【正文】 ，應(yīng)按“責(zé)任事故處理權(quán)限及處罰規(guī)定”提交評審處置。 c） 各分公司經(jīng)理結(jié)合質(zhì)量方針、目標(biāo)將各項年度計劃指標(biāo)分解落實到有關(guān)業(yè)務(wù)部門，并監(jiān)督執(zhí)行。 d） 不按規(guī)定進(jìn)行逐級審批的采購合同、未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的備貨采購合同、未經(jīng)批準(zhǔn)與非合格供方簽定的采購合同，均為無效合同。 c） 業(yè)務(wù)部門、貨代公司、信用管理部應(yīng)密切配合、通力合作，大力壓縮擔(dān)保出運(yùn)。 c） 對逾期三個月以上的國外帳款，由財務(wù)會計部每月進(jìn)行一次匯總，并報告主管副總經(jīng)理和總會計師，召開專題會議查找原因，制定措施，并責(zé)承主管業(yè)務(wù)員進(jìn)行催收。 檢查監(jiān)督 信用管理部負(fù)責(zé)對進(jìn)出口業(yè)務(wù)的全過程進(jìn)行監(jiān)督，定期或不定期對有關(guān)部門進(jìn)行抽查， 并對其采取糾正措施的有效性進(jìn)行驗證。各業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)不能按時結(jié)匯時，應(yīng)負(fù)責(zé)催收；財務(wù)會計部應(yīng)及時到有關(guān)部門辦理出口核銷和出口退稅。必要時進(jìn)一步調(diào)整過程控制方法，以保持過程控制能力。包括原料、輔料、包裝、成品等。 信用部負(fù)責(zé)合格供方的評價、選擇和管理；負(fù)責(zé)單證復(fù)審、投保、結(jié)匯等，并對進(jìn)出 口業(yè)務(wù)全過程的質(zhì)量活動動進(jìn)行監(jiān)控和管理 。 對服務(wù)提供中涉及的 不合格商品的控制 責(zé)任人員應(yīng)按照“質(zhì)量檢驗管理辦法“及合同規(guī)定，對出口商品分階段實施檢驗、驗 證和認(rèn)可服務(wù)。 為了分析質(zhì)量問題，有效地采取預(yù)防措施，通過相關(guān)會議，了解質(zhì)量動態(tài)，明確與本 部門相關(guān)的內(nèi)容。對于富有成效的改進(jìn)做出永久更改，對于效果不明顯的有必要采取進(jìn)一步的分析和改進(jìn)。 6 相關(guān)文件 糾正措施控制程序 預(yù)防措施控制程序 7 形成的文件和記錄 《內(nèi)部審核檢查表》 《不合格報告》 《內(nèi)部審核不合格項分布矩陣表》 《年度內(nèi)審計劃》 《內(nèi)部審核實施計劃》 《內(nèi)部審核報告》 部門 階段 編制年度內(nèi)審計劃 組 成 審 核 組 編 制 內(nèi) 審 實 施 計 劃 收 集 查 閱 有 關(guān) 文 件 編制分工檢查表 首 次 會 議 現(xiàn) 場 審 核 記 錄 不 合 格 確 認(rèn) 不 合 格 確定不合 格項 末 次 會 議 提 交 審 核 報 告 原因分析 管理者代表 信用管理部 審 核 組 受審核部門 備 注 策 劃 與 準(zhǔn) 備 階 段 現(xiàn) 場 審 核 階 段 跟 下發(fā)。 與年度內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不合格項比較； 審核報告的發(fā)放范圍 a) 總經(jīng)理、管理者代表； b) 信用管理部； c) 被審核部門。 c. 召開審核組全體會議，會議內(nèi)容包括： 公司各個部門、分公司負(fù)責(zé)接受 、配合內(nèi)部審核，并對不合格項采取糾正措施。 對永久性或需長期保存的質(zhì)量記錄由各部門每年定期向 信用管理部、分公司質(zhì)量管理部門 歸檔并保存； 5 管理內(nèi)容與控制要求 流程圖（圖一） 質(zhì)量記錄的控制范圍 有關(guān)質(zhì)量體系運(yùn)行記錄 a) 管理評審記錄； b) 糾正和預(yù)防措施記錄； c) 內(nèi)部質(zhì)量體系審核記錄； d) 有關(guān)文件和資料發(fā)放、更改記錄； e) 設(shè)備維修、保養(yǎng)記錄； f) 員工培訓(xùn)記錄； g) 有關(guān)過程控制記錄； h) 其它必要的記錄。 所有文件更改通知單均保管至該文件失效作廢時為止。發(fā)放時履行登記手續(xù)，使用《文件發(fā)放登記表》。 3 引用標(biāo)準(zhǔn) ISO 9000:20xx《質(zhì) 量管理體系 —基本原理和術(shù)語》 ISO 9001:20xx《質(zhì)量管理體系 —要求》 4 職責(zé) 文件控制系統(tǒng)圖（圖一） 信用管理部、分公司質(zhì)量管理部門 是質(zhì)量管理體系文件控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織質(zhì)量手冊、程序文件及其它體系文件的編制、發(fā)放、更改控制和管理及其它與體系運(yùn)行有關(guān)的管理性文件的發(fā)放，并負(fù)責(zé)對與質(zhì)量管理體系有關(guān)文件進(jìn)行管理和監(jiān)督。 