【正文】 優(yōu)勢(shì)的升級(jí)。真正需要保護(hù)的幼稚工業(yè)應(yīng)該與一種具體的市場(chǎng)失靈相聯(lián)系，這種市場(chǎng)失靈使得私有市場(chǎng)不能以應(yīng)有的速度發(fā)展 經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下的中國(guó)企業(yè)管理與經(jīng)濟(jì)改革資料匯編（五） 第 8 頁 共 83 頁 這一產(chǎn)業(yè)。在出口和外匯儲(chǔ)備下降時(shí)削減進(jìn)口，過去是削減消費(fèi)品，現(xiàn)在是削減中間產(chǎn)品和資本貨物，造成經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。如果一國(guó)政府把別國(guó)的政策視為既定，它就一定會(huì)選擇保護(hù)。 WTO 與 GATT 的主要區(qū)別是： GATT 是臨時(shí)性的，沒有得到成員國(guó)立法機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，沒有建立組織的條款； WTO及其協(xié)議是永久性的，擁有“成員”，而 WTO 只有“締約國(guó)”； GATT 處理貨物貿(mào)易， WTO還涉及服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)； WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制比 WTO速度更快，更自動(dòng)，作出的裁決不會(huì)受到阻撓。機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備在出口中的比重，從 1987 年的 4。 1989 年工業(yè)制成品占出口總額的 %。我按照資源密集，勞動(dòng)密集，勞動(dòng) 資本密集，資本密集，資本 技術(shù)密集，技術(shù)密集，獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的順序，一一解剖。貿(mào)易保護(hù)，武裝沖突和軍備競(jìng)賽都是相似的。高成本迫使政府給予高額財(cái)政補(bǔ)貼，才能夠出口。 ：新產(chǎn)業(yè)的先驅(qū)者必須支付起步成本，并且創(chuàng)造出有形產(chǎn)品以外的無形利益，如知識(shí)和新市場(chǎng)，政府應(yīng)該補(bǔ)償這部分無形貢獻(xiàn)。 歷史上 4 個(gè)最大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，英國(guó)，美國(guó)，德國(guó)和日本，都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始工業(yè)化進(jìn)程的，英國(guó)在工業(yè)革命時(shí)期以死刑禁止絲綢 和紡織品的進(jìn)口，美國(guó)在 20 世紀(jì) 2040 年代，關(guān)稅平均為 40%，在 19321933 年甚至高達(dá) 60%。 H— O— S 模型以資源稟賦理論為基礎(chǔ)指出，一 個(gè)國(guó)家應(yīng)出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。目前外商投資的國(guó)內(nèi)人民幣利潤(rùn)每年大約 20xx 億人民幣，只有 10%左右兌換成外匯匯出，其余留在國(guó)內(nèi)再投資了。國(guó)際石油跨國(guó)公司壟斷國(guó)際石油市場(chǎng)，商業(yè)利益與西方國(guó)家的政治軍事利益一致，我國(guó)石油安全迫在眉睫。目前中國(guó)鐵礦石自給率為 80%左右，氧化鋁為 70%左右，銅精礦為 40%左右，鉻鐵礦為 40%左右，鉀鹽僅為6%。把技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品壽命周期理論結(jié)合起來，可以從動(dòng)態(tài)上解釋國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化：一個(gè)產(chǎn)品在創(chuàng)新期是技術(shù)密集型的，在成長(zhǎng)期就變成資本密集型的，在成熟期變成熟練勞動(dòng)密集型的，在衰退期就變成一般勞動(dòng)密集型的。由此看來，生產(chǎn)沒有生產(chǎn)過的產(chǎn)品可以很快降低其生產(chǎn)成本，而生產(chǎn)老產(chǎn)品則不會(huì)降低多少它的成本。中國(guó)不能繼續(xù)以 1 億雙鞋去換美國(guó) 1 架飛機(jī)，何況這個(gè)比價(jià)隨著鞋的過剩和飛機(jī)技術(shù)的提高；鞋生產(chǎn)的過度競(jìng)爭(zhēng)和飛機(jī)生產(chǎn)的寡頭壟斷，將越來越不利于中國(guó)。