20xx年撤銷處罰決定書格式(六篇)(編輯修改稿)
2025-08-11 04:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我局對陳及其一致行動人違法減持浙江股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，陳及其一致行動人存在以下違法事實：20xx年12月19日、12月25日新疆新眾嘉股權投資有限合伙企業(yè)(以下簡稱新眾嘉)通過大宗交易分別賣出“浙江”340萬股和100萬股，%%。新眾嘉，是浙江上市前成立的員工持股公司，后變更為有限合伙企業(yè)。在該合伙企業(yè)中，%，是合伙企業(yè)的唯一普通合伙人，其他45位有限合伙人為公司的中層骨干。根據(jù)合伙企業(yè)合伙協(xié)議，由普通合伙人執(zhí)行合伙事務，但“轉(zhuǎn)讓或處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權和其他產(chǎn)權”等事項應當經(jīng)全體合伙人三分之二多數(shù)通過。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款規(guī)定，可以認定陳與新眾嘉為一致行動人。20xx年7月11日、14日及15日陳實際控制的女兒陳某證券賬戶以集中競價方式分別賣出“浙江”、, %，%%。20xx年7月22日陳**名下證券賬戶以大宗交易方式向其親戚及員工朋友賣出“浙江”，%。陳在20xx年7月22日減持“浙江”后，對其及所實際控制的女兒陳某賬戶以及一致行動人新眾嘉合并減持“浙江”占公司總股本比例達到5%情況，沒有及時履行報告和披露義務。以上違法事實清楚，有相關公告、相關工商登記資料、證券交易流水、相關人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認定。陳與其一致行動人未履行信息披露義務的行為違反了《證券法》第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條“發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露
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