【正文】 指達(dá)到基金合同約定的條件，本基金依法成立的日期。3認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。（三）基金的運(yùn)作方式：契約型?；鹉技陂g認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實(shí)際收到的為準(zhǔn)。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交申購申請的開放日。（七）認(rèn)購、申購和贖回的費(fèi)率認(rèn)購、申購費(fèi)率本基金認(rèn)購費(fèi)率為【0】%、申購費(fèi)率為【0】%。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時，應(yīng)于【T9日至T5日】之間填寫基金管理人提供的申請表進(jìn)行贖回預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)交易日予以支付。（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。】（四）投資限制投資限制中： 具體比例均可調(diào)整； 分子“以成本計算”、“以市值計算”均可實(shí)現(xiàn)； 分母占“基金資產(chǎn)總值”、“基金資產(chǎn)凈值”、“前一日基金資產(chǎn)總值”、“前一日基金資產(chǎn)凈值”均可實(shí)現(xiàn)本基金參與申購新股，申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；本基金不參與申購新股；本基金持有的單只股票（除創(chuàng)業(yè)板股票），依買入成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金持有的單只創(chuàng)業(yè)板股票，依買入成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，同時不得超過該上市公司流通市值的10%；投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的10%；投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的5%；本基金購買單只ST、*ST類公司股票市值不得超過前一日基金資產(chǎn)凈值的5%；本基金不得投資于上市的ST、*ST 、S 、SST、S*ST類股票；本基金持有的單只債券市值按成本計算不得超過前一日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金投資債券的債項評級或債券主體評級須在AA級（含）以上；1投資債券占資產(chǎn)凈值的比例范圍【0%,100%】；1債券回購比例不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的50%；1禁止持有評級在AA級以下（不含AA級）的公司債和企業(yè)債；1本基金不得投資私募債及資產(chǎn)支持證券；1本基金不得參與交易所債券正回購。托管期間，如相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法規(guī)對非現(xiàn)金類基金財產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件或原件的掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)按雙方約定的樣本寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。（八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€交易日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真或掃描劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。基金管理人應(yīng)在此后三個交易日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。十、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。本基金投資公募基金、信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理計劃、期貨資產(chǎn)管理計劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、取得基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等上述產(chǎn)品時，管理人應(yīng)向托管人提交全套交易文件，交易文件應(yīng)載明真實(shí)的資金來源為本基金，并明確上述產(chǎn)品到期或贖回后本金及收益將返回至本基金托管賬戶，如確有真實(shí)原因致使交易文件不能載明上述內(nèi)容的，本基金管理人應(yīng)在上述產(chǎn)品到期或贖回后將本金及收益返回至本基金托管賬戶。巨額贖回部分延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)選擇信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開放日結(jié)束后的三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明相關(guān)處理方法。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。贖回金額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。基金份額持有人贖回申請確認(rèn)后，基金管理人將在【T＋5 日(包括T+5日)】內(nèi)支付贖回款項?！浚ㄈ┏鲑Y方式及認(rèn)繳期限基金投資者認(rèn)購、申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付。托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。2基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。1運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）：日期：年月日目錄重要提示 0風(fēng)險揭示書 1前言 14二、釋義 14三、聲明與承諾 16四、基金的基本情況 17五、基金的成立與備案 17六、基金的認(rèn)購、申購和贖回 19七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 24八、基金份額的登記 28九、基金的投資 29十、基金的財產(chǎn) 33十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 34十二、交易及清算交收安排 37十三、越權(quán)交易處理 39十四、基金財產(chǎn)的估值和凈值計算 40十五、基金的費(fèi)用與稅收 47十六、基金的收益分配 53十七、報告義務(wù) 54十八、基金有關(guān)文件檔案的保存 55十九、基金份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 55二十、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 56二十一、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 57二十二、基金合同的成立、生效及簽署 57二十三、基金合同的變更、終止 58二十四、基金托管人和基金管理人的更換 59二十五、清算程序 61二十六、違約責(zé)任 62二十七、法律適用和爭議的處理 63二十八、基金合同的效力 63二十九、其他事項 64附件一：投資監(jiān)督事項表 67前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)從事托管業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。