【正文】 活動？ 對這些特殊過程進行了監(jiān)控活動 √ 1特殊、關鍵過程操作工是否具備上崗資格？ 操作工均經培訓合格后上崗 √ 是否設置了監(jiān)控點 1過程參數和有關質 量特性是否進行了監(jiān)視和測量并記錄，監(jiān)控點是否合理有效？ 特殊過程的過程參數均得到了監(jiān)控 √ 生產和服務提供的確認 組織有哪些特殊過程？ 是否進行了確認？或再確認？ 組織有哪些特殊過程？ 攪拌 為特殊過程 √ 對特殊過程是否進行了確認？ 已進行確認 特殊過程確認記錄 √ 是否從人、機、料、法、環(huán)、檢測等方面進行了確認？ 查確認表是從人、機、料、法、環(huán)、檢測等方面進行的確認 √ 4 在什么情況下進行再確認？執(zhí)行情況。 一般不符合 △ 。 \\ √ \\ √ 、協調，活動和文件是否需更正？ \\ √ I 內審、外審結果及其有效性。 相 關文件齊全、完整、符合要求 √ 查本標準要求的記錄。 均已提供 √ 續(xù)頁 部門：辦公室 第 4 頁 共 5 頁 ISO9001 條款 檢查內容 提問、文件查閱、現場檢查具體內容 檢查結果記錄 評價 數據分析 數據分析實施情況 是否利用數據分析結果評價體系的適宜性和有效性？ 利用數據分析評價了體系運行的適宜性和有效性 √ 是否利用數據分析的結果進行改進活動 / 根據分析結果已進行了改進活動 √ 改進 持續(xù)改進的策劃 是否編制成程序文件？是否符合要求？ 已編制程序 改進控制程序，符合要求 √ 是否涉及體系、過程、產品 / 程序中涉及了體系、過程、產品 √ 是否含日常和突破性改進項目？ 有日常的改進 √ 質量計劃、審核結果、管理評審、糾正 措施 和預防措施、數據分析是否體現了持續(xù)改進？ 均以體現了持續(xù)改進 √ 持續(xù)改進的結果是否有助于提高效率和有效性？ 有助于提高效率和有效性 √ 改進、糾正和預防措施狀 況是否成為管理評審的輸入 已準本作為管理評審的輸入 √ 突破性改進項目管理 如何識別機會，制定改進計劃？ 有領導層和各部門結合尋找機會 √ 如何分析原因，確定改進措施、驗證有效性有否記錄 有責任部門分析原因、制定措施， √ 糾正和預防措施管理 如何收集各種信息以確定不合格和潛在的不合格？ 由辦公室經分析確定不合格或潛在的不合格 √ 1如何確定不合格的原因？ 責任部門分析確定不合格的原因 √ 1如何對糾正 措施 和預防措施跟蹤評審，有否記錄？ √ 1如何確保糾正和預防措施的可靠性？ 有辦公室進行驗證 √ 1對來自顧客的投訴所采取的措施的情況。 一般不符合 △ 。 查資源如人員、設施、等配置是足夠的 √ 總則 監(jiān)視和測量的策劃 是否規(guī)定、策劃和實 施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？ 手冊 章以規(guī)定：利用顧客滿意度、內審、過程的監(jiān)視和測量、產品的監(jiān)視和測量等進行監(jiān)視和測量 √ 是否對監(jiān)視和測量活動的方法、用途作了規(guī)定 手冊的 章規(guī)定了方法、途徑 √ 活動能否確保符合性和實施改進如何？ 各項活動已實施，并尋找了改進的機會 √ 統(tǒng)計技術使用及效果 使用了哪些統(tǒng)計技術方法？ 統(tǒng)計表 √ 統(tǒng)計技術使用場合是否得當？ 得當 √ 如何檢查統(tǒng)計技術的應用效果？ 