【正文】 的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。遇法定節(jié)假日、休息日時(shí)，支付日期順延。 （六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用收益分配中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費(fèi)用或其他手續(xù)費(fèi)用，由委托人自行負(fù)擔(dān)。 臨時(shí)報(bào)告對(duì)關(guān)系委托人利益的重大事項(xiàng)，管理人將以臨時(shí)報(bào)告的形式通過(guò)管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點(diǎn)等及時(shí)公告，并及時(shí)將有關(guān)情況向管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括但不限于投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券（包括投資于管理人擔(dān)任保薦人或者主承銷商的股票、債券）等；（2）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；（3）集合計(jì)劃管理人或托管人受到重大處罰；（4）變更投資主辦人員；（5）本計(jì)劃托管人變更，增加、減少或變更本計(jì)劃代理推廣機(jī)構(gòu)；（6）%；（7）拒絕或暫停受理參與或退出申請(qǐng)； （8）開(kāi)始或重新開(kāi)始受理參與或退出申請(qǐng)；（9）巨額退出時(shí)發(fā)生部分順延退出或暫停退出，及暫停結(jié)束重新開(kāi)放退出時(shí)；（10）集合計(jì)劃收益分配方案；（11）集合計(jì)劃費(fèi)用的調(diào)整；（12）集合計(jì)劃轉(zhuǎn)換等其它業(yè)務(wù)的推出；（13）集合計(jì)劃終止和清算；（14）管理人或托管人認(rèn)為需披露的其他可能對(duì)集合計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)。管理人應(yīng)及時(shí)將變更后的合同報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（六）展期的失敗若本集合計(jì)劃的展期申請(qǐng)未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，或者在原存續(xù)期屆滿日后第一個(gè)工作日本集合計(jì)劃不符合集合計(jì)劃成立條件，則本集合計(jì)劃將進(jìn)入清算終止程序。集合計(jì)劃清算程序終止后五個(gè)工作日內(nèi)由集合計(jì)劃清算小組在集合計(jì)劃管理人公司網(wǎng)站上披露，并在集合計(jì)劃清算程序終止后的十五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及集合計(jì)劃管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（二）爭(zhēng)議處理 在履行本協(xié)議過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商、調(diào)解解決。如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，與其相關(guān)的證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，從而使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益下降。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人未能實(shí)現(xiàn)發(fā)行時(shí)的承諾，按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)，或者交易對(duì)手未能按時(shí)履約的風(fēng)險(xiǎn)。電子簽名風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書以電子簽名方式簽訂。（二）本合同成立后，須同時(shí)滿足以下條件方能生效：委托人參與資金實(shí)際交付并經(jīng)管理人確認(rèn)；本集合計(jì)劃在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后依法有效成立。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。委托人在存續(xù)期內(nèi)無(wú)法退出集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃成立后的存續(xù)期間為完全封閉運(yùn)作，存續(xù)期為2年，該期間不開(kāi)放申購(gòu)贖回，委托人將面臨在2年存續(xù)期內(nèi)無(wú)法退出集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。比如：當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，債券的收益率也上升，債券價(jià)格將會(huì)下跌；當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率下降時(shí)，債券的收益率也下降，債券價(jià)格將會(huì)上漲。本合同所指損失均為直接損失。在進(jìn)行二次清算的變現(xiàn)過(guò)程中，變現(xiàn)的資金以現(xiàn)金保存，不得再進(jìn)行投資。委托人參與展期在本集合計(jì)劃展期獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意并公告后，委托人可以按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，提出參與展期的申請(qǐng)，并簽訂新的集合計(jì)劃合同參與展期。十五、合同變更安排（一）集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人對(duì)集合計(jì)劃說(shuō)明書及合同進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)取得托管人同意。托管報(bào)告由管理人通過(guò)信息披露網(wǎng)站（）向委托人提供。（四）收益分配方案收益分配方案載明集合計(jì)劃的凈收益、分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配金額及比例、分配方式等內(nèi)容。當(dāng)委托人份額的年化收益率R≤R*時(shí)，管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。管理人自有資金有限補(bǔ)償基準(zhǔn)日為的終止日（不包括展期）。 委托人的參與申請(qǐng)被拒絕時(shí)，管理人應(yīng)將被拒絕的參與款項(xiàng)及時(shí)退還給委托人。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為5萬(wàn)元人民幣（含參與費(fèi)），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。（十一）集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間推廣期結(jié)束時(shí)，若本集合計(jì)劃符合以下條件，則經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，本集合計(jì)劃宣告成立并開(kāi)始運(yùn)作： 推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定； 募集資金不低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）； 委托人不少于2人（不包括管理人）； 符合本合同及集合計(jì)劃說(shuō)明書的相關(guān)約定； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（證監(jiān)許可[2012]1319號(hào)），但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃作出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（四）集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣的對(duì)象本集合計(jì)劃屬于“保守型”的理財(cái)產(chǎn)品，適合向“保守型”及高于“保守型”的投資者推廣。（十二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗推廣期結(jié)束時(shí)，若集合計(jì)劃未符合上述成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害）事件，則本集合計(jì)劃設(shè)立失敗。推廣期參與份額的計(jì)算方法如下：凈參與金額＝參與金額/(1+參與費(fèi)率)參與份額＝（凈參與金額+推廣期利息）/其中：份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入、由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)；多筆參與時(shí)，按上述公式進(jìn)行逐筆計(jì)算。