理財產(chǎn)品代銷協(xié)議書范本通用版(編輯修改稿)
2024-12-16 22:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 務的正常、高效進行，并為投資人提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務。
(3)業(yè)務開辦前乙方應在甲方開立____________平臺清算賬戶，用于理財產(chǎn)品資金清算。乙方應在清算賬戶中保留充足余額，以保證業(yè)務正常開展。乙方及時、準確地向甲方提供理財產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)，及時、準確地將有關款項劃往甲方指定的委托理財專用賬戶。
(4)在代銷模式下：
乙方客戶簽署的理財產(chǎn)品協(xié)議中必須明確載明甲方作為理財發(fā)行人的身份以及甲方對單項理財產(chǎn)品的編號，并正確使用甲方的理財產(chǎn)品品牌。
乙方有義務在甲方分配給乙方的代理銷售理財產(chǎn)品的額度圍對乙方客戶銷售理財產(chǎn)品，不得超額代理銷售
必須正確引導乙方客戶填寫理財產(chǎn)品協(xié)議書及產(chǎn)品合同中指定需要客戶填寫的法律文本，乙方需妥善保管理財產(chǎn)品協(xié)議書，并定期將理財產(chǎn)品協(xié)議書、風險評估測試問卷等法律文本交回甲方。
乙方對理財客戶負有風險提示及解釋說明理財協(xié)議條款的義務。
(5)乙方有義務在理財產(chǎn)品到期時負責將甲方轉給乙方的理財產(chǎn)品本息分配、支付給乙方客戶，不得延遲支付或截留，否則由此產(chǎn)生的糾紛并給甲方帶來的損失，全部由乙方承擔責任并賠償。
(6)乙方必須在資金劃轉日，在甲方開立的____________平臺清算賬戶有可用的、足額的、合法的理財認購資金，否則由此導致乙方理財客戶和甲方的損失，由乙方承擔賠償責任。
(7)乙方有義務按照有關國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，要求乙方客戶提供真實、有效的件，負責審查、核對乙方客戶件的真實性和有效性，并留底備查，并保證乙方客戶購買理財產(chǎn)品交易的合法性、真實性和自愿性。若乙方違反國家法律法規(guī)在審查、核對乙方客戶件的真實性和有效性出現(xiàn)失誤，應承擔由此產(chǎn)生的全部責任并賠償甲方損失。
七、業(yè)務資料的管理
(一)理財產(chǎn)品銷售業(yè)務資料是指甲、乙雙方在為投資人辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務過程中形成的各類書面和電子形式的資料。包括但不限于：_________投資人的各類業(yè)務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數(shù)據(jù)、各類涉及理財產(chǎn)品的協(xié)議、合同等。
(二)投資人書面填寫的各類業(yè)務申請表等書面資料，由乙方依相關法律、法規(guī)及乙方資料保管規(guī)定妥善保管。根據(jù)業(yè)務需要，甲方可以在乙方的協(xié)助和配合下，對上述資料進行核查。
(三)甲、乙雙方在理財產(chǎn)品銷售業(yè)務中產(chǎn)生的各類交易記錄、投資人信息資料等電子資料，由雙方依照法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護工作。
(四)所有資料應自形成之日起完整保存，保存期不低于行業(yè)標準或主管部門規(guī)定的年限，一般為十五年。
市場營銷、客戶服務和人員培訓
(一)甲、乙雙方分工協(xié)作、互相配合，共同作好人員培訓、宣傳、推廣等市場營銷工作和客戶服務工作。甲、乙雙方在開發(fā)同一客戶時，要堅持相互協(xié)商，共同維護的原則。
(二)甲、乙雙方根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，制定各自的和共同的市場營銷策略和計劃，并通力合作，共同推進計劃的實施。
(三)甲、乙雙方各自建立客戶服務體系，妥善處理投資人查詢、咨詢、投訴等客戶服務工作。如任何一方有需要時，另一方應在能力所及圍提供必要的幫助。
(四)配合市場營銷和客戶服務，甲方每年可提供一定量的理財業(yè)務培訓，并組織乙方客戶經(jīng)理和管理人員參加國外考察、學習活動，培訓費用由雙方協(xié)商解決。
九、代理費用
(一)代理費的支付標準、分成比例和支付方式按照產(chǎn)品合同執(zhí)行。
(二)甲、乙雙方須嚴格遵照代銷主協(xié)議，產(chǎn)品
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