【正文】 政策與從緊的貨幣政策”。又在四季度逢低吸納項目，積蓄實力，在競爭中掌握先機(jī)?！　」竟芾韺诱J(rèn)為房地產(chǎn)業(yè)中長期向好的趨勢沒有改變，但短期調(diào)整在所難免，市場的調(diào)整對不同區(qū)域、不同企業(yè)、不同產(chǎn)品將產(chǎn)生不同影響，目前的市場波動將驅(qū)使交易價格回歸理性，雖然帶來一定的短期影響，但更有利于行業(yè)長期健康、穩(wěn)定地發(fā)展，對專業(yè)規(guī)范的品牌企業(yè)而言既是調(diào)整也是機(jī)遇。這些項目絕大多數(shù)為普通住宅項目，且范圍遍及廣州、北京、上海、杭州、武漢、重慶、沈陽、長春、包頭等地。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。公司制定了《內(nèi)部審計制度》，在財務(wù)管理中心下成立審計部，配備了三名專職內(nèi)部審計人員，定期對內(nèi)部控制制度的健全、有效性進(jìn)行檢查、評估和提出修訂完善意見。申請結(jié)算款，由經(jīng)辦人填寫《結(jié)算申請表》，并附上經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)的《項目結(jié)算書》，經(jīng)各相關(guān)部門審核后，報財務(wù)管理中心支付款項。成本控制中心負(fù)責(zé)各類各項工程的預(yù)算、決算和結(jié)算工作，嚴(yán)格控制工程成本；負(fù)責(zé)對項目的投資估算提供可以參考的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)測算有代表性的單位工程的建安成本和項目建安成本；負(fù)責(zé)對新合同中有關(guān)工程造價及采購設(shè)備價格的審核工作；負(fù)責(zé)進(jìn)行材料、物品詢價、洽談、采購，以及組織大宗設(shè)備采購的招投標(biāo)工作，參與工程施工招投標(biāo)的開標(biāo)、評標(biāo)；收集整理各種材料物品的信息，建立建材物品數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行日常更新和維護(hù)。（二）管理層的溝通管理層的溝通包括與治理層的溝通、與員工的溝通和外部溝通。（二）宏觀調(diào)控帶來的風(fēng)險。公司章程及股東大會議事規(guī)則對股東大會的職權(quán)、召開條件和方式、表決方式等方面作了明確規(guī)定。財務(wù)方面：本公司建立了獨立的財務(wù)核算體系，獨立做出財務(wù)決策和安排，具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和財務(wù)管理制度；本公司的財務(wù)與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)嚴(yán)格分開，實行獨立核算，控股股東及實際控制人依照《公司法》、《公司章程》等規(guī)定行使股東權(quán)利，不越過“三會”等公司合法表決程序干涉公司正常財務(wù)管理與會計核算；本公司財務(wù)機(jī)構(gòu)獨立，財務(wù)負(fù)責(zé)人和財務(wù)人員由公司獨立聘用和管理；本公司獨立開設(shè)銀行帳戶，不與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行帳戶；本公司獨立辦理納稅登記，獨立申報納稅。關(guān)于上市公司治理專項活動情況報告期內(nèi)，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司【2007】28號）和廣東證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》的要求，公司全面對照有關(guān)法律法規(guī)，深入且認(rèn)真地開展了專項自查工作。房地產(chǎn)是一個新興的、處于高速成長期的行業(yè)，人才競爭十分激烈，而人才是保利地產(chǎn)最寶貴的資源。（13）朱銘新，本公司副總經(jīng)理，歷任保利集團(tuán)規(guī)劃發(fā)展部企業(yè)經(jīng)營處處長、項目管理處處長、保利集團(tuán)職工監(jiān)事、保利集團(tuán)企業(yè)發(fā)展部主任、執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問，兼任北京市勞動爭議仲裁委員會兼職仲裁員。（3）張振高，本公司董事，現(xiàn)任保利集團(tuán)總會計師，兼任保利南方集團(tuán)董事長、保利文化、香港嶸高公司和保利（香港）投資有限公司董事?！?007年8月9日，公司完成2007年公開增發(fā)A股126,171,593股,公司總股本增至1,226,171,593股。房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司年度報告目錄61 / 63一、重要提示 3二、公司基本情況簡介 3三、主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo) 4四、股本變動及股東情況 5五、董事、監(jiān)事和高級管理人員 10六、公司治理結(jié)構(gòu) 14七、股東大會情況簡介 24八、董事會報告 24九、監(jiān)事會報告 37十、重要事項 38十一、財務(wù)報告 45十二、備查文件目錄 45一、重要提示本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。2007年7月25日，公司公布《關(guān)于限售流通股票上市流通的提示性公告》，此次有限售條件流通股99,770,478股于2007年7月31日上市流通，上市后公司無限售條件股增至399,770,478股，總股本不變。(3) 控股股東及實際控制人變更情況（2）王小朝，本公司董事，現(xiàn)任保利集團(tuán)黨組成員、董事、副總經(jīng)理，兼任保利集團(tuán)一級子公司監(jiān)事會主席、保利集團(tuán)黨組紀(jì)檢組組長?，F(xiàn)任保利廣州物業(yè)董事總經(jīng)理。我司認(rèn)為，披露高管人員薪酬的目的是為了使投資者掌握公司高管人員整體薪酬水平和公司管理成本的合理性，并以此評估該管理團(tuán)隊的薪酬和其帶領(lǐng)的整個公司為股東創(chuàng)造價值之間的關(guān)系。