【正文】 時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并即時(shí)知會(huì)該基金經(jīng)理； 各基金經(jīng)理對(duì)同一品種同一時(shí)間發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，交 中國(guó)最大的管理資源中心 第 10 頁(yè) 共 24 頁(yè) 易管理部應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)行指令，即時(shí)知會(huì)相關(guān)基金經(jīng)理，并向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，經(jīng)協(xié)調(diào)后執(zhí)行； 1 如基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，交易管理部不得執(zhí)行 該指令，并即時(shí)知會(huì)基金經(jīng)理，以便基金經(jīng)理及時(shí)修正； 1 交易管理部配合風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)操作進(jìn)程進(jìn)行日常監(jiān)控，控制交易風(fēng)險(xiǎn)； 1 若是書(shū)面形式的交易指令和交易結(jié)果反饋報(bào)告，基金經(jīng)理、交易總監(jiān)和交易員應(yīng)妥善保管至少 5 年，并在調(diào)動(dòng)單位時(shí)完整移交給下一任人員。其交易模式：在資產(chǎn)委托管理總部設(shè)立一個(gè)交易中心，該中心利用本系統(tǒng)通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)以?xún)煞N方式進(jìn)行交易：自己的專(zhuān)用席位和公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部的席位，即交易中心利用本系統(tǒng)通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)將交易中心的交易指令下達(dá)到相關(guān)開(kāi)戶(hù)地點(diǎn)，一旦成交，各相關(guān)開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部立即將成交情況反饋到交易中心，交易管理系統(tǒng)也立即進(jìn)行實(shí)時(shí)結(jié)算。 三、 電腦 技術(shù)員崗及其職責(zé) 負(fù)責(zé)部門(mén)所有辦公電腦、通訊設(shè)備特別是各種信息接收系統(tǒng)和交易管理系統(tǒng)的日常維護(hù) 。 （一） 基金經(jīng)理發(fā)出交易指令通知單 （ 附件一）； （二） 交易員接受交易指令，交易總監(jiān)留存一份指令單。泄密情況一旦被發(fā)現(xiàn)，不得分。 部門(mén)交叉互評(píng) 基金經(jīng)理部的考評(píng)，得（）分 交易總監(jiān)的考評(píng)，得（）分 清算員的考評(píng)，得（）分 合計(jì)，得（）分 總分 30分 總評(píng)結(jié)論 總監(jiān)意見(jiàn) 三、 電腦技術(shù)員的考核 業(yè)務(wù)考評(píng)（總分 70 分） （ 1）電腦系統(tǒng)的故障率（ 20 分） 電腦技術(shù)人員的主要工作職責(zé)就是保證部門(mén)的所有電腦系統(tǒng)的正常運(yùn)行，以部門(mén)正常的交易不受影響為重任，故電腦技術(shù)人員應(yīng)經(jīng)常檢查、維護(hù)各種設(shè)備和系統(tǒng)，若非部門(mén)內(nèi)部的原因（如整個(gè)公司網(wǎng)絡(luò)通訊故障）而造成下列情況則扣分：月內(nèi)硬件設(shè)備或行情系統(tǒng)或交易系 統(tǒng)等發(fā)生故障影響正常的交易秩序一次扣 3 分、兩次扣 6 分、三次以上扣 10 分，五次以上不得分。 附《交易管理部電腦技術(shù)員績(jī)效考核表》： 績(jī)?cè)u(píng)第 號(hào) 年 月 日 姓 名 部 門(mén) 職 位 職 務(wù) 自評(píng)綜述 部門(mén)總評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重原則 電腦系統(tǒng)的故障率，得（ ）分 協(xié)調(diào)能力，得（ ）分 敬業(yè)精神，得（ ）分 日常工作，得（ ）分 辦公設(shè)備維護(hù)，得（ ）分 與其它業(yè)務(wù)組的協(xié)作，得（）分 合計(jì)，得（）分 總分 70分。泄密情況一旦被發(fā)現(xiàn)，不得分。 