募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議(編輯修改稿)
2024-12-15 02:04 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 投資者申請(qǐng)退款的證明文件，包括但不限于：甲方批準(zhǔn)的投資者退款申請(qǐng)。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺(tái)賬”進(jìn)行核對(duì)，并與專用賬戶明細(xì)核對(duì)，審核無(wú)誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時(shí)，乙方尚未建立“投資者信息臺(tái)賬”，甲方需單獨(dú)提供該投資者的“投資者身份信息表”原件。
。私募基金募集失敗，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供管理人和募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)募集失敗及募集失敗時(shí)資金處置的證明文件，包括但不限于：管理人和募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)募集失敗的證明文件、《基金合同》等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺(tái)賬”進(jìn)行核對(duì)，并與專用賬戶明細(xì)核對(duì)，審核無(wú)誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時(shí)，乙方尚未建立“投資者信息臺(tái)賬”，甲方需單獨(dú)提供投資者的“投資者身份信息表”原件。
，應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所需的時(shí)間(乙方接收劃款指令的截止時(shí)間為甲方指定到賬時(shí)間之前兩個(gè)工作小時(shí))，并且提交指令的時(shí)間不得晚于當(dāng)天下午____________。如果非因乙方原因在截止時(shí)間(____________0)后收到指令，乙方為保障交易安全，應(yīng)在確認(rèn)收到指令后及時(shí)通知甲方并與甲方確認(rèn)是否繼續(xù)執(zhí)行，如甲方繼續(xù)要求執(zhí)行的，乙方盡力配合，但不保證按甲方要求時(shí)間到賬，乙方不承擔(dān)由此造成的責(zé)任。劃款指令以原件形式送達(dá)。
，乙方所進(jìn)行的劃款，僅指按照本協(xié)議第四條第1～7款的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金劃付。專用賬戶孳息等未明事項(xiàng)，由甲乙雙方根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》(《合伙協(xié)議》、《公司章程》)另行約定。
，發(fā)送傳真后應(yīng)及時(shí)通過(guò)電話或傳真向乙方確認(rèn)。甲方保留劃款指令書及相關(guān)憑證正本，乙方保留劃款指令書正本傳真件及經(jīng)本基金蓋章(公章)確認(rèn)的相關(guān)憑證復(fù)印件等交易依據(jù)。劃款指令書正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準(zhǔn)。
對(duì)于來(lái)自甲方的劃款指令書，乙方應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，對(duì)劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符、指令內(nèi)容與交易依據(jù)是否一致(下稱“表面一致性”)進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。如果乙方認(rèn)為存在問(wèn)題或問(wèn)題沒(méi)有解決，乙方有權(quán)不執(zhí)行甲方的指令。
劃款指令必須載明下列內(nèi)容：收款人、開戶行、賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、被授權(quán)人簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。
甲方向乙方下達(dá)劃款指令時(shí)，甲方應(yīng)確保募集結(jié)算資金專戶有足夠的資金余額，對(duì)超出募集結(jié)算資金專戶余額的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行但應(yīng)及時(shí)通知甲方，由此造成的損失，由甲方負(fù)責(zé)賠償。
第五條獨(dú)立性
：乙方僅根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行劃款，且僅審核相關(guān)文件的印鑒或格式與本協(xié)議要求或者預(yù)留的印鑒或格式表面相符即可，只要乙方系按照本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行劃款，即不對(duì)甲方因此所產(chǎn)生的任何損失承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
、凍結(jié)專用賬戶或?qū)Ｓ觅~戶內(nèi)資金采取其他強(qiáng)制措施的情形，乙方有義務(wù)將本協(xié)議約定的專用賬戶內(nèi)資金的來(lái)源及資金性質(zhì)告知司法機(jī)關(guān)。如果發(fā)生司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制措施情況，乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)之日起個(gè)工作日內(nèi)將該等情形告知甲方，但乙方不負(fù)有保證該賬戶內(nèi)資產(chǎn)不被任何司法機(jī)關(guān)查封或扣劃的責(zé)任。因國(guó)家政策和相關(guān)法律法規(guī)限制，導(dǎo)致乙方無(wú)法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉(zhuǎn)的，乙方不
合同協(xié)議相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1