【正文】 是/否]發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化?！緦χ卮笕毕葜鹨贿M行描述】六、內部控制有效性的結論{若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司在內部控制設計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來【XX風險】。內部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。人力資源政策公司堅持“德才兼?zhèn)?、崗位成才、用人所長”的人才理念，始終以人為本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。內部稽核控制：設立審計部，配置了專職人員，在董事會審計委員會的領導下對公司及控股子公司的經濟運行質量、經濟效益、內控的制度和執(zhí)行、各項費用的支出以及資產保護等進行審計和監(jiān)督。四、內部控制自我評價董事會認為：公司建立了較為完善的法人治理結構，內部控制體系較為健全，符合有關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。公司成立了內部控制專項工作領導小組,公司董事長擔任內部控制專項工作領導小組組長,組員由其他董監(jiān)事會成員組成,負責整體方案的審定、授權公司聘請中介咨詢機構,實施過程的監(jiān)督,公司自我評價報告的審查,對內控管理中發(fā)現(xiàn)的問題及風險提出意見及建議?？刂苹顒釉u價包括對公司資金活動、采購業(yè)務、銷售業(yè)務、資產管理、工程項目、擔保業(yè)務、財務報告、關聯(lián)交易、全面預算及合同管理等控制措施的設計與運行的有效性進行評價。針對財務報告目標和資產安全目標,公司制定了定量標準,具體如下:財務報告的重大缺陷為財務報告錯報金額大于或等于上個會計經審計的合并財務報告中總資產 1%。已經發(fā)現(xiàn)并報告給管理層的重大內部控制缺陷在經過合理的時間后,并未加以改正。高出《管理制度》所示的基本薪酬68萬元。根據錢江摩托《內部董事及高級管理人員薪酬管理制度》，節(jié)日補貼、外派補助、外派房貼等多個項目不在制度規(guī)定范圍。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告對外報出日之間沒有發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。個別事件受到政府部門或監(jiān)管機構處罰。一個或多個控制缺陷的組合,可能導致企業(yè)嚴重偏離控制目標缺陷的為重大缺陷。三、內部控制評價的依據公司本內部控制評價工作依據財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制配套指引》、《關于做好上市公司內部控制規(guī)范建設與實施工作的通知》和《上市公司規(guī)范運作指引》的要求,結合公司內部控制制度,在內部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上,對公司截至 2012 年 12 月 31 日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。主要職責是:確定建立和完善內部控制的政策和方案,監(jiān)督內部控制的執(zhí)行,審閱內部控制審計報告和內部控制自我評價報告,制定重大控制缺陷、風險的改進和防范措施。審計委員會是董事會的專門工作機構，主要負責公司內、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經理層的有效監(jiān)督。責任分工控制：對各個部門、環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責分工制度，將各項交易業(yè)務的授權審批與具體經辦人員分離等。各職能部門分工明確、各負其責，相互協(xié)作、相 互牽制、相互監(jiān)督。二、公司內部控制的目標和原則（一）內部控制的目標合理保證公司經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。內控自評價報告四、內部控制自評價的程序和方法【本中心 / 本公司/本部門】內部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。七、內部控制有效性的結論公司已經根據基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價?，F(xiàn)將情況報告如下：一、董事會或類似權力機構聲明[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。行為規(guī)范要求倉庫各位員工以強烈的榮譽心和責任感，遵循行為規(guī)范，為塑造柳州醫(yī)藥良好形象、為創(chuàng)造柳州醫(yī)藥美好未來努力奮進。兩個部門獨立運行。在培訓方面，制定了相關管理規(guī)定，在每年年初制定當年培訓計劃，針對各層次人才設計不同的培訓項目，按培訓計劃實施各項培訓。2011年度內部改進。：[描述公司內部控制缺陷的定性及定量標準]：根據上述認定標準，結合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內存在[數量]個缺陷，其中重大缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。【XX中心 / XX單位】20xx年xx月xx日內部控制自評價報告（模板）【五礦股份 / XX中心】內控項目組：【本中心 / 本公司/本部門】已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價。評估情況如下：一、公司基本情況公司于2000年12月4日經江蘇省人民政府蘇政復[2000]224號文批準，由江陰霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設立，并于2000年12月12日在江蘇省工商行政管 理局登記注冊，經中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2004] 83號文核準，公司于2004 年6 月22日發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000 萬股于 2004年 7月 8日在深圳證券交易 所中小企業(yè)板上市，證券簡稱“霞客環(huán)?！?，證券代碼“002015”，公司總股本為 5032 萬元。成本效益原則。同時，公司建立了突發(fā)事件應急機制，制定了應急預案，明確各類重大突發(fā)事件的監(jiān)測、報告、處理的程序和時限，建立了督察制度和責任追究制度。（4）募集資金的內部控制公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調整與變更、管理監(jiān)督和責任追究等方面進行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司董事會二〇一一年三月三十一日第五篇：2012內部控制自我評價報告（模版）錢江摩托：2012內部控制自我評價報告公告日期 20130410浙江錢江摩托股份有限公司2012 內部控制自我評價報告根據財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委印發(fā)的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制配套指引》、浙江省財政廳、中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局印發(fā)的《關于做好上市公司內部控制規(guī)范建設與實施工作的通知》和《上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定,結合浙江錢江摩托股份有限公司(以下簡稱“公司”)內部控制制度和評價辦法,在內部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上,我們對公司內部控制的有效性進行了自我評價:一、董事會聲明公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。定期或不定期對內控實施情況進行檢查。五、內部控制評價的程序和方法內部控制評價工作嚴格遵循基本規(guī)范及公司內部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。一般缺陷為資產損失金額低于或等于重大缺陷金額標準 50%。根據上述認定標準,結合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況,我們發(fā)現(xiàn)報告期內存在 6 個缺陷,其中重大缺陷 0 個,重要缺陷 0 個,均為一般缺陷。除出口外其余指標均未達標。這部分考核基準分為0，也就是說，如果多項業(yè)績不達標，績效薪酬為負數。針對報告期內發(fā)現(xiàn)的一般性缺陷,公司采取各種措施積極整改。重要缺陷為對公司的戰(zhàn)略制定、實施,對公司經營產生中度影響。對于內部控制設計有效性的評價,分別或綜合運用了個別訪談、專題討論、審閱書面制度、穿行測試等評價方法,識別公司關鍵風險點及內部控制活動現(xiàn)狀,以評價現(xiàn)有內部控制活動是否能滿足基本規(guī)范的要求以及風險防范和控制目標實現(xiàn)方面的有效性。公司聘請外部專業(yè)咨