【正文】 二十六、 基金合同的效力 45二十七、 其他事項(xiàng) 45一、 前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則： 為設(shè)立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規(guī)定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。基金持有人不得基于任何原因，對于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易而造成的損失、收益未達(dá)預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。（四） 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易?；鸸芾砣艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明。 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。1 TM日：指本基金的申購開放日； TN日：、指本基金的贖回開放日；2 T+n日（TM+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n個工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作日。3 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日。 本基金對單個基金投資者不設(shè)認(rèn)購金額上限?；鸸芾砣擞诨鸪闪r在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。如遇節(jié)假日，時間順延?；鸱蓊~持有人贖回基金時，按照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額。因無效的預(yù)約申購申請而交付的投資款項(xiàng)將于開放日后5個工作日內(nèi)，無利息地退回投資者賬戶。如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報(bào)酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實(shí)際可贖回基金份額將減少。如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。（二） 基金管理人依其與 訂立的服務(wù)合同的規(guī)定，委托 辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除?；鸸芾砣?、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真件一致。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對基金管理人和基金托管人定期對資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對。本基金基金資產(chǎn)凈值保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬份收益計(jì)提紅利。（2）估值錯誤處理原則A、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計(jì)算錯誤時，應(yīng)立即通知雙方，共同查明原因，協(xié)商解決；B、如基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由托管人復(fù)核確認(rèn)，但因估值錯誤給其他直接當(dāng)事人造成損失的，由管理人與托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 托管費(fèi)基金的年托管費(fèi)率為 %。（四） 費(fèi)用調(diào)整基金管理人和基金托管人與投資人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率、托管費(fèi)率和業(yè)績報(bào)酬?；鸪闪⒉蛔銉蓚€月以及基金合同終止的當(dāng)季，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告。 上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。（二） 費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 管理費(fèi) 基金的年管理費(fèi)率為 %。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生計(jì)算錯誤時，視為估值錯誤。（3）交易所停止交易等非流通品種的估值?；鸸芾砣藨?yīng)責(zé)成其選擇的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向托管人傳送期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的登記及結(jié)算數(shù)據(jù)、交易所的交易清算數(shù)據(jù)，并要求其保證發(fā)送數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性。（2）證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。十一、 基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。（4） 對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；（5） 除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（6） 按本合同規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7） 復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（8） 復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；（9） 按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜；（10） 按照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（11） 按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（12） 按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（13） 公平對待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（14） 保守商業(yè)秘密。巨額贖回的認(rèn)定由本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。申購價格申購價格為申購申請對應(yīng)的開放日基金份額凈值。（六） 申購和贖回款項(xiàng)的支付申購款項(xiàng)的支付。當(dāng)日的申購、贖回預(yù)約申請可以在預(yù)約申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束前撤銷，在預(yù)約申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束后不得撤銷。（二） 申購和贖回的時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。（六） 募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認(rèn)購資金將存入專門賬戶進(jìn)行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。 發(fā)售對象本基金僅向合格投資者發(fā)售?；鸸芾砣吮ＷC其為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)，保證其從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。3 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。1 中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。 本基金：【私募基金產(chǎn)品名稱】。投資者簽署本風(fēng)險提示函即表明：投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。（二） 基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實(shí)際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。（六） 本基金存續(xù)期限為【】。 本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。包括基金管理人、【銷售機(jī)構(gòu)名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機(jī)構(gòu)。2 證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。 基金投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)?？s短或延長募集期的相關(guān)信息在基金管理人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程序?；鸸芾砣嗽谀技诿總€工作日，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。 在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。基金份額持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時，應(yīng)于TN5至TN21日之間向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出書面的贖回預(yù)約。基金管理人可根據(jù)本基金運(yùn)作的實(shí)際情況，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。申購費(fèi)=申購金額申購費(fèi)率贖回費(fèi)用基金管理人依據(jù)基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費(fèi)?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。 基金份額持有人的義務(wù)（1） 認(rèn)真閱讀并遵守本合同；（2） 交納購買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；（3） 在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4） 及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；（5） 向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；（6） 不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動（8） 申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予返還；（9） 按照本合同的約定承擔(dān)管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（10） 保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11） 保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的的風(fēng)險收益特征，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；（12） 相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四） 投資策略（五） 投資限制本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制，為被動超標(biāo)。上述債權(quán)人對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。如相關(guān)交易已生效，托管人應(yīng)通知管理人在10個工作日內(nèi)糾正。（八）相關(guān)責(zé)任對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸱蓊~持有人贖回申請確認(rèn)后，基金管理人將在 T＋10 日(包括T+10日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。基金管理人于每周第一個工作日公布上周最后一個工作日的基金份額凈值。（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。E、由于交易所或其注冊登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的委托資產(chǎn)估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任?；鹜泄苋酥付ǖ氖杖⊥泄苜M(fèi)賬戶信息：開戶名稱：其他應(yīng)付款托管費(fèi)收入開 戶 行：招商銀行北京分行運(yùn)營中心賬 號：911059720620091010 外包服務(wù)費(fèi)基金的年外包服務(wù)費(fèi)率為 %。(三) 基金收益分配原則 在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下[需要定義，如在基金實(shí)現(xiàn)可分配收益的情況下]請管理人補(bǔ)充，基金管理人有權(quán)決定對基金進(jìn)行收益分配，本基金每年收益分配次數(shù)不少于 次，若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配； 本基金默認(rèn)收益分配方式為現(xiàn)金分紅，投資者可以根據(jù)需要改為紅利再投分紅方式，紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)； 基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配； 基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配； 基金收益分配后基金份額凈值不低于發(fā)售面值； 每一基金份額享有同等分配權(quán)； 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(五) 收益分配方案的確定、公告與實(shí)施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在基金管理人網(wǎng)站上公告。NH：每日應(yīng)計(jì)提的外包服務(wù)費(fèi)E：前一日的基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年天數(shù)本基金的外包服務(wù)費(fèi)自基金成立日起，每日計(jì)提，按月支付。F、因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)；G、估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式；H、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)；I、基金管理人和基金托管人按本合同約定的估值方法進(jìn)行估值和復(fù)核時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；J、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。估值對象基金所投資的國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）、交易型開放式指數(shù)基