股權(quán)投資基金托管協(xié)議(編輯修改稿)
2024-12-16 23:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 明投資指令符合甲方要求的投資方向及用途，包括但不限于投資說明、投資決策委員會決議、有權(quán)人簽字確認(rèn)件等。
(4)加蓋丙方公章或合同專用章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或加蓋其人名章。
。若由于上述證明材料真實性和完整性的問題導(dǎo)致任何損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
，并向乙方提供授權(quán)代理人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本(以下統(tǒng)稱“授權(quán)文件”)。在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人的權(quán)限有任何變化時，丙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權(quán)文件，該變更將在乙方收到書面通知之時生效(劃款指令授權(quán)通知書見附件一)。
，確保其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等。如該等人員或其相關(guān)信息有任何變化，乙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息。
，并以錄音電話與乙方進行確認(rèn)，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方加蓋公章確認(rèn)的交易依據(jù)。劃款指令書和相關(guān)文件正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準(zhǔn)。
，丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書的同時向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議。
乙方收到書面投資劃款指令后，應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符(下稱“表面一致性”)，同時審核劃款指令及所附交易依據(jù)中載明的投資行為信息是否符合基金章程、管理協(xié)議及本協(xié)議中有關(guān)投資決策程序、投資范圍及比例限制等相關(guān)內(nèi)容的約定。如審核無誤，乙方立即通過錄音電話與丙方專人進行確認(rèn)。如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容的問題，乙方應(yīng)及時通知丙方并說明問題的情況。如果存在問題或問題沒有解決，乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失由丙方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任和損失。
對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認(rèn)有效的投資劃款指令，乙方應(yīng)于二(2)個工作日內(nèi)執(zhí)行。對超出基金托管賬戶實際可用資金余額的劃款指令，乙方有權(quán)不予執(zhí)行但應(yīng)及時書面通知丙方，乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失。
，該投資劃款指令的執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)的損失，有關(guān)責(zé)任由甲方或丙方中的責(zé)任方承擔(dān)。
，由于故意或重大過錯而導(dǎo)致基金總資產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第7條非投資劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行
，向乙方發(fā)出的有關(guān)基金托管賬戶資金的劃撥指令。
。
：
(1)日期、付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額(大小寫)、付款(收款)事由。
(2)加蓋丙方公章或合同專用章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或加蓋其人名章。
，并向乙方提供授權(quán)代理人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本(以下統(tǒng)稱“授權(quán)文件”)。在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人的權(quán)限有任何變化時，丙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權(quán)文件，該變更將在乙方收到書面通知之時生效。
，確保其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等。如該等人員或其相關(guān)信息有任何變化，乙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息。
，并以錄音電話與乙方進行確認(rèn)，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方加蓋公章確認(rèn)的交易依據(jù)。劃款指令書和相關(guān)文件正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準(zhǔn)。
，丙方除向乙方提交非投資劃款指令外還需根據(jù)基金章程的要求提供與資金劃撥相關(guān)的有效證明文件，如服務(wù)合同、董事會決議等。
，丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書的同時向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議。
乙方收到書面非投資劃款指令后，應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符(下稱“表面一致性”)，同時審核劃款指令書中載明的資金劃撥行為是否符合基金章程的約定。如審核無誤，乙方立即通過錄音電話與丙方專人進行確認(rèn)。如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容的問題，乙方應(yīng)及時通知丙方并說明問題的情況。如果存在問題或問題沒有解決，乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方的指令。
對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認(rèn)有效的投資劃款指令，乙方應(yīng)于二(2)個工作日內(nèi)執(zhí)行。對超出基金托管賬戶實際可用資金余額的劃款指令，乙方有權(quán)不予執(zhí)行但應(yīng)及時書面通知丙方，乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失。
，該非投資劃款指令的執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)的損失，損失由甲方承擔(dān)，如丙方發(fā)出非投資劃款指令有過錯，則相關(guān)責(zé)任由丙方承擔(dān)。
，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第8條托管費用
。
(1)按基金實收注冊資本的%計算。如基金存續(xù)期內(nèi)實收注冊資本發(fā)生變化，則托管費按實收注冊資本發(fā)生變更之日后次日起，按變更后實收注冊資本計算托管費。
(2)基金終止時，該會計年度甲方支付的托管費按該會計年度托管費率、根據(jù)甲方應(yīng)
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