【正文】 之后才有權(quán)分配股息的股票是______。 答案：是2收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標(biāo)，投資對(duì)象通常為高成長(zhǎng)潛力的股票。 答案：非有價(jià)證券即股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書。 答案：非所謂證券投資是指?jìng)€(gè)人或法人對(duì)有價(jià)證券的購(gòu)買行為，這種行為會(huì)使投資者在證券持有期內(nèi)獲得與其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相稱的收益。 答案：是在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來調(diào)劑盈余，支付股息。 答案：是2證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 答案：A1具有杠桿作用的股票是_____。 A 承購(gòu)包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷 答案：A2我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是______。 A 國(guó)家股票 B 法人股票 C 社會(huì)公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD1債券的特點(diǎn)是：______。 A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 二級(jí)自營(yíng)商 答案：ABC2隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有______。 答案：是1場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。 A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊(cè)設(shè)立 答案：A股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購(gòu)者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。 A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券 答案：B場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_______。A 籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定資金 B 減低籌資成本 C降低籌資風(fēng)險(xiǎn) D 維持對(duì)公司的控制 答案：ABCD影響債券發(fā)行總額的因素主要有______等。 A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范 答案：ABCD2世界各國(guó)對(duì)證券發(fā)行審核的方式主要有_______。答案：是1期貨交易所通常采取會(huì)員制形式，會(huì)員席位有嚴(yán)格限制，席位可以公開出售轉(zhuǎn)讓。A 委托價(jià)格固定化 B 成交價(jià)格理想，投資者可事先確定投資成本C 委托人不限定價(jià)格，經(jīng)紀(jì)人可按市場(chǎng)價(jià)格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變D 有一定的委托有效期限制答案：C投資者在證券市場(chǎng)價(jià)格下降到或低于指定價(jià)格時(shí)按照市場(chǎng)價(jià)格賣出證券使用的是______委托。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 亞式期權(quán) D 中式期權(quán)答案:B2期貨期權(quán)的履約規(guī)則是______。A 增加了交易的品種 B 提高了交易量C 拓展了證券市場(chǎng)功能 D 提供了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段答案：ABCD1按參加期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參加者分為______。答案：是貼現(xiàn)債券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。答案：非1方差和標(biāo)準(zhǔn)差可以用來表示證券投資風(fēng)險(xiǎn)的大小，這種風(fēng)險(xiǎn)包括了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者主觀決策的風(fēng)險(xiǎn)。A 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的可能變動(dòng)B 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無法控制和回避的C 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過多樣化投資進(jìn)行分散的D 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響程度是相同的答案：D1以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確是的_____。 A 其他條件相同的情況下，債券的票面利率越高，其收益率越高 B 其他條件相同的情況下，債券的票面利率越低，其收益率越高 C 當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí)，債券收益率將低于票面利率 D 當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí)，債券收益率將高于票面利率答案：AC利用現(xiàn)值法計(jì)算債券收益率的時(shí)候，需要知道的變量是_____。 A 風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是對(duì)預(yù)期收益變動(dòng)的可能性和變動(dòng)幅動(dòng)的衡量 B 風(fēng)險(xiǎn)的衡量是將證券未來收益的不確定性加以量化的方法 C 對(duì)證券組合風(fēng)險(xiǎn)的衡量需要建立在單一證券風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上 D 單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險(xiǎn)，包括投資者決策的風(fēng)險(xiǎn)答案：ABC1以下對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)量的衡量，說法正確的是______。答案：非1利率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)型證券有關(guān)，普通股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)的。答案：非在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，企業(yè)既是債券的供給者，又是債券的需求者，所以這個(gè)階段的債券價(jià)格變動(dòng)方向很難確定。 A 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由于公司內(nèi)部因素導(dǎo)致的對(duì)證券投資收益的影響 C 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過資產(chǎn)組合方式進(jìn)行分散的 D 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只是對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響答案：BCD1以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是_____。A 該組合的風(fēng)險(xiǎn)一定變小B 該組合的收益一定提高C 證券本身的風(fēng)險(xiǎn)越高，對(duì)資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)影響越大D 證券本身的收益率越高，對(duì)資產(chǎn)組合的收益率影響越大答案：D 2以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說法正確的是_____。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 資本利得 D 利息收入答案：D以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是_____。答案：非1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是由于公司經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起盈利水平的改變，從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的可能。A 垂直型期權(quán) B 水平型期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 兀鷹式期權(quán)答案：ABCD2期權(quán)交易對(duì)期權(quán)買方的功能有______。A 現(xiàn)貨交易方式 B 信用交易方式 C 期貨交易方式 D 期權(quán)交易方式答案：ABCD以保證金資產(chǎn)有多種形式，保證金可以是______。A 股票價(jià)格 B 股票價(jià)格指數(shù) C 商品價(jià)格指數(shù) D 通貨膨脹指數(shù)答案：B1根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡可能使______。