【正文】 （十二）集合計劃設(shè)立失敗推廣期結(jié)束時，若集合計劃未符合上述成立條件或設(shè)立推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計劃無法設(shè)立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害）事件，則本集合計劃設(shè)立失敗。（十）單個委托人最低參與金額委托人在集合計劃推廣期內(nèi)可以多次參與本集合計劃。（四）集合計劃的風(fēng)險收益特征及適合推廣的對象本集合計劃屬于“保守型”的理財產(chǎn)品，適合向“保守型”及高于“保守型”的投資者推廣。委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)文件（證監(jiān)許可[2012]1319號），但中國證監(jiān)會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。（六）封閉期與開放期本集合計劃自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封閉運(yùn)作，不接受投資者的參與、退出申請。（十一）集合計劃成立的條件和時間推廣期結(jié)束時，若本集合計劃符合以下條件，則經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進(jìn)行驗資并出具驗資報告后，本集合計劃宣告成立并開始運(yùn)作： 推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定； 募集資金不低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）； 委托人不少于2人（不包括管理人）； 符合本合同及集合計劃說明書的相關(guān)約定； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時，管理人應(yīng)以臨時報告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點等及時公告，并及時將有關(guān)情況向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。單個委托人首次參與的最低金額為5萬元人民幣（含參與費），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。 委托人指定資金賬戶作為辦理紅利款項、退出款項、清算款項的收款賬戶。 委托人的參與申請被拒絕時，管理人應(yīng)將被拒絕的參與款項及時退還給委托人。管理人持有的每份集合計劃份額與委托人持有的每份集合計劃份額享有相同的分紅權(quán)、收益權(quán)及其他合法權(quán)益。管理人自有資金有限補(bǔ)償基準(zhǔn)日為的終止日（不包括展期）。該賬戶的開設(shè)和管理由托管人負(fù)責(zé)，集合計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進(jìn)行。當(dāng)委托人份額的年化收益率R≤R*時，管理人不提取業(yè)績報酬。（六）按國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用二、不列入集合計劃費用的項目集合計劃成立前的推廣費用、律師費、登記結(jié)算費用（包括登記結(jié)算費及服務(wù)月費）、會計師費和信息披露費用，不列入集合計劃費用；集合計劃存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費用；管理人、托管人、注冊登記人、推廣機(jī)構(gòu)因未履行或未完全履行義務(wù)，從而導(dǎo)致的費用支出或集合計劃資產(chǎn)的損失，以及處理與集合計劃運(yùn)作無關(guān)的事項而發(fā)生的費用，均不列入集合計劃費用。（四）收益分配方案收益分配方案載明集合計劃的凈收益、分配對象、分配原則、分配時間、分配金額及比例、分配方式等內(nèi)容。定期報告包括集合計劃凈值公告、集合計劃對賬單、集合計劃的季度（年度）資產(chǎn)管理報告、季度（年度）資產(chǎn)托管報告和年度審計意見。托管報告由管理人通過信息披露網(wǎng)站（）向委托人提供。對委托人按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，管理人和托管人保證其內(nèi)容與所披露的內(nèi)容完全一致。十五、合同變更安排（一）集合計劃存續(xù)期內(nèi)，管理人對集合計劃說明書及合同進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)取得托管人同意。管理人無須就上述合同變更事項另行簽訂專項協(xié)議，但管理人應(yīng)在上述合同變更事項前先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案并以信息披露的形式通知委托人和托管人。委托人參與展期在本集合計劃展期獲得中國證監(jiān)會同意并公告后，委托人可以按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，提出參與展期的申請，并簽訂新的集合計劃合同參與展期。清算小組可以聘請必要的工作人員；（3） 集合計劃清算小組負(fù)責(zé)本集合計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。在進(jìn)行二次清算的變現(xiàn)過程中，變現(xiàn)的資金以現(xiàn)金保存，不得再進(jìn)行投資。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。本合同所指損失均為直接損失。（一）市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。比如：當(dāng)無風(fēng)險利率上升時，債券的收益率也上升，債券價格將會下跌；當(dāng)無風(fēng)險利率下降時，債券的收益率也下降，債券價格將會上漲。衍生品風(fēng)險。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。投資中小企業(yè)私募債的風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下兩個方面：（1）信用風(fēng)險中小企業(yè)私募債的發(fā)行門檻要低于普通債券。委托人在存續(xù)期內(nèi)無法退出集合計劃的風(fēng)險本集合計劃成立后的存續(xù)期間為完全封閉運(yùn)作，存續(xù)期為2年，該期間不開放申購贖回，委托人將面臨在2年存續(xù)期內(nèi)無法退出集合計劃的風(fēng)險。管理人自有資金有限補(bǔ)償風(fēng)險在本集合計劃終止日，管理人以參與本集合計劃的自有資金對滿足補(bǔ)償條件的委托人份額承擔(dān)有限補(bǔ)償責(zé)任。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而產(chǎn)生的風(fēng)險。（本頁無正文，為《興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽字頁）管理人、托管人確認(rèn)，已向委托人明確說明集合計劃的風(fēng)險，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和損失。（二）本合同成立后，須同時滿足以下條件方能生效：委托人參與資金實際交付并經(jīng)管理人確認(rèn)；本集合計劃在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后依法有效成立。