在本基金管理運(yùn)用過程中，可能發(fā)生基金管理人、合伙企業(yè)其他合伙人、被投資企業(yè)管理方，因其知識、管理水平有缺陷，獲取的信息不完全或存在誤差，以及對經(jīng)濟(jì)形勢、政策走勢等判斷失誤，從而影響本基金資金運(yùn)作的收益水平。交易所也可能會永久地停止某類期權(quán)或期權(quán)序列的交易。當(dāng)期權(quán)買方要求行權(quán)時，期權(quán)賣方必須賣出（在認(rèn)購期權(quán)的情況下）或者購買（在認(rèn)沽期權(quán)的情況下）標(biāo)的證券。（2）合約展期風(fēng)險本基金所投資的期貨合約主要包括期貨當(dāng)月和近月合約。E、因基金自身維持擔(dān)保比例變化而導(dǎo)致基金信用賬戶交易受到限制?；鹂赡苊媾R由于管理人不了解交易規(guī)則的差異導(dǎo)致的風(fēng)險。（三）流動性風(fēng)險基金財產(chǎn)需隨時應(yīng)對基金投資者的提取，如果基金財產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)時對基金財產(chǎn)凈值產(chǎn)生沖擊成本，都會影響基金財產(chǎn)運(yùn)作和收益水平?；鸸芾砣艘罁?jù)基金法律文件管理基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)承擔(dān)。但是，參與私募基金投資也存在著一定的風(fēng)險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。再投資風(fēng)險再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。此外，因港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實(shí)時進(jìn)行，所以，由此基金將面臨的人民幣兌港幣在不同交易時間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險。B、管理人信用資質(zhì)狀況發(fā)生變化導(dǎo)致證券公司降低其授信額度，并由此導(dǎo)致管理人不能從事融資融券交易或該管理人適用的相關(guān)警戒線指標(biāo)被證券公司單方面提高。（5）杠桿風(fēng)險股指期貨作為金融衍生品，其投資收益與風(fēng)險具有杠桿效應(yīng)。股票期權(quán)的風(fēng)險很大程度上取決于它的杠桿的大小，即相對于直接購買標(biāo)的證券而言，它控制的標(biāo)的證券更多。當(dāng)期權(quán)交易中斷或者被限制行權(quán)時，期權(quán)買方的頭寸將會被鎖定，直到限制解除或者期權(quán)重新開始交易?；鸬淖罱K投資標(biāo)價值受市場因素影響具有較大的波動，基金管理人并不保證本本基金的初始委托財產(chǎn)和投資收益，基金投資者存在損失全部或部分委托財產(chǎn)的可能性。如在基金存續(xù)期間基金管理人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。[為充分提示風(fēng)險，提請投資者將本段抄錄在后。中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。2期貨賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及期貨交易清算。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)。托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始。本基金自成立日起【6個月】內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請。申購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）證券交易場所停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過未提供且申購日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金托管人無法對基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項計算利息。九、基金的投資（一）投資目標(biāo)【本基金在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。（六）基金管理人可運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，并按監(jiān)管要求適時披露相關(guān)信息?；鸸芾砣藶榛鹭敭a(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。被授權(quán)人變更通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期起開始生效。十二、交易及清算交收安排（一）場內(nèi)交易的資金清算交收安排基金投資證券后的清算交收安排（1）本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。傳真或掃描件以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。管理人應(yīng)當(dāng)在取得上述股票或股權(quán)憑證后的三個工作日內(nèi)提交托管人保管及/或完成工商變更登記后的三個工作日內(nèi)將相應(yīng)股權(quán)變更證明提交托管人?；鹜泄苋藢λ泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整和獨(dú)立。由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標(biāo)。（三）基金托管人基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費(fèi)；（2）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項表》（附件一）的約定，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，對于基金管理人違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同約定、對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。人數(shù)達(dá)到上限時的申購預(yù)約處理本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率/(1+認(rèn)購費(fèi)率)?；鹫J(rèn)購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。3不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。1T日：本基金在規(guī)定的時間內(nèi)受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務(wù)申請及其他與本基金有關(guān)的事項發(fā)生的日期。私募投資基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。本人／本機(jī)構(gòu)作為投資者已詳閱并充分理解風(fēng)險揭示書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險，并自愿承擔(dān)由上