公司董秘辦通過接待股東來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東等其他方式來增強(qiáng)信息披露的透明度，并指定《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》為公司信息披露的報紙，使所有股東都有平等的機(jī)會獲得信息。本公司根據(jù)自身發(fā)展需要建立了完整獨立的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和職能體系，各部門之間職責(zé)分明、相互協(xié)調(diào)，自成為完全獨立運行的機(jī)構(gòu)體系。 （三）組織結(jié)構(gòu)及職權(quán)與責(zé)任的分配公司的組織結(jié)構(gòu)副總經(jīng)理董秘辦公室財務(wù)總監(jiān)技術(shù)總監(jiān)助理總經(jīng)理客戶服務(wù)中心成本控制中心工程管理中心開發(fā)管理中心技術(shù)研發(fā)中心品牌管理中心財務(wù)管理中心投資管理中心人力資源中心總經(jīng)理辦公室股東大會董事會監(jiān)事會總經(jīng)理董事會秘書職權(quán)與責(zé)任的分配股東大會是公司的最高權(quán)力和決策機(jī)構(gòu)，按照《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等制度規(guī)定履行職責(zé)。公司考慮的主要風(fēng)險包括：（一）監(jiān)管和經(jīng)營環(huán)境變化風(fēng)險。公司的會計系統(tǒng)能夠確認(rèn)并記錄所有真實的交易；能夠及時、充分詳細(xì)地描述交易，并且計量交易的價值；能夠在適當(dāng)?shù)臅嬈陂g記錄交易，并且在會計報表中恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行表達(dá)與披露。已制定的控制程序主要有：1）施工過程控制程序；2）施工準(zhǔn)備工作流程；3）開工工作流程；4）事故處理工作流程；5）質(zhì)量檢查工作流程；6）物業(yè)移交工作流程；7）竣工驗收工作流程。例如支付工程進(jìn)度款環(huán)節(jié)，相關(guān)付款職責(zé)劃分和程序如下：付款申請 各經(jīng)辦部門根據(jù)合同實際執(zhí)行情況填寫《付款審批表》，工程進(jìn)度款的支付應(yīng)附有現(xiàn)場監(jiān)理和工程管理中心現(xiàn)場工程師簽字認(rèn)可的《工程進(jìn)度表》；經(jīng)辦部門經(jīng)理在《付款審批表》上簽字確認(rèn)，報投資管理管理中心、財務(wù)管理中心審核，并按規(guī)定逐級報公司領(lǐng)導(dǎo)審批；《付款審批表》一式三份，分別由投資管理管理中心、經(jīng)辦部門、財務(wù)管理中心留存。如前所述，董事會在審計委員會的支持下，參與和監(jiān)督公司的內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行。在鑒證過程中，我們實施了包括了解、測試和評價內(nèi)部控制制度設(shè)計的完整性、合理性和執(zhí)行的有效性，以及我們認(rèn)為必要的其他程序?！　　蟾嫫趦?nèi)，公司不斷加大項目拓展力度，新拓展項目20個，擴(kuò)征用地1塊。（數(shù)據(jù)來源：廣州房管局）。專業(yè)的開發(fā)水平。 同時，國家加大了保障性住房的供應(yīng)，部分城市還在年內(nèi)增加了建設(shè)用地的供應(yīng)量?！　蟾嫫趦?nèi)，公司在建擬建項目60個，占地總面積1129萬平方米，規(guī)劃總建筑面積2045萬平方米。 貴公司管理層的責(zé)任是建立健全內(nèi)部控制制度，并保持其有效性。（四）資產(chǎn)接觸與記錄使用公司在資產(chǎn)安全和記錄的使用采用了安全防護(hù)措施?！顿Y金管理及審批權(quán)限規(guī)定》等規(guī)定，董事會授權(quán)董事長在知會其他董事后，決定年度累計不超過500萬元的固定資產(chǎn)的購置和處置；對于股東大會、董事會審議通過的投資項目并已經(jīng)簽訂合同的對外付款，由總經(jīng)理根據(jù)合同審批，對于超出項目預(yù)算和合同金額的對外付款，由總經(jīng)理提請董事長審批；對于股東大會、董事會審議通過的投資項目，單筆金額不超過1000萬元（含本數(shù)）的保利地產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)部資金調(diào)動由總經(jīng)理審批，超出1000萬元的由總經(jīng)理提請董事長審批；合同內(nèi)資金支付，由總經(jīng)理授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)和財務(wù)總監(jiān)審批；等等。已制定的控制程序主要有：1）房地產(chǎn)前期報建（后期驗收）控制程序；2）商品房銷售合同鑒證工作流程；3）預(yù)售證申請工作流程。公司編制了《財務(wù)管理權(quán)限職責(zé)說明書》和《財務(wù)部崗位工作流程》，對各崗位的職責(zé)權(quán)限予以明確，規(guī)范財務(wù)業(yè)務(wù)流程。公司制定了《董事會審計委員會工作細(xì)則》、《審計委員會年度審計工作規(guī)程》等制度，從人員組成、職責(zé)權(quán)限、工程程序、議事規(guī)則等方面對審計委員會履行職責(zé)作出明確的規(guī)定，以強(qiáng)化董事會決策功能，確保董事會對管理層的有效監(jiān)督。（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營理念公司的發(fā)展戰(zhàn)略：堅持“以經(jīng)濟(jì)效益為中心，以房地產(chǎn)為主業(yè)”的指導(dǎo)思想，繼續(xù)弘揚團(tuán)結(jié)拼搏、銳意進(jìn)取、務(wù)實創(chuàng)新的企業(yè)精神，突出經(jīng)營特色，培育自身的核心競爭優(yōu)勢，將保利地產(chǎn)鑄造成全國著名房地產(chǎn)品牌，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展，成為全國大型的房地產(chǎn)企業(yè)集團(tuán)。 