（七）其他風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險。電子簽名風(fēng)險本集合計劃合同及風(fēng)險揭示書以電子簽名方式簽訂。在上述要求下，中小企業(yè)私募債具有一定的流動性風(fēng)險。（四）信用風(fēng)險信用風(fēng)險是指債券發(fā)行人未能實現(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風(fēng)險，或者交易對手未能按時履約的風(fēng)險。當(dāng)通貨膨脹發(fā)生時，市場利率水平也可能上升，從而導(dǎo)致債券價格下跌，降低集合資產(chǎn)管理計劃收益。如集合資產(chǎn)管理計劃所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使集合資產(chǎn)管理計劃投資收益下降。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點，債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況將隨經(jīng)濟(jì)周期而變化，這將影響到債券的信用水平和債券價格，經(jīng)濟(jì)周期也會直接影響其他有價證券價格，使得集合資產(chǎn)管理計劃的收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。（二）爭議處理 在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商、調(diào)解解決。二十、違約責(zé)任與爭議處理（一）違約責(zé)任由于本合同一方當(dāng)事人的違約行為造成本合同不能履行或者不能完全履行，給其他當(dāng)事人造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；如屬本合同兩方或多方當(dāng)事人違約的，根據(jù)實際情況，由兩方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。集合計劃清算程序終止后五個工作日內(nèi)由集合計劃清算小組在集合計劃管理人公司網(wǎng)站上披露，并在集合計劃清算程序終止后的十五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及集合計劃管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 集合計劃剩余資產(chǎn)的分配清算報告披露后七個工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除清算費用、管理費、托管費及管理人業(yè)績報酬等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣的形式全部分派給委托人，之后注銷集合計劃專用證券賬戶和資金賬戶。（六）展期的失敗若本集合計劃的展期申請未獲得中國證監(jiān)會同意，或者在原存續(xù)期屆滿日后第一個工作日本集合計劃不符合集合計劃成立條件，則本集合計劃將進(jìn)入清算終止程序。（三）展期的期限集合計劃展期的期限以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的展期期限為準(zhǔn)。管理人應(yīng)及時將變更后的合同報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。十三、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人的權(quán)利按照本計劃合同約定，獨立運(yùn)作集合計劃的資產(chǎn)；按照本計劃合同約定，收取管理費等相關(guān)費用；按照本計劃合同約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜；按照本計劃合同約定，終止集合計劃的運(yùn)作； 監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；本合同約定的其他權(quán)利。 臨時報告對關(guān)系委托人利益的重大事項，管理人將以臨時報告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點等及時公告，并及時將有關(guān)情況向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：（1）重大關(guān)聯(lián)交易事項，包括但不限于投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券（包括投資于管理人擔(dān)任保薦人或者主承銷商的股票、債券）等；（2）重大訴訟、仲裁事項；（3）集合計劃管理人或托管人受到重大處罰；（4）變更投資主辦人員；（5）本計劃托管人變更，增加、減少或變更本計劃代理推廣機(jī)構(gòu)；（6）%；（7）拒絕或暫停受理參與或退出申請； （8）開始或重新開始受理參與或退出申請；（9）巨額退出時發(fā)生部分順延退出或暫停退出，及暫停結(jié)束重新開放退出時；（10）集合計劃收益分配方案；（11）集合計劃費用的調(diào)整；（12）集合計劃轉(zhuǎn)換等其它業(yè)務(wù)的推出；（13）集合計劃終止和清算；（14）管理人或托管人認(rèn)為需披露的其他可能對集合計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的重大事項。（3）集合計劃的季度資產(chǎn)管理報告、年度資產(chǎn)管理報告管理人在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個工作日內(nèi)，通過管理人網(wǎng)站向委托人提供經(jīng)托管人復(fù)核的季度資產(chǎn)管理報告和年度資產(chǎn)管理報告，并報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 （六）收益分配中發(fā)生的費用收益分配中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費用或其他手續(xù)費用，由委托人自行負(fù)擔(dān)。十、集合計劃投資收益與分配（一）集合計劃收益的構(gòu)成集合計劃收益包括：集合計劃投資所得的利息、紅利；買賣證券的價差；銀行存款利息；已實現(xiàn)的其他合法收入。遇法定節(jié)假日、休息日時，支付日期順延。九、集合計劃費用支出一、集合計劃費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)及支付方式集合計劃費用支出包括：在存續(xù)期間投資運(yùn)作所發(fā)生的管理費、業(yè)績報酬、托管費、國家規(guī)定的交易稅費、審計費、律師費和信息披露費等。簽訂的托管協(xié)議已經(jīng)明確了托管人與管理人之間在本集合計劃委托人名冊登記、資產(chǎn)的保管、資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。在2年內(nèi)管理人獲得的參與費、退出費、管理費、業(yè)績報酬和分紅收益等本集合計劃合同約定的合法收益不用于承擔(dān)有限責(zé)任。五、存續(xù)期間委托人的參與和退出本集合計劃自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封閉運(yùn)作，不接受投資者的參與、退出申請。參與申請的確認(rèn)委托人于T日提交參與申請后，一般可于T+2日到辦理參與手續(xù)的網(wǎng)