A 委托代理關(guān)系 B 抵押關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 無任何法律關(guān)系答案：A投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是______委托方式A 電話委托 B 遞單委托 C 自助終端委托 D 傳真委托答案：B證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在______。答案：非1保證金賣空交易就是投資者先從證券經(jīng)紀(jì)公司借入證券賣出，待日后證券價(jià)格跌到適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)再買入相同種類和數(shù)量的證券歸還給證券經(jīng)紀(jì)商。A 債券發(fā)行的重要場(chǎng)所 B 為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)C 是二級(jí)市場(chǎng)的重要組成部分 D 是證券交易所的必要補(bǔ)充答案：ABCD2NASDAQ市場(chǎng)的特征是_______。 A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行 C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：ABCD股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為______階段。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B1在證券行情表中，成交量采用______計(jì)算方法，成交額采用_______計(jì)算方法。答案：2證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會(huì)法人團(tuán)體。 答案：非1部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。 A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：ABCD2證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為______。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：______。 A 積極成長(zhǎng)型基金 B 成長(zhǎng)型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案：A2以下不屬于債券基金的是______。 A 財(cái)產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請(qǐng)求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán) 答案：D按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是______。 答案：非2開放型投資基金的發(fā)行總額不固定，投資者可向基金管理人申購(gòu)或贖回基金。 答案：是所謂證券投資（證券投機(jī)）是指在證券市場(chǎng)上短期內(nèi)買進(jìn)或賣出一種或多種證券以獲取收益的一種經(jīng)濟(jì)行為。 答案：是投資者將資金存入商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，以儲(chǔ)蓄存款或企業(yè)存款、機(jī)構(gòu)存款的形式存在，從融資者的角度看，是間接融資。 答案：是采用股票股息的形式，實(shí)際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。 答案：是2承購(gòu)包銷的承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關(guān)系，而不是買賣關(guān)系。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B股股票 D H股股票 答案：B1我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是______。 A 登記制度 B 特許制度 C 注冊(cè)制度 D 以上均不正確 答案：B2沒有證券交易所會(huì)員資格，不能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是_______。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動(dòng)性 答案：ABCD1市政債券主要種類有______。 A 私募發(fā)行 B 兼并收購(gòu) C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 E 金融衍生工具交易答案：ABCDE在我國(guó)，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有______。 答案：是1證券交易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，成交量的統(tǒng)計(jì)單位，股票以成交股數(shù)計(jì)，債券以成交面額數(shù)計(jì)。 A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行 C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：A以下關(guān)于綠鞋（green shoe）表述不正確的是_____。 A 采取經(jīng)紀(jì)制 B 對(duì)投資者限制少 C 有嚴(yán)格的交易時(shí)間 D 交易程序復(fù)雜答案：B2享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是_______。 A發(fā)行者的資金需要 B 發(fā)行者的資信狀況 C 發(fā)行者還本付息能力 D 市場(chǎng)的承受能力 答案：ABCD債券的發(fā)行方式主要有______。 A 注冊(cè)制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 保薦人制度 答案：AB2對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有______。答案：是1由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后清算時(shí)虧損，所以雙方都要交保證金。A 市價(jià)委托指令 B 限價(jià)委托指令 C 停止損失委托指令 D 停止損失限價(jià)委托指令答案：C證券買賣成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指______。A 現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程 B 股票與現(xiàn)款交割C 以現(xiàn)金結(jié)算差價(jià) D 將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪洿鸢福篋2看漲期權(quán)買方購(gòu)買基礎(chǔ)金融工具的最高買價(jià)是______。A 長(zhǎng)期投資者 B 套期保值者 C 投機(jī)者 D 做市商答案：BC1期貨交易最主要的功能是______。答案：非債券的市場(chǎng)價(jià)格上升，則它的到期收益率將下降；如果市場(chǎng)價(jià)格下降，則到期收益率將上升。答案：非無差異曲線反映的是投資者對(duì)于不同投資組合的偏好，在同一條無差異曲線上，不同點(diǎn)表示投資者對(duì)于不同證券組合的偏好不同。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場(chǎng)長(zhǎng)期趨勢(shì)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不確定的可能性C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來說是無論如何都無法減輕的D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：A 1以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是_____。 A 債券的未來收益 B 債券的面值 C 債券的期限 D 債券的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格答案：ABCD可以表示附息債券未到期就出售的債券收益率是_____。 A 衡量風(fēng)險(xiǎn)可以用方差與標(biāo)準(zhǔn)差 B 風(fēng)險(xiǎn)是未來可能收益對(duì)期望收益的離散程度 C 方差越小，說明證券未來收益離散程度越小，也就是風(fēng)險(xiǎn)越小 D 風(fēng)險(xiǎn)的量化只是對(duì)證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量答案：ABC以下屬于無差異曲線的特征的是______。答案：是1期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說認(rèn)為利率的期限結(jié)構(gòu)是由人們對(duì)未來市場(chǎng)利率變動(dòng)的預(yù)期決定的，并且由于這種預(yù)期導(dǎo)致正收益率曲線出現(xiàn)的情形應(yīng)該等于由預(yù)期導(dǎo)致的反收益率曲線的情形。答案：是債券的票面利率與市場(chǎng)利率之間的關(guān)系對(duì)債券發(fā)行價(jià)格的影響為：若債券發(fā)行時(shí)，債券的票面利率小于市場(chǎng)利率，債券將溢價(jià)發(fā)行。 A 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)