文 件的編號與標(biāo)識 質(zhì)量手冊與程序文件 a) 質(zhì)量手冊編號為： SLA01 b) 程序文件編號為： SLB00?? c) 其它質(zhì)量文件包括三級文件（ SLC部門 01?? ） 質(zhì)量計劃（ SLP部門 01?? ） 質(zhì)量記錄（ SLQ部門 01?? ） 其中 SL代表圣侖， A、 B、 C分別代表一、二、三級文件， P、 Q分別代表質(zhì)量計劃和 質(zhì)量記錄， 00、 01代表序號，有多少文件排多少號。 各部室、分公司按照公司的《受控文件目錄》核對所使用的文件，及時撤出作廢和失效的文件。 其他文件的換版由各職能部門根據(jù)適用情況決定。 b. 各部門的質(zhì)量記錄保管人應(yīng)定期將收集的記錄進(jìn)行整理、分類、登記， 按規(guī)定期 限向 信用管理部、分公司質(zhì)量管理部門 歸檔。 6 相關(guān)文件 《文件控制程序》 7 形成文件和記錄 質(zhì)量記錄清單 質(zhì)量記錄保管臺帳 文件 /質(zhì)量記錄借閱單 歸檔質(zhì)量記錄清單 質(zhì)量記錄的編制 質(zhì)量記錄的審核 質(zhì) 量 記 錄 的 批 準(zhǔn) 標(biāo) 識 使 用 收 集 分類、整理、編目 歸 檔 與 保 存 期 查 閱 貯存、保管 質(zhì) 量 記 錄 的 處 理 圣侖集團(tuán)內(nèi)部審核控制程序 1 目的 為了驗證質(zhì)量活動及有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，保證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合 性、有效性，特制訂本程序。 質(zhì)量手冊； b） 確定不合格項的性質(zhì)，不合格項的性質(zhì)按以下分類： —— 體系不合格：即與體系及有關(guān)法律、法規(guī)、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、合同等要 求不符； —— 實施性不合格：即未按文件要求實施； —— 效果性不合格：已按文件規(guī)定實施，但實施不夠認(rèn)真或某次偶發(fā)原因而導(dǎo) 致效果未 達(dá)到規(guī)定要求。 如果引起文件修改，是否已按有關(guān)程序規(guī)定對文件實施更改； 公司質(zhì)量管理體系整體評價及薄弱環(huán)節(jié)的分析； 對重復(fù)出現(xiàn)不合格品（服務(wù) ）或出現(xiàn)出口商品、產(chǎn)品由于工作失誤造成大量積壓。 各部室、分公司負(fù)責(zé)及時向綜合辦公室反饋各種質(zhì)量信息；負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的預(yù)防 措施計劃的制定與實施。 不合格單證的處理 a. 責(zé)任人員對單、證進(jìn)行檢驗（含自檢、互檢、復(fù)檢）中，發(fā)現(xiàn)不合格時，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行修改。 公司的出口業(yè)務(wù)過程是：制定計劃 合同評審及簽訂合同 催證審證 安排采購 產(chǎn)品檢驗 制單審單 對外出運(yùn) 結(jié)匯退稅。 審證催證 a） 業(yè)務(wù)員應(yīng)根據(jù)合同進(jìn)程及時催證審證。 b） 產(chǎn)品檢驗、驗證或認(rèn)可后應(yīng)形成完整的質(zhì)量記錄，填寫“抽樣檢驗記錄”和“質(zhì)量檢驗報告單”。顧客指定船公司的， 應(yīng)有相應(yīng)的證明文件， 并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。 進(jìn)口控制 進(jìn)口過程的具體控制辦法，參照出口過程控制程序執(zhí)行， 詳見《進(jìn)口業(yè)務(wù)管理辦法》。各項工作交接、各種單證流轉(zhuǎn)，均應(yīng)有簽字交接手續(xù)。 e） 貨代公司 應(yīng)經(jīng)常向業(yè)務(wù)部門室提供有關(guān)供方的價格水平、服務(wù)質(zhì)量、船期表等信息，為業(yè)務(wù)部門合理選擇使用供方提供依據(jù)。 b） 制 單員要認(rèn)真繕制各種單證，并切實搞好自審，確保所制單證準(zhǔn)確無誤、工整清潔。不 能修改必須接受的，要由業(yè)務(wù)員填寫“工作聯(lián)系單”，說明情況，報分公司經(jīng)理批準(zhǔn)。 3 引用標(biāo)準(zhǔn) ISO 9000： 20xx《質(zhì)量管理體系 — 基本原理和術(shù)語》 ISO 9001： 20xx《質(zhì)量管理體系 — 要求》 4 職責(zé) 財務(wù)會計部負(fù)責(zé) 財務(wù)管理、成本核算、資金管理、會計單證管理及出口核銷退稅。 b. 處置后的單證，責(zé)任人員要重新檢驗、記錄，并達(dá)到合格。 出現(xiàn)下列情況時應(yīng)采取預(yù)防措施 質(zhì)量記錄顯示產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量出現(xiàn)不穩(wěn)定時； 采購的產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)下降趨勢； 內(nèi)、外部質(zhì)