【正文】 出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所 參考答案：A答題思路：除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。 A．2B．3C．5D．6參考答案：D答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。 56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以( )抗辯。)。 D．特別結(jié)算會員期貨公司當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括( D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括( D．股票)。 參考答案：ABCD 答題思路：除ABCD四項(xiàng)外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；②公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；③從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。 A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 75. C．維護(hù)期貨市場秩序下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是( C．理事長不得兼任總經(jīng)理 81. C．期貨交易所期貨公司建立并完善公司治理的原則有( C．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任)。 C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn))。 B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施 95. C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括( D．家庭狀況一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 參考答案：AC 答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強(qiáng)行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任。 參考答案：ACD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。)。 C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 113. B．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。)情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。) 參考答案：《民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。 B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失 D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列( 參考答案：ACD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。)因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。 A．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利 B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) B．過錯(cuò)責(zé)任原則 參考答案：AB 答題思路：期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。)。 C．告知期貨保證金安全存管要求證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下( B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患 參考答案：ABD 答題思路：C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。)行為。 參考答案：AC 答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。)。 參考答案：ABD 答題思路：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。)。 參考答案：ACD 答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明期貨交易所字樣，也可以標(biāo)明商品交易所字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱。)。 C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu) 73. A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。 參考答案：ABC 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。 60. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是( )。 A．申訴 B．反映 C．上訪 D．申請復(fù)議 參考答案：A答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。 42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是( )。( ) A．5；2B．5；1C．3；2D．3；1參考答案：A答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項(xiàng)。 A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 參考答案：A答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。 A．5B．7C．15D．30參考答案：A答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 17. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是( )。 9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由( )制定。 A．期貨交易可以任意選擇交易所 B．期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行 C．期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行 D．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行 參考答案：D答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。 8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)( )。 A．1B．2C．3D．5參考答案：B答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 22. 期貨公司( )負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A．2B．3C．5D．7參考答案：C答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。 33. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．1年 D．2年 參考答案：B答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。 48. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。則對于該超出的部分，應(yīng)由( )承擔(dān)。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。 62. B．公平 65. B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 68. B．惡意串通期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 B．期貨交易所，必須標(biāo)明期貨交易所字樣 B．全面結(jié)算會員 B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明 85. B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年 B．代理客戶從事期貨交易)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。 參考答案：ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。 B．核算的具體內(nèi)容 99. C．為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的)。 D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑)。 C．申請交割義務(wù)期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是( C．該交易無效 B．原告住所地人民法院應(yīng)當(dāng)回避。 A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn))。 D．A市中級人民法院期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。) 參考答案：√ B．有期貨公司的表面授權(quán)到期后楊過不履行合同，段譽(yù)欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列( C．期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。 參考答案：ABCD 答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。 B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任 109. C．依法停止該會員交易席位的使用 106. C．聯(lián)名提議召開會員大會國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，( C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 100. A．警告 參考答案：AD 答題思路：《證券公司為期貨公司提