【正文】 ?在 程序文件 中明確大致時(shí)間 ?具體時(shí)間用通知或?qū)徍?實(shí)施計(jì)劃 形式通知相關(guān)部門 ?可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計(jì)劃 24 分散式審核 進(jìn)度安排 ?編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 ?對(duì)計(jì)劃進(jìn)行 滾動(dòng)修改 25 年度內(nèi)審進(jìn)度計(jì)劃 ?受審核部門 ?預(yù)計(jì)的審核月份 ?滾動(dòng)修改的狀態(tài) 26 年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 月份部門1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12管理層設(shè)計(jì)部制造部品管部市場(chǎng)部供應(yīng)部已計(jì)劃 已審核 已制定措施 措施已實(shí)施 已驗(yàn)證 27 28 第二章 審核準(zhǔn)備 ?確定 審核組 ?編制 審核實(shí)施計(jì)劃 ?制訂 檢查表 ?審核前 溝通 （ 40%） 29 審核組的確定 ?管理者代表任命審核組長(zhǎng)及審核員 ?審核組長(zhǎng) 的選定 A) 資格 : 組織任命經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員 B) 業(yè)務(wù)范圍： 無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，有一定了解 C) 工作經(jīng)驗(yàn)： 較多的審核經(jīng)驗(yàn) D) 組織能力 ： 有組織管理能力 30 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ?對(duì)審核各個(gè)階段工作全權(quán)負(fù)責(zé) ?對(duì)審核工作的開展和審核結(jié)果作最終決定 ?協(xié)助選擇審核員 ?制訂審核計(jì)劃 ?代表審核組主持首次和末次會(huì)議 ?提交審核報(bào)告 31 審核員 （ AUDITOR） ISO9100112： 教育和培訓(xùn)、個(gè)人經(jīng)歷、 綜合素質(zhì)、管理能力、工作能力的保持 A) 資格： 必須是組織任命的內(nèi)審員 B) 業(yè)務(wù)范圍： 無(wú)直接責(zé)任關(guān)系 C) 專業(yè)知識(shí)： 對(duì)被審核部門有一定了解 D) 工作中的協(xié)調(diào)： 協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作 E) 為受審核部門所接受 32 內(nèi)審員的作用 ?對(duì)質(zhì)量體系的運(yùn)行起 監(jiān)督 作用 ?對(duì)質(zhì)量體系的保持和改進(jìn)起 參謀 作用 ?在體系方面起溝通領(lǐng)導(dǎo)和員工的 紐帶 作用 ?在第二、第三方審核中起 內(nèi)外接口 作用 ?對(duì)質(zhì)量體系的有效事實(shí)方面起 帶頭 作用 33 34 學(xué)習(xí)與思考 提問(wèn) : 審核組長(zhǎng)的職責(zé)有哪些 ? 內(nèi)審員有哪些作用 ? 35 審核實(shí)施計(jì)劃 ?確定審核的 目的 和 范圍 ?確定審核的 方法 ?確定審核的 時(shí)間 安排 ?確定審核組 人員 的安排 36 審核的方法 ? 按 部門 考慮涉及的主要 活動(dòng) 及涉及的相關(guān) 條款 ? 按 條款 考慮涉及的 部門 37 審核的目的 ?審核 目的 為第三方認(rèn)證 調(diào)查重大不合格的原因 為外部的檢查作準(zhǔn)備 定期的例行審核 38 審核的范圍 審核范圍 是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些質(zhì)量體系 條款 、 場(chǎng)所 和 活動(dòng) 進(jìn)行審核 條款 （全部、部分） 場(chǎng)所 （部門、地區(qū)） 活動(dòng) （產(chǎn)品、活動(dòng)） 39 審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容 ?審核的目的和范圍 ?審核依據(jù)的文件 ?審核組成員 ?審核詳細(xì)的日程安排 1) 首次會(huì)議 /末次會(huì)議時(shí)間 2) 審核組人員的分配 3) 受審核部門及具體時(shí)間 4) 主要的審核要點(diǎn) ?擬制 /批準(zhǔn)人的簽字 ?通知 (發(fā)放 )的相關(guān)部門 40 41 學(xué)習(xí)與思考 練習(xí) : 編制內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 (30MIN ) 42 檢查表 的編寫 ?檢查表的 作用 ?編制前的 準(zhǔn)備 ?檢查表的 內(nèi)容 ?檢查表的 要求 43 檢查表的作用 ?指導(dǎo)整個(gè)審核過(guò)程的 路線圖 ?體現(xiàn)審核的 規(guī)范化 和 專業(yè)性 ?明確審核 要點(diǎn)、方法 和 樣本 ?確保審核的 覆蓋面 ?減少不必要的 重復(fù) ?保持審核的 方向 和 節(jié)奏 ?作為審核記錄 存檔 44 編制前的準(zhǔn)備 ?了解審核的 范圍 ?確定審核的 重點(diǎn) ?確定審核的 策略 ?文件收集和審查 45 部門審核的范圍 部門審核涉及的 活動(dòng) 或 區(qū)域 包括： ?部門架構(gòu) ?管理、運(yùn)作和質(zhì)量體系的 程序 ?人員、設(shè)備和材料 資源 ?工作區(qū)域和過(guò)程 ?正在生產(chǎn)的 產(chǎn)品 ?工作產(chǎn)生的 記錄 ?文件和記錄的 保管 46 明確審核的重點(diǎn) ? 公司的管理重點(diǎn) ? 已出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題 ? 合同特別要求