美國(guó)的強(qiáng)大最根本因素之一，就是其文化的開放性，能夠源源不斷把全世界優(yōu)秀的人才和思想吸引到美國(guó)。 被人奉為經(jīng)典的所有西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，明白寫著：“國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易的區(qū)別，就是勞動(dòng)力不能夠自由流動(dòng)，因?yàn)閲?guó)家之間是有國(guó)界的”。前者是以民族國(guó)家為基礎(chǔ)，以國(guó)家總體利益為原則考慮問題的，地緣政治，講的就是國(guó)家利益。巴西和加拿大這些美國(guó)的鄰國(guó)也沒有放棄任何一個(gè)機(jī)會(huì)， 150 座飛機(jī)不行，就生產(chǎn) 100 座以下的支線飛機(jī)。 第三，以跨國(guó)公司為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)整合，控制發(fā)展中國(guó)家的民族產(chǎn)業(yè)。最好的也不過少唱幾句“雙贏”，客觀分析一下利弊而已。 第六，以美國(guó)的新經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，主導(dǎo)世界高科技發(fā)展，影 響各國(guó)的國(guó)家安全。 象中國(guó)和俄羅斯在地緣政治，政治經(jīng)濟(jì)體制，意識(shí)形態(tài)和文化方面于美國(guó)不同的國(guó)家，更不可能全 盤接受全球化。有無道理尚且不論，但這絕對(duì)不是在向美國(guó)學(xué)習(xí)。許多人使用比較利益原則分析國(guó)內(nèi)中西部關(guān)系，說明他們對(duì)于比較利益的無知，也可以說是被人誤導(dǎo)，盲目接受并濫用比較利益原則。大約半個(gè)世紀(jì)以后，美國(guó)的白人將處于少數(shù)地位，那時(shí)，美國(guó)的民主制度，人權(quán)和文化價(jià)值觀念，都面臨根本性考驗(yàn)。國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)國(guó)計(jì)民生要素的流動(dòng)方向，對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的方向，具有控制能力。這就是人們抱怨 國(guó)產(chǎn)小汽車的價(jià)格高 的根本原因。最基本最核心的技術(shù)，比 如電腦芯片、飛機(jī)上的戰(zhàn)斗雷達(dá)，只能自己開發(fā)，美國(guó)人是不會(huì)賣，也不會(huì)通過合資給我們的。到 2020年的需求量將是目前 2 倍，礦產(chǎn)品短缺量為 2。以高關(guān)稅特別是提高關(guān)稅實(shí)際保護(hù)率的辦法，保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，其結(jié)果就是外商直接投資大量進(jìn)入 。 比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性與中國(guó)加入 WTO的政 策導(dǎo)向 關(guān)于加入 WTO 的諸多對(duì)策，皆主張發(fā)展勞動(dòng)密集型行業(yè)，以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，最積極的思想不過“為國(guó)際資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)配件，或者從事其中手工裝配那一部分”，至于發(fā)展獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，很少有人提倡。對(duì)里昂惕夫悖論的解釋是：美國(guó)熟練勞動(dòng)比較充裕，所以出口大量熟練勞動(dòng)型的產(chǎn)品，這可能是最初的“人力資本”概念，這就使比較優(yōu)勢(shì)更加顯示其動(dòng)態(tài)性熟練勞動(dòng)和人力資本，都是后天培養(yǎng)并可較快形成的。舊中國(guó)工業(yè)發(fā)展不起來，除去日本侵略因素，主要就是帝國(guó)主義強(qiáng)迫中國(guó)把關(guān)稅降低到 5%，從而無法保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，資本密集，高工資的現(xiàn)代化部門，與非常貧窮的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存，稱為“經(jīng)濟(jì)二元化”，這是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)。進(jìn)口替代還有限制后向聯(lián)系的傾向，消費(fèi)品工業(yè)建立后，就要謀求對(duì)自己使用的進(jìn)口中間產(chǎn)品減少關(guān)稅，抑制對(duì)后向工業(yè)的投資。