【正文】 注冊(cè)會(huì)計(jì)師 王 笑年月日（二）基金會(huì)計(jì)報(bào)告書南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金年月日資產(chǎn)負(fù)債表金額單位：人民幣元資產(chǎn)附注銀行存款 清算備付金 交易保證金 應(yīng)收證券清算款 應(yīng)收利息 應(yīng)收申購(gòu)款 股票投資市值() 其中：股票投資成本 債券投資市值() 其中：債券投資成本 資產(chǎn)合計(jì) 負(fù)債與基金持有人權(quán)益應(yīng)付贖回款 應(yīng)付贖回費(fèi) 應(yīng)付管理人報(bào)酬 應(yīng)付托管費(fèi) 應(yīng)付傭金 其他應(yīng)付款 預(yù)提費(fèi)用 負(fù)債合計(jì) 基金持有人權(quán)益實(shí)收基金(), 未實(shí)現(xiàn)利得()未分配收益() 持有人權(quán)益合計(jì) （基金單位凈值：人民幣元）負(fù)債及基金持有人權(quán)益合計(jì) 后附會(huì)計(jì)報(bào)表附注為本報(bào)表組成部分。首次公開發(fā)行但未上市的股票，按成本估值；由于配股和增發(fā)形成的未上市股票，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。() 基金管理人報(bào)酬基金管理人報(bào)酬為按《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》規(guī)定計(jì)提的基金管理人的管理費(fèi)。()基金買賣股票按成交額的繳納證券（股票）交易印花稅，自年月日起，證券（股票）交易印花稅稅率下調(diào)為。本基金截至年月日止流通受限制的股票情況如下：股票名稱申購(gòu)日期上市日期可流通日期申購(gòu)價(jià)格年末估價(jià)申購(gòu)股數(shù)成本市值華能國(guó)際上市日后三個(gè)月北亞集團(tuán)上市日后十二個(gè)月 深高速上市日后三個(gè)月 三佳模具 上市日 寶光股份 上市日 合計(jì)（五）基金投資組合、按行業(yè)分類的股票投資組合行業(yè)分類市值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 采掘業(yè) 制造業(yè) 食品、飲料 紡織、服裝、皮毛 木材、家具 造紙、印刷 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 電子 金屬、非金屬 機(jī)械、設(shè)備、儀表 醫(yī)藥、生物制品 其他制造業(yè) 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 建筑業(yè) 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 信息技術(shù)業(yè) 批發(fā)和零售貿(mào)易 金融、保險(xiǎn)業(yè) 房地產(chǎn)業(yè) 社會(huì)服務(wù)業(yè) 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 綜合類合 計(jì)、截止年月日，南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金持有的國(guó)債及貨幣資金為元，占基金資產(chǎn)凈值的。（四）流通轉(zhuǎn)讓受到限制的基金資產(chǎn)基金獲配新股，從新股獲配日至新股上市日或以下規(guī)定期間，為流通受限制而不能自由轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)?；甬?dāng)期收益先彌補(bǔ)上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；基金當(dāng)年虧損，則不進(jìn)行收益分配。債券利息收入于債券實(shí)際持有期內(nèi)按債券票面價(jià)值與票面利率逐日計(jì)提。股票投資成本按成交日應(yīng)支付的全部?jī)r(jià)款入帳。這些會(huì)計(jì)報(bào)表由南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金管理人南方基金管理有限公司負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對(duì)這些會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表審計(jì)意見。內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告基金運(yùn)作合規(guī)性聲明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》、《南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金契約》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，遵循“以人為本，追求卓越”的公司理念，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益。其次，一批上市公司的投資價(jià)值已經(jīng)顯現(xiàn)。此外，南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金管理小組還配備了若干名證券投資分析人員，協(xié)助上述人員從事南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金的投資管理工作。本基金的管理人、托管人愿就本報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。曾擔(dān)任基金開元經(jīng)理助理。我們認(rèn)為，深幅的調(diào)整已經(jīng)完成，年的股票市場(chǎng)將以平衡市為主。我們相信年的市場(chǎng)中存在較多的投資機(jī)會(huì)。本托管人依照《證券投資基金管理暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》、基金契約、托管協(xié)議和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金的投資組合進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為南方基金管理有限公司在南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算上，遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》、基金契約、托管協(xié)議和其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，沒有發(fā)現(xiàn)任何損害基金持有人利益的行為。本會(huì)計(jì)期間為年月日（基金成立日）至年月日止。() 收入確認(rèn)股票差價(jià)收入于賣出股票成交日按賣出股票成交總額與其成本和相關(guān)費(fèi)用的差額確認(rèn)。() 基金的收益分配原則 每一基金單位享有同等分配權(quán)。()銀行存款余額 本基金的銀行存款由基金托管人中國(guó)工商銀行保管。（）基金應(yīng)收利息、應(yīng)收申購(gòu)款、應(yīng)付贖回款、贖回費(fèi)、應(yīng)付管理費(fèi)、托管費(fèi)、傭金、預(yù)提費(fèi)用及其他應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)合計(jì)為貸方余額元，與基金股票市值元、國(guó)債及貨幣資金合計(jì)元相抵后等于基金資產(chǎn)凈值。() 通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易 年月日（基金成立日）至年月日止期間買賣股票成交量買賣債券成交量傭金本期成交量占本期成交本期成交量占本期成交傭金占本期傭金人民幣元量的比例人民幣元量的比例人民幣元總量的比例