第四章 績(jī)效考核 交易管理部的績(jī)效考核主要是對(duì)交易總監(jiān)、交易員和電腦技術(shù)人員的考核，包括各人員的上一級(jí)主管對(duì)其業(yè)務(wù)的考評(píng)、各相關(guān)業(yè)務(wù)部的交叉互評(píng)以及部門(mén)總監(jiān)的考評(píng)，考評(píng)每月進(jìn)行， 60 分為及格標(biāo)準(zhǔn)， 75 以上為良好， 85分以上為優(yōu)異。 三、交易流程 交易管理系統(tǒng)表現(xiàn)為如下特點(diǎn)，即資金由決策層決策、分級(jí)下達(dá)指令、多個(gè)基金經(jīng)理同時(shí)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并配備嚴(yán)格的保密措施形成的資產(chǎn)分配、資金劃撥、運(yùn)作、清算、監(jiān)控系統(tǒng)。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 1 頁(yè) 共 24 頁(yè) x 證券 資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范 目錄 中國(guó)最大的管理資源中心 第 2 頁(yè) 共 24 頁(yè) 第一章 崗位設(shè)置及職責(zé) 一、 交易總監(jiān)崗及其職責(zé) 二、 交易員崗及其職責(zé) 三、電腦技術(shù)員崗及其職責(zé) 第二章 交易方式及交易流程 一、 交易模式 二、 帳戶(hù)管理 三、 交易流程 四、 交易指令及其下達(dá)程序 第三章 交易管理規(guī)范 一、 交易指令管理 二、 交易計(jì)劃 三、 交易協(xié)調(diào) 四、 交易差錯(cuò)處理辦法 五、 業(yè)務(wù)例會(huì) 六、 交易室管理規(guī)定 第四章 績(jī)效考核 附件一、交易 指令通知單 附件二、交易反饋報(bào)告 附件三、 席位交易情況匯總表 附件四、 交易計(jì)劃書(shū) 資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范 中國(guó)最大的管理資源中心 第 3 頁(yè) 共 24 頁(yè) 根據(jù) x 證券資產(chǎn)管理部決策和操作相分離、操作和清算交割相分離的相互制約的崗位設(shè)置原則，設(shè)立交易管理部完成投資執(zhí)行業(yè)務(wù)。資金帳戶(hù)經(jīng)總監(jiān)分派給基金經(jīng)理后，資金帳戶(hù)與基金經(jīng)理和客戶(hù)號(hào)產(chǎn)生了對(duì)應(yīng)關(guān)系，然后基金經(jīng)理才能 用分派給他的資金帳戶(hù)進(jìn)行交易。 六、交易室管理規(guī)定 交易室是公司進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，必須保證公司交易安全、高效、順暢運(yùn)行； 交易室屬公司一級(jí)保密區(qū)，未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以任何借口進(jìn)入； 中國(guó)最大的管理資源中心 第 13 頁(yè) 共 24 頁(yè) 交易時(shí)間內(nèi)，原則上只允許交易管理部人員進(jìn)入交易室； 交易時(shí)間內(nèi)，經(jīng)部門(mén)總監(jiān)批準(zhǔn)，其他人員由于工作需要允許進(jìn)入交易室； 交易時(shí)間內(nèi)，交易員因故離崗，必須先退出交易系統(tǒng)； 交易時(shí)間內(nèi)，交易員嚴(yán)禁串崗，嚴(yán)禁在電腦上做任何與交易無(wú)關(guān)的操作； 交易過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)與電腦系統(tǒng)有關(guān)的故障，交易員應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，并及時(shí)通知電腦技術(shù)人員予以解決，并向交易總監(jiān)匯報(bào)； 在交易時(shí)間內(nèi)，非交易人員履行完工作職責(zé)后，不得在交易室逗留； 任何人員未經(jīng)允許，不得查看與自己工作無(wú)關(guān)的資料信息； 任何人員未經(jīng)允許不得將交易室設(shè)施及有關(guān)資料帶出交易室； 1 非交易人員進(jìn)入交易室，須做記錄。 （ 5）保密情況（ 10 分） 這只是一個(gè)約束性質(zhì)的考核指標(biāo) ，若一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，則不僅僅是考核問(wèn)題了，視具體情況，另做嚴(yán)肅處理。