新產(chǎn)業(yè)的保護(hù)效果也不一定就好，因?yàn)榧鹊美婕瘓F(tuán)會(huì)獲得大部分利益，使幼稚工業(yè)難以成長(zhǎng)，長(zhǎng)期地依賴保護(hù)。中國(guó)擁有了原子彈，衛(wèi)星和強(qiáng)大的機(jī)械加工工業(yè)，在 1980 年獨(dú)立設(shè)計(jì)制造了150 座的大型民航客機(jī)。技術(shù)和資本含量較高的機(jī)電產(chǎn)品成為第一大類， 1995 年出口 435 億美圓， 1 年增加 37%，占出口的 %，超過了紡織品的 %。中國(guó)出口資源本無比較利益， 17 大類出口產(chǎn)品中，只有石油，煤炭和建筑材料贏利。 自由貿(mào)易作為“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”的主導(dǎo)原則，在實(shí)踐中依靠世界經(jīng)濟(jì)的“領(lǐng)導(dǎo)者”將其變成國(guó)際規(guī)則，依靠霸主地位推行，以GATT 為框架，開展多輪多邊貿(mào)易談判。在美國(guó)盛行公開的利益集團(tuán)政治，大部分保護(hù)集中在農(nóng)業(yè)和服裝業(yè)，美國(guó)貿(mào)易限制每年給美國(guó)社會(huì)帶來 150 億美圓的成本 ，其中紡織和服裝占 100 億美圓。在過量使用進(jìn)口商品和資本時(shí)，就業(yè)的增加很少，勞動(dòng)成本高昂，惡化了收入分配。第三，非自由貿(mào)易的任何政策，最終都會(huì)被政治決策過程所扭曲，利益集團(tuán)會(huì)控制政策，在有政治影響的部門中進(jìn)行收入再分配。于是，爭(zhēng)論就轉(zhuǎn)到了：如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能夠自動(dòng)促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)，那么國(guó)家保護(hù)是否能夠促進(jìn)？或許，效果更壞？ 這才是“經(jīng)濟(jì)自由主義主流派”，和非主流派爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。 在亞當(dāng)。是發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在主導(dǎo)全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過跨國(guó)合并，收購(gòu)和合資形式向全球投資，往往是內(nèi)部分工的結(jié)果，海外合資企業(yè)仍然受總公司指揮。 20xx 年我國(guó)進(jìn)口石油 7000 多萬噸，花費(fèi) 200 億美圓。 第二，經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)導(dǎo)致進(jìn)口依賴度增加。李嘉圖的相對(duì)比較利益的基礎(chǔ)是勞動(dòng)價(jià)值論；發(fā)展到要素稟賦理論就變成了 土地、勞動(dòng)和資本 多種要素理論；但里昂惕夫發(fā)現(xiàn)了悖論：美國(guó)出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，與比較優(yōu)勢(shì)相反。如果一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相 對(duì)生產(chǎn)率高一些，它生產(chǎn)這種產(chǎn)品的相對(duì)成本自然就會(huì)低一些。在供給方面，中國(guó)（包括香港和臺(tái)灣）的出口產(chǎn)品占國(guó)際市場(chǎng)的 3%，東南亞出口占 3%，到 20xx 年將各占 6%；雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)，競(jìng)爭(zhēng)極為激烈。去年，美國(guó)把正式移民的名額從 每年 40000 人，擴(kuò)大到 60000 人，仍舊限制在高級(jí)科技人才的范圍內(nèi)。但國(guó)際規(guī)則是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)制訂的 ,他們出于私利 ,限制勞動(dòng)力自由流動(dòng)。新經(jīng)濟(jì)和全球化同時(shí)也是人為推動(dòng)的主觀創(chuàng)造過程 ,主要推動(dòng)者是美國(guó)。在全球大型跨國(guó)公司中，美國(guó)占了大部分，發(fā)達(dá)國(guó)家占了絕大部分；世界外匯儲(chǔ)備是美圓；國(guó)際貿(mào)易 70%是以美圓結(jié)算的；世界各國(guó)大量?jī)?yōu)秀人才和資金，流向了美國(guó)； 20xx 年全球軟件生產(chǎn)共 16000 億美圓，美國(guó)占了 120xx 多億，印度占 70 億美圓，中國(guó)只有幾億美圓，出口只有幾千萬美圓；美國(guó)占有全球大部分高科技發(fā)明專利，并且醞釀更大的突破，如生物工程，新一代互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)；美國(guó)還控制了國(guó)際貿(mào)易的流向。