效果良好 √ 內 部 審 核 檢 查 表 編制： 第 1 頁 共 5 頁 被審核部門 辦公室 被審核部門負責人 孫耀明 審核日期 20xx 年 12 月 16 日 審核準則 ISO9001 標準及 體系文件 ,適用 的 法律法規(guī) 審核員 張中清、 宣洪星、刁俊君 ISO9001 條款 檢查內容 提問 、文件查閱、現場檢查具體內容 檢查結果記錄 評價 職責和權限 是否明確了組織的組織機構和職責權限 是否有清晰的組織機構圖？ 質量手冊第 7 頁組織機構圖 √ 部門或崗位職責是否應規(guī)定并形成文件？ 質量手冊第 章， 條已規(guī)定 √ 部門的職責是什么？ 能正確回答本部門職責 √ 質量目標 是否制定了質量目標 是否形成文件，經領導批準？ 質量手冊第 5 頁，已制定質量目標，由 經理 批準 √ 是否分解到各職能部門和層次？ JY/GL0220xx 中已分解到各部門和車間 √ 設定目標應考慮的內容 目標是否符合方針的要求？ 目標符合質量方針的要求 √ 目標是否滿足產品及產品要求的內容？ 目標能滿足產品及產品要 √ 目標內容是否體現持續(xù)改進精神？ 目標的內容體現了持續(xù)改進的精神 √ 是否具有可測量性，有無測量方法？ 是可測量的， JY/GL0220xx 中已規(guī)定了測量方法 √ 目標的實施情況 受審核部門是否有量化的質量目標？ 質量目標 2 項均已完成 √ 是否設置了必要的可測量參數？ 均為可測量 √ 企業(yè)資源能否保證目標的實現？ 人力、設施、資金等資源能保證目標的實現 √ 是否明確了執(zhí)行部門和負責人？ 均有明確的部門和負責人 √ 1是否向有關人員傳達，有關人員是否清楚？ 均以文件形式傳達，問 3 人均知本部門的質量目標 √ 人力資源 是否規(guī)定了影響質量的各類人員的能力要求 對人員的能力要求是否包括：教育、培訓和經歷 對人員的要求已包括教育、培訓和經歷 √ 是否對人員能力勝任與否進行了培訓、考核，人員安排是否滿足要求？ 已對主要崗位人員能否勝任本職工作進行了 考核，以滿足了要求 √ 注 :評價欄 : 符合 √ 。 內 部 審 核 檢 查 表 編制： 第 1 頁 共 6 頁 被審核部門 領導層 被審核部門負責人 王殿升 審核日期 20xx 年 12 月 16 日 審核準則 ISO9001 標準及 體系文件 ,適用 的 法律法規(guī) 審核員 孫耀明、宣洪星、刁俊君 ISO9001 條款 檢查內容 提問、文件查閱、現場檢查具體內容 檢查結果記錄 評價 質量管理體系總要求 QMS 過程是怎樣識別、策劃的？ 本公司是如何建立的質量管理體系？做了哪些主要工作？ 學習 ISO9001 標準、編制體系文件、對關鍵崗位人員培訓、體系運行，進行內審等 √ 文件要求總則 QMS 文件包括哪些 查質量方針和質量目標。 一般不符合 △ 。 嚴重不符合☆ (不符合時 ,要記錄證據 ). 。 已對作廢文件進行了處理 √ 記錄控制 是否有對記錄進行管理的程序 程序中對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、查閱、處理等內容是否作了規(guī)定 已編制為程序文件 記錄控制程序，符合要求 √ 質量記錄有哪些？ 質量記錄有 58 個，符合本公司情況 √ 記錄管理實況 程序中是否包含了對記錄的質量要求？ 已規(guī)定了對質量記錄的要求 √ 是否有保存期限的規(guī)定？ “ 質量記錄清單 ” 中列出了保存期限 √ 記錄是否有記錄清單？ 質量記錄清單 √ 記錄管理實況 查記錄是否與程序的要求相一致？ 記錄與程序的要求相一致 √ 質量記錄的保存溫度、環(huán)境是否適宜？ 質量記錄的保存溫度、環(huán)境適宜 √ 記錄是否做到了對相關活動、產品的可追溯性？ 記 錄做到了對相關活動、產品的可追溯性 √ 員工在需要時能否從記錄中獲取相應信息？ 員工在需要時能從記錄中獲取相