【正文】 答題思路：參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定。 參考答案：)( A．以期貨公司名義 參考答案：CD 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。A市B區(qū)的段譽與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。 B．期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則應當報中國證監(jiān)會備案 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 D．協(xié)助將資金匯往境外的)有利害關系的情形時，應當回避。 C．被告住所地人民法院 參考答案：ABC 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 111. A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任 D．如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔)。 B．依法裁定轉讓該會員資格 D．貨物交付義務 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 參考答案：AD 答題思路：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。 103. B．處三年以下有期徒刑或者拘役 D．政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的( C．流動性 參考答案：ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定。 96.)措施。 A．建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的( A．為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 參考答案：ABD 答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。 88. A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除 C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月 參考答案：CD 答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。 C．股東會關于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定) D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 參考答案：AB 答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。 82.)。 C．限制結算會員 參考答案：ABCD 答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。 79. C．期貨交易所，可以標明商品交易所字樣 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 76.)。 A．宣告其破產(chǎn) C．查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 72.)。 A．教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 C．編造有關期貨交易的虛假信息有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是( C．丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是( C．公正非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業(yè)務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。全面結算會員期貨公司應當平等對待( A．書面結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸( )所有。 C．不可抗力 D．相關責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰 參考答案：C答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。 A．天嘯公司承擔 B．笑天承擔 C．天嘯與笑天同時承擔 D．該交易無效 參考答案：A答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。 51. 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處( )年以下有期徒刑或者拘役。 A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年或永久 參考答案：D答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A．3％ B．5％ C．6％ D．10％ 參考答案：C答題思路：參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。 41. 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。 A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 參考答案：D答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。 A．3個月 B．6個月 C．1年 D．2年 參考答案：B答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(一)項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。模擬考場公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。( ) A．2：3B．2；5C．3；4D．3；5參考答案：C答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。 A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風險官 參考答案：D答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。D項是理事長的職權。16. 下列選項中不屬于理事會職權的是( )。 12. 期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報( )備案。 A．繼續(xù)營業(yè)活動 B．暫停營業(yè)活動 C．終止營業(yè)活動 D．中止營業(yè)活動 參考答案：C答題思路：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。 A．2年 B．3年 C．5年 D．10年 參考答案：C答題思路：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第38頁 共38頁期貨法規(guī)模擬測試題單選題一、單選：（60題，） 1. 下列關于期貨交易的場所說法正確的是( )。 5. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告( )。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。 A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國家工商行政管理總局 C．中國銀監(jiān)會 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構 參考答案：D答題思路：《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。 A．審議批準風險準備金的使用方案 B．審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法 C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本 參考答案：D答題思路：D項屬于會員大會的職權。 19. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )元。 23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起( )個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。 30. 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。 34. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 A．大于 B．小于 C．等于 D．小于等于 參考答案：B答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。 45. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣( )元。 49. 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會( )。 A．3B．5C．7D．10參考答案：B答題思路：《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。 54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。 57. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時問不得超過( )交易日。 A．大浪淘沙期貨公司 B．王一刀 C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分 D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有 參考答案：D答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 B．電話)，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 D．誠實信用 A．提高保證金)。 66. D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷 A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金)。 D．傳播有關期貨交易的虛假信息 B．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括( D．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查 B．撤銷其部分期貨業(yè)務許可2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是( D．期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱 A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是( D．特別結算會員下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是( 參考答案：ABCD 答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。 A．明晰職責對該損失的承擔，下列說法正確的是( D．違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年 B．客戶保證金