國(guó)際貿(mào)易和投資，受到 國(guó)家關(guān)稅和其他政策的限制與保護(hù)；產(chǎn)業(yè)的主體基本上限制在民族國(guó)家范圍之內(nèi)；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主體是國(guó)家。 我認(rèn)為，中國(guó)必須要參與全球化，但是應(yīng)該明確自己的基本利益和立場(chǎng)。而作為“人為設(shè)計(jì)”的過程，“全球化”是由占據(jù)國(guó)際霸主地位的超級(jí)大國(guó)，以自己綜合國(guó)力為擔(dān)保所推動(dòng)的，雖然在客觀上可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家一定利益 的實(shí)現(xiàn)，根本上是為霸主利益服務(wù)的。即使如此，北約還是在 東擴(kuò)，外資也沒有大量進(jìn)入。實(shí)際上不是中國(guó)不愿意做，而是發(fā)達(dá)國(guó)家不希望中國(guó)完 經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下的中國(guó)企業(yè)管理與經(jīng)濟(jì)改革資料匯編（五） 第 4 頁 共 83 頁 全納入全球化。而允許發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力自由進(jìn)入，或許在未來可以逐漸實(shí)現(xiàn)，那是最后一個(gè)實(shí)現(xiàn)“自由流動(dòng)”的。我們只能夠通過出口產(chǎn)品去實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)密集優(yōu)勢(shì)，這是中國(guó)的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，改革開放22 年，我們已經(jīng)充分發(fā)掘了這個(gè)優(yōu)勢(shì)：在 2500 億美圓出口中：制成品占 80%，其中勞動(dòng)密集型雜項(xiàng)產(chǎn)品（包括服裝 鞋類）占一半，資源原材料產(chǎn)品（包括輕紡，橡膠，金屬制品）占 20%。 以數(shù)學(xué)模型論證虛假命題，是經(jīng)濟(jì)學(xué)界一大發(fā)明。用保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論之父、 19 世紀(jì)的德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的話說，保護(hù)關(guān)稅犧牲的是現(xiàn)在的價(jià)值，得到的卻是國(guó)家生產(chǎn)力的發(fā)展。 全球化對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的影響不可： 第一，新經(jīng)濟(jì)發(fā)展過快，受制于發(fā)達(dá)國(guó)家的新經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵零部件。大量進(jìn)口需要大量出口，年增長(zhǎng)率不能低于 12%，中國(guó)占世界出口比重將從 3%上升到 18％，迫使許多國(guó)家讓出市場(chǎng)。未來 5 年以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為代價(jià)，每年可以吸收 600 億美圓，但外商直接投資不是越多越好 。 人們普遍認(rèn)為，居于經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的“自由貿(mào)易”思想，是以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，而主張國(guó)家保護(hù)的德國(guó)歷史學(xué)派才主張“培養(yǎng)動(dòng)態(tài)比較利益”。他把世界分為發(fā)達(dá)國(guó)家，新興工業(yè)國(guó)家，中國(guó)印度東盟，等各個(gè)階梯，比較優(yōu)勢(shì)可以逐級(jí)替代。 小國(guó)和發(fā)展中國(guó)家從自由貿(mào)易中獲得額外的收益，第一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，阿根廷由于限制汽車進(jìn)口，在 1964 年 有 13 家汽車廠，生產(chǎn) 16。 第三，進(jìn)口替代促使制造業(yè)資本密集度過高。