【正文】 司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。 27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 參考答案：A答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。( ) A．5；2B．5；1C．3；2D．3；1參考答案：A答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項。 38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。 42. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是( )。 A．1500萬 B．3000萬 C．4500萬 D．5000萬 參考答案：C答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。 A．申訴 B．反映 C．上訪 D．申請復議 參考答案：A答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。 52. 銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。對該擴大的損失說法正確的是( )。 A．1個 B．2個 C．3個 D．5個 參考答案：C答題思路：期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。 60. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。 C．互聯(lián)網(wǎng) 63. 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 B．調(diào)整漲跌停板幅度期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。 參考答案：ABC 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。 B．為客戶交存保證金 69. 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。 C．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解 A．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書)。 73. 參考答案：ABCD 答題思路：依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責可以采取措施。 C．關(guān)閉其分支機構(gòu) A．行政拘留)。 77. 參考答案：ACD 答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明期貨交易所字樣，也可以標明商品交易所字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。 B．會員大會或者股東大會決定解散)。 80. 參考答案：ABD 答題思路：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。 A．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本)。 83.期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。 B．審慎監(jiān)督)。 86. 參考答案：AC 答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明)行為。89. 參考答案：ABD 答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員 B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下(證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 C．告知期貨保證金安全存管要求 A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東)。 97. 參考答案：AB 答題思路：期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。 B．公開通報批評除( D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金 B．過錯責任原則)。 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔交割倉庫的法定義務(wù)包括( D．在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 A．期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是(客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。 C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任)因素確定當事人的民事責任。 112. 參考答案：ACD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。 A．本人在洗錢犯罪活動中，有下列( D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)則( D．期貨交易所理事會設(shè)理事長1名，副理事長若干名 B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失)法院具有管轄權(quán)?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。 C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性 參考答案： 答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。 125.)(期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。期貨法規(guī)模擬測試題判斷題121.)情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。 C．C市中級人民法院期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60％的是( B．甲期貨公司應及時處理甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。 B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的 參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。 113. A．侵權(quán)行為實施地人民法院 C．過錯和損失之間的因果關(guān)系期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。)。 B．如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失 參考答案：ACD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。 108. B．妥善保管義務(wù) 參考答案：AC 答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是( C．情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是( B．為保護期貨公司的權(quán)益而公開的 D．家庭狀況協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括( A．賬齡 C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本 參考答案：ABCD 答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。 95.)。 B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D．合規(guī)檢查期貨公司有下列()。 A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記人應收風險損失款科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。)。 A．詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月 C．由期貨公司承擔主要賠償責任期貨公司建立并完善公司治理的原則有( A．變更法定代表人申請書 C．期貨交易所 參考答案：ABC 答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。 81. A．交易結(jié)算會員 C．理事長不得兼任總經(jīng)理工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是( A．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動 C．維護期貨市場秩序 參考答案：CD 答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 75.)。 A．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 C．加強對期貨公司的監(jiān)督管理 參考答案：ABCD 答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；②公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；③從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告；⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。 71.)。 A．聯(lián)手買賣 D．股票期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括( A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括( A．公開 D．特別結(jié)算會員期貨公司)。 59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。 56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以( )抗辯。天嘯公司買進了二十個單位。 A．2B．3C．5D．6參考答案：D答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。 A．3個月至6個月 B．6個月至12個月 C．1年 D．2年 參考答案：B答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。 A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所 參考答案：A答題思路：除期貨風險準備金外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。 40. 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得