人員方面：本公司所有員工獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，本公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)、董事會秘書專職在本公司工作并領(lǐng)取薪酬，未在控股股東、實際控制人中擔(dān)任除董事以外的其他行政職務(wù)，也未在持有本公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，本公司財務(wù)人員未在公司的控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)兼任任何職務(wù)?！　￡P(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會報告期內(nèi)，公司共召開了4次監(jiān)事會。　　2007年10月29日，公司2007年第三次臨時股東大會審議通過，根據(jù)公司大股東保利南方集團(tuán)有限公司的提名，選舉王小朝先生和張玲先生為公司董事，其任期為2007年10月29日至2009年2月27日。(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序:董事、監(jiān)事報酬由公司股東大會確定，高級管理人員報酬依據(jù)董事會審議通過的公司薪酬制度確定。目前還兼任中國審計學(xué)會副會長，中國總會計師協(xié)會副會長，財政部中國注冊會計師考試委員會委員，中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則委員會委員，中國注冊會計師技術(shù)咨詢委員會委員，《會計研究》、《審計研究》、《中國注冊會計師》編委，清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、中南財經(jīng)政法大學(xué)、江西財經(jīng)大學(xué)、臺灣東吳大學(xué)兼職教授，中國人民大學(xué)兼職博士生導(dǎo)師，清華同方股份有限公司、中軟網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司、航天信息股份有限公司獨立董事。注3：擔(dān)任公司董事前所持無限售股二級市場買賣。公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員所持股份還須按上海證券交易所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 限售股份變動情況表 單位:股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期保利南方集團(tuán)有限公司300,229,5220300,229,522600,459,044注1廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司60,770,47860,770,47860,770,47860,770,478注22007年7月31日張克強(qiáng)18,000,00018,000,00018,000,00018,000,000注22007年7月31日李彬海2,360,0002,360,0002,360,0002,360,000注22007年7月31日宋廣菊1,720,0001,720,0001,720,0001,720,000注22007年7月31日單亦和1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注22007年7月31日賀平1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注22007年7月31日王小朝1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注22007年7月31日王旭1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注22007年7月31日韓清濤1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注22007年7月31日張玲1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注22007年7月31日羅衛(wèi)民1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注22007年7月31日陳凱1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注22007年7月31日楊小虎1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注22007年7月31日官集保1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注22007年7月31日劉平1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注22007年7月31日張萬順1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注22007年7月31日譚艷1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注22007年7月31日合計400,000,00099,770,478400,000,000700,229,522——限售原因說明注1：控股股東首發(fā)承諾限售36個月及報告期內(nèi)公司實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本。二、公司基本情況簡介 公司法定中文名稱：保利房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司 公司法定中文名稱縮寫：保利地產(chǎn) 公司英文名稱：POLY REAL ESTATE GROUP CO.,LTD 公司英文名稱縮寫：PRE 公司法定代表人：李彬海 公司董事會秘書：岳勇堅 電話：02089898833 傳真：02089898666 Email：stock 聯(lián)系地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔32層董秘辦公室 公司證券事務(wù)代表：黃海 電話：02089898833 傳真：020