集體行動(dòng)的難題，只有在規(guī)模比較小的群體中（每個(gè)人能夠從有利的政策中獲取較大利益），和組織良好的集團(tuán)中（組織的成員能夠被動(dòng)員去維護(hù)組織的利益），才能解決。說明保護(hù)主義理論的對(duì)于幼稚工業(yè)發(fā)展的期望過高了。 出口第一階段是 80 年代中期以前，資源密集型初級(jí)產(chǎn)品占出口 50%，其中石油占 25%。 中國(guó)出口的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移情況 農(nóng)產(chǎn)品 礦產(chǎn)品 勞動(dòng)密集型 資本密集型 制造業(yè) １９７８年 商品比重（％） ３６ １７ ３１ １５ ４６ 世界市場(chǎng)份額（％） ０ .５ ０ .５ ２ .２ ０ .２ ０ .６ 比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) ２ ０ .７ ２ .９４ ０ .３２ ０ .８ １９８５ 商品比重 ２１ .７ ２８ .８ ３５ .５ １２ .９ ５０ .４ 市場(chǎng)份額 ２ .３ １ ５ .２ ０ .４ １ .２ 比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) １ .５ １ .３ ３ .３ ０ .２６ ０ .７８ １９９０年 商品比重 １２ .４ ９ .４ ５０ .８ ２６ .８ ８０ .１ 市場(chǎng)份額 ２ .４ １ .６ １ ０ .３ １ .２ ２ .８ 比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) ０ .９３ ０ .６ ４ ０ .４７ １ .０８ １９９３年 商品比重 ９ .２ ４ .７ ５６ .８ ２８ .８ ８７ .９ 市場(chǎng)份額 ３ １ .６ １７ .４ ２ .１ ４ .８ 比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) ０ .７１ ０ .３８ ４ .１３ ０ .４９ １ .１４ 注：比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)為中國(guó)出口商品比重與世界出口商品平均比重之比 . 經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下的中國(guó)企業(yè)管理與經(jīng)濟(jì)改革資料匯編（五） 第 10 頁 共 83 頁 資料來源：宋立剛《貿(mào)易自由化與商品結(jié)構(gòu)變化》，中國(guó)人民大學(xué) /澳大利亞國(guó)立大學(xué)：“中國(guó)貿(mào)易體制改革與貿(mào)易自由化”第一次學(xué)術(shù)研討會(huì) 以勞動(dòng)換取資源和 技術(shù)，為中國(guó)現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢(shì)所決定，長(zhǎng)期亦難以改變 .中國(guó)糧食總產(chǎn)為 10000 億斤，商品率 35%，與美國(guó)雙邊協(xié)議進(jìn)口的糧食，占中國(guó)商品糧的 20%.中國(guó)小麥價(jià)格已高出國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格 %,玉米高出 38%,大米高出 %.進(jìn)口糧食在所難免，這等于進(jìn)口外國(guó)的土地，石油和水 .每生產(chǎn) 1 噸糧食，要耗費(fèi) 1000 噸水，節(jié)約資源對(duì)于中國(guó)是非常重要的 .至于增加農(nóng)民收入，不能依靠生產(chǎn)糧食，而應(yīng)該通過農(nóng)村城鎮(zhèn)化等多種途徑解決 .當(dāng)然中國(guó)有自己基本的糧食安全線，不能過多依賴進(jìn)口 .中國(guó)人是自己整治國(guó)土，還是依賴進(jìn)口，這是長(zhǎng)期的生存與競(jìng) 爭(zhēng)戰(zhàn)略問題，是對(duì)政府能力的根本考驗(yàn) . 三、勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與發(fā)展 勞動(dòng)密集型向勞動(dòng) 資本密集型發(fā)展 中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品是粗放型的，出口增長(zhǎng)主要依賴低價(jià)格和數(shù)量推動(dòng)，產(chǎn)品加工程度低，附加價(jià)值小，質(zhì)量低，缺少名牌 .人們擔(dān)心工資成本提高，已不復(fù)存在 .上千萬城市工人下崗，上億農(nóng)村過剩人口的流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)不可避免的蕭條，有力地降低了工資成本， 1996 年以后實(shí)際利率的逐年提高，正是反映了中國(guó)資本短缺，勞動(dòng)力密集的現(xiàn)實(shí) .但是單位勞動(dòng)力成本