31題:關(guān)于主要債券收益：利息收入、利息的再投資收入和資本利得收益三者關(guān)系，說法錯(cuò)誤的是：(a、利率升，有利得d、利率風(fēng)險(xiǎn)和再投資風(fēng)險(xiǎn)同向e、利率下降，利得損失)。第32題:20世紀(jì)60年代以前，基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要采取傳統(tǒng)的方法(d、絕對(duì)收益率e、基金單位凈值)。第33題:20世紀(jì)60年代以前，對(duì)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)主要是依據(jù)基金的單位凈值和凈資產(chǎn)的絕對(duì)收益率，并未將風(fēng)險(xiǎn)因素納入到基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中。以下基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)納入風(fēng)險(xiǎn)因素的有(a特雷德指數(shù)b、絕對(duì)收益率d、夏普指數(shù))。第34題:股利穩(wěn)定增長(zhǎng)的股利貼現(xiàn)模型在股票定價(jià)中被廣泛地使用。與固定成長(zhǎng)的股票內(nèi)在價(jià)值呈反方向變化的因素有：(a、系數(shù)c 預(yù)期收益率)。第35題:債券的到期收益率代表債券的內(nèi)在價(jià)值，下列因素變動(dòng)會(huì)直接影響債券到期收益率的有：(a、購(gòu)買價(jià)格b、票面利率c債券面值)。第36題:對(duì)基金投資過程的評(píng)價(jià)以對(duì)基金經(jīng)理能力的評(píng)價(jià)為核心，用以判斷基金對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期，利率變化，產(chǎn)業(yè)政策等宏觀變量的判斷和反應(yīng)能力的有：(d、市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力e、資產(chǎn)配置能力)。37題:在基金交易中，通常通過以下哪些指標(biāo)來(lái)判斷基金的交易特征：(a、換手率b、折價(jià)率)。第38題:基金業(yè)績(jī)的歸屬分析屬于一種動(dòng)態(tài)的基金評(píng)價(jià)方法，將基金的總業(yè)績(jī)分配到基金投資操作的各個(gè)環(huán)節(jié)中，定量評(píng)價(jià)基金經(jīng)理(資產(chǎn)配置、證券選擇、行業(yè)配置)能力。第39題:只有對(duì)基金業(yè)績(jī)的持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，才能為未來(lái)的投資提供有用的信息，即“歷史是否能預(yù)測(cè)未來(lái)”。業(yè)績(jī)持續(xù)性評(píng)價(jià)用到的方法主要有(a、基于基金收益率排序的sp相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)d、基金收益率序列的自回歸系數(shù)e、基于基金輸贏)。40題:按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為實(shí)物期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是：(國(guó)債、股票指數(shù)期貨)。第41題:我國(guó)的期貨市場(chǎng)還出于初步階段，金融期貨產(chǎn)品還未推出。目前我國(guó)已經(jīng)成立的期貨交易所有(鄭州、大連、上海和中國(guó)金融期貨交易所)。第42題:，公司以4%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。市場(chǎng)短期國(guó)債利率為6%，市場(chǎng)相同風(fēng)險(xiǎn)水平下股票必要收益率為10%，則(價(jià)格6。5；收益率12%)。第43題:期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中(地點(diǎn)、品種、數(shù)量和時(shí)間)是標(biāo)準(zhǔn)化的。第44題:期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)通常由期貨交易所設(shè)計(jì)，經(jīng)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批上市。下列關(guān)于期貨合同，說法正確的是：(a、不允許私下交易b、期貨合約。履行或解除協(xié)議d、唯一變量是交易價(jià)格)。第45題:為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)，交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。當(dāng)會(huì)員或投資者出現(xiàn)下列情況(abce，對(duì)沖交易錯(cuò)誤)時(shí)，需要進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。第46題:股指期貨交易的實(shí)質(zhì)是將對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)的過程，其主要功能是(a、套期保值b、投機(jī)d、價(jià)格發(fā)現(xiàn))。第47題:最優(yōu)投資組合需要達(dá)到的兩個(gè)目標(biāo)，即收益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化。那么，證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，說法正確（b、收益率高，風(fēng)險(xiǎn)高d正向變動(dòng)）第48題:與期貨一樣，期權(quán)通常也是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約。目前在我國(guó)在股權(quán)分置改革中推出的金融衍生品種有(b、認(rèn)沽d、認(rèn)購(gòu))。第49題:市場(chǎng)時(shí)機(jī)(market timing)所解決的核心問題是何時(shí)在股票和安全資產(chǎn)之間轉(zhuǎn)移資金（即動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置），那么市場(chǎng)選擇所期望得到的結(jié)果是：(a、股票市場(chǎng)上漲，比重超過基準(zhǔn)，基金收益超過基準(zhǔn)收益c、股票市場(chǎng)上漲，基金收益超過基準(zhǔn)收益d、下跌，比重低于基準(zhǔn))。第50題:按照tm，hm，cl等模型，可以將基金股票倉(cāng)位的柱形圖與股票指數(shù)走勢(shì)圖疊加，觀察基金的市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力。關(guān)于圖形描述，正確的說法是：(ade)。第51題:期貨市場(chǎng)在我國(guó)正處于快速發(fā)展階段，下列哪些期貨品種在我國(guó)目前期貨市場(chǎng)上存在交易的(a、銅鋁b、棉花c大豆期貨)。第52題:下列屬于期貨合約的組成要素的有：(a、交割時(shí)間b、價(jià)格最大波動(dòng)限制d、交易品種e、最小變動(dòng)價(jià)位)。第53題:遠(yuǎn)期合約是雙方在將來(lái)的一定時(shí)間，按照合約規(guī)定的價(jià)格交割貨物，支付款項(xiàng)的合約。同遠(yuǎn)期合同相比，期貨合約(b、交易所標(biāo)準(zhǔn)化合約c、違約風(fēng)險(xiǎn)降低d、實(shí)行保證金交易)。第54題:通常將本金安全的、具有高度流動(dòng)性的資產(chǎn)稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)主要包括(央行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金、短期回購(gòu))。第55題:馬柯維茨在提供證券組合選擇方法時(shí)，首先通過假設(shè)來(lái)簡(jiǎn)化和明確風(fēng)險(xiǎn)一收益目標(biāo)。這些假設(shè)是：(d、投資者只關(guān)心收益和方差e、投資者是不知足和厭惡風(fēng)險(xiǎn)的)。第56題:資本資產(chǎn)定價(jià)模型(capm)建立在一系列假設(shè)條件之上。這些假設(shè)可概括為：(abcde)。第57題:下列風(fēng)險(xiǎn)可以通過風(fēng)險(xiǎn)組合的方式消除的是：(個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn))。:某股票β值為2，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，市場(chǎng)收益率為12%，如果該股票的期望收益率為18%，那么該股票價(jià)格(c、高估、e、2%)。第59題:股票價(jià)格由其內(nèi)在價(jià)值決定，并且受到供求關(guān)系的影響。估計(jì)股票內(nèi)在價(jià)值的常用方法是：(acde，凈現(xiàn)金值法除外)。第60題:在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一系列假設(shè)中，投資者對(duì)證券的(證券的收益、協(xié)方差和方差)具有相同的預(yù)期。第61題:資本市場(chǎng)線(cml)以預(yù)期收益和標(biāo)準(zhǔn)差為坐標(biāo)軸的圖面上，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的最優(yōu)組合與一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)再組合的組合