六、管理人自有資金參與并承擔(dān)有限補(bǔ)償責(zé)任的約定一、 管理人自有資金參與本集合計(jì)劃將實(shí)行管理人自有資金參與本集合計(jì)劃，并以參與的自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的措施，減少委托人可能面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)。委托人在此確認(rèn)其已知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內(nèi)容，并認(rèn)可托管協(xié)議有關(guān)管理人和托管人職責(zé)分工、責(zé)任分配等規(guī)定。（四）證券交易稅費(fèi)本集合計(jì)劃運(yùn)作期間因投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)證券交易稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。十一、集合計(jì)劃信息披露（一）信息披露的原則集合計(jì)劃的信息披露將嚴(yán)格按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、本合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（15）其他根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。管理人將公告之日起15個(gè)工作日設(shè)置為特別開(kāi)放日，供不同意合同修改事項(xiàng)的委托人退出本集合計(jì)劃。十七、集合計(jì)劃的終止和清算（一）集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿且未能展期的；集合計(jì)劃管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的；集合計(jì)劃管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；集合計(jì)劃托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格，或因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)，而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)交易日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）或委托人少于2人（不包括管理人）。清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)將及時(shí)披露。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交托管人所在地法院提起訴訟。公司債發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化風(fēng)險(xiǎn)。交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)：投資于公司債券、可轉(zhuǎn)換債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評(píng)級(jí)降低時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。委托人到推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)書面簽訂《電子簽名約定書》，即表明委托人同意在推廣機(jī)構(gòu)參與管理人所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中使用電子合同、電子簽名。（三）《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》為合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。操作風(fēng)險(xiǎn)。若本集合計(jì)劃存續(xù)期間相關(guān)法律法規(guī)有最新規(guī)定的，則本集合計(jì)劃按照相關(guān)法律法規(guī)最新規(guī)定執(zhí)行，屆時(shí)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定而變化。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來(lái)源可以分為幾類：市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足。利率波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平以及市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)。各方同意發(fā)生下列情況對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等）；（2）管理人或托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的強(qiáng)制性規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；（3）在沒(méi)有重大過(guò)失或欺詐、故意的情況下，管理人在符合本合同規(guī)定的投資原則的前提下投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（4）在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或重大過(guò)失且已經(jīng)履行托管人應(yīng)履行的義務(wù)的情況下，托管人執(zhí)行管理人的符合托管協(xié)議約定的指令對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)造成的損失等；（5）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非資產(chǎn)托管人故意造成的意外事故；（6）對(duì)未移交托管人、不由托管人實(shí)際保管控制的集合計(jì)劃資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。并注銷集合計(jì)劃專用證券賬戶和資金賬戶。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意集合計(jì)劃可以展期的，管理人應(yīng)當(dāng)在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意之日起5個(gè)工作日內(nèi)向委托人發(fā)送展期提示性公告，同時(shí)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和管理人網(wǎng)站公告，公告至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）展期期限；（2）管理人對(duì)選擇不參與集合計(jì)劃展期的委托人退出事宜的安排；（3）管理人對(duì)集合計(jì)劃在原存續(xù)期屆滿日后第一個(gè)工作日不符合集合計(jì)劃成立條件時(shí)的安排。（二）托管人的義務(wù)按照托管協(xié)議的約定為每個(gè)集合計(jì)劃開(kāi)立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；按照托管協(xié)議的約定安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn)；執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負(fù)責(zé)辦理集合計(jì)劃名下的資金往來(lái)；按照托管協(xié)議的約定監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定且投資指令未生效的，則拒絕執(zhí)行，已生效的，按指令執(zhí)行后督促其進(jìn)行改正；復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的以及為遵守和服從法院判決、仲裁裁決的、或?qū)徲?jì)需要的除外）；按托管協(xié)議的規(guī)定出具集合計(jì)劃托管報(bào)告；妥善保存與集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，保存期不少于20年； 在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；1賠償因自身過(guò)錯(cuò)給集合計(jì)劃造成的直接損失；1因管理人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)委托人、管理人予以賠償；1本合同約定的其他義務(wù)。（4）集合計(jì)劃的季度托管報(bào)告、年度托管報(bào)告托管人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，提供季度資產(chǎn)托管報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)本報(bào)告期的資產(chǎn)管理報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等內(nèi)容發(fā)表復(fù)核意見(jiàn)。但此種情況不構(gòu)成違反集合計(jì)劃說(shuō)明書及合同的相關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)