【正文】 占基金投資總市值的比重基金的風(fēng)險分析指標(biāo)中，__越高意味著基金相對于業(yè)績基準(zhǔn)的波動性越大。A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報告，予以存檔備查。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)第四篇：湖南省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金收益分配試題湖南省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金收益分配試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會1目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A：1 B：2 C：3 D：41目前，我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時信息披露(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．3 B．6 C．9 D．12 ，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告，下列認(rèn)識錯誤的是__。A．60% B．70% C．80% D．90% ，不正確的是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)1根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素2金融期貨一般不包括__。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金2對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%% B：%。A：2 B：3 C：6 D：81與基金半報告相比，基金報告具有的特點(diǎn)有__。A．以股票投資為主的基金 B．以債券投資為主的基金 C．以浮動收益投資為主的基金 D．以固定收益投資為主的基金2目前，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．資本證券 B．資產(chǎn)證券 C．商品證券 D．貨幣證券目前，我國的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A．倉位B．基金管理費(fèi)用 C．復(fù)制誤差 D．久期1基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性2下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。第一篇：湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄2下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營D．受托資產(chǎn)管理1____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社?；鸸芾鞤．募集、管理公募基金成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高下列各項(xiàng)中，只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的權(quán)證是__。A．% B．% C．% D．%2兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1__是注冊登記機(jī)構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。2% C：%。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式2按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進(jìn)行投資者教育工作1基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D．貨幣市場基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法確定，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者。其報送內(nèi)容不包括__。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天，由證券公司向基金收取的是__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．開戶 B．認(rèn)購 C．協(xié)調(diào) D．確認(rèn)1 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類1基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后____個工作日內(nèi)披露。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制 C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億1證券市場的自律性組織有__。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款2只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。%，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議1股票基金持股集中度是指__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金