【正文】 的債務(wù)和費用；（2）在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期存款利息。（三）申購與贖回的原則“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日開放時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時間結(jié)束后不得撤銷；基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下調(diào)整上述原則，基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。實際執(zhí)行的申購費率在招募說明書中載明。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。（十一）基金轉(zhuǎn)換摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。（二）基金托管人基金托管人基本情況名稱：中國銀行股份有限公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1 號法定代表人：肖鋼成立日期：1983 年 10 月 31 日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)在 25 個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。簽名冊載明參加會議人員姓名(或機構(gòu)名稱)、身份證號碼（或營業(yè)執(zhí)照號碼）、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或機構(gòu)名稱)等事項?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機構(gòu)簽訂代銷協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機構(gòu)之間在基金份額認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同十二、基金的銷售（一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，不影響表決的效力，大會召集人可自行授權(quán) 3 名監(jiān)票人進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額 50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上（含 50%，下同）。基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；（12）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額 10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。計算公式為：贖回金額＝贖回份額T 日基金份額凈值贖回費用＝贖回金額贖回費率凈贖回金額＝贖回金額－贖回費用（七）申購和贖回的費用及其用途本基金申購費率最高不超過申購金額的 3%，贖回費率最高不超過贖回金額的 1%。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過 3 個月的時間開始辦理。（二）基金的備案基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。（五）基金份額初始面值和認(rèn)購費用本基金份額的初始面值為人民幣 元。訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》 、 《中華人民共和國合同法》 、《中華人民共和國證券投資基金法》 （以下簡稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡稱《信息披露辦法》 ）、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （以下簡稱《銷售辦法》 ） 、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6 號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。（七）基金存續(xù)期限不定期?；鸸芾砣瞬坏谜埱髨蟪辍＃ㄋ模┥曩徟c贖回的程序申購與贖回申請的提出基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 3 個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在至少一種指定媒體上予以公告?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告?；鹜泄苋说臋?quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人；（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。代表基金份額 10%以上（含 10%，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。（七）議事內(nèi)容與程序議事內(nèi)容及提案權(quán)（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。(2)通訊方式開會在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關(guān)的公證員及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。基金托管人的更換程序原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在 6 個月內(nèi)選任新基金托管人。銷售機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計票。大會由召集人授權(quán)代表主持。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對基金代銷機構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率；（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同贖回程序執(zhí)行。其中，凈申