【正文】 工作，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。由公司人力資源部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施。（2）主要內(nèi)容：配備合格人員辦理銷售與收款業(yè)務(wù)，按照公司定價(jià)規(guī)定辦理銷售業(yè)務(wù)，規(guī)范發(fā)貨及運(yùn)輸控制流程，制定嚴(yán)格的產(chǎn)品銷售入賬及應(yīng)收賬款管理制度，保證貨款的及時(shí)回籠，避免呆、壞帳的產(chǎn)生。制定了《募集資金使用管理規(guī)定》，公司設(shè)立募集資金管理委員會(huì)，由董事長擔(dān)任委員會(huì)主任，其職責(zé)是制定募集資金使用的總體實(shí)施方案及審查項(xiàng)目的可行性論證報(bào)告；制定使用募集資金的預(yù)算和項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃, 督促檢查投資項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況, 對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)糾正和處置, 并可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度合理調(diào)配資金。對各項(xiàng)資產(chǎn)的購置、保管、處置等通過制度進(jìn)行約束，對各項(xiàng)資產(chǎn)庫存狀況的進(jìn)行跟蹤，定期、不定期地進(jìn)行盤點(diǎn)，從中發(fā)現(xiàn)差異，找出差異產(chǎn)生的原因，不斷完善各項(xiàng)管理制度，確保資產(chǎn)的安全完整。巡察員對公司的經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的跟蹤與檢查。對本部門員工能熟悉內(nèi)部控制制度，并能按照要求加以貫徹執(zhí)行，部門工作成績優(yōu)異的可評為優(yōu)秀；對內(nèi)部控制制度基本得到了實(shí)施，沒有發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)誤，并能得到及時(shí)處理或已消除事故隱患的，可評為合格；對內(nèi)控制度沒有得到有效的落實(shí)，工作中出現(xiàn)了重大錯(cuò)誤或者事故隱患，沒有及時(shí)進(jìn)行處理，視為不及格。第四章 附則第十五條 本制度由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。（七）內(nèi)部控制審計(jì)工作底稿、審計(jì)證據(jù)、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、整改落實(shí)報(bào)告及其它相關(guān)資料等保存五年以上。公司依據(jù)審計(jì)署《內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》和《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司內(nèi)部控制工作指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定《內(nèi)部審計(jì)控制管理制度》。會(huì)計(jì)人員調(diào)動(dòng)工作或者離職，必須與接管人員辦理交接手續(xù)。同時(shí)，明確了對外公司提供貸款擔(dān)保管理規(guī)定，包括對外擔(dān)保的范圍、擔(dān)保辦理程序。第二節(jié) 業(yè)務(wù)控制第五條 業(yè)務(wù)控制是指公司各職能部門及各子公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需要，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理規(guī)章、操作流程。公司對各子公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、資金調(diào)配、人員編制、職員錄用、培訓(xùn)、調(diào)配和任免實(shí)行統(tǒng)一管理。（四）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。（八）審議批準(zhǔn)在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)投資金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5%以上，30%以下的重大投資項(xiàng)目。（八）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。廣聚能源股份有限公司內(nèi)部控制制度第一章 總 則第一條 為提高公司管理水平，保護(hù)投資者權(quán)益，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，控制公司戰(zhàn)略制定和經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營的效率與效果，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見》、《公司章程》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。（九）對發(fā)行公司股票、企業(yè)債券作出決議。（九）審議批準(zhǔn)在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5%以上，30%以下的固定資產(chǎn)購置及資產(chǎn)出售或抵押事項(xiàng)。（五）列席董事會(huì)會(huì)議。全資子公司董事長為所屬公司首席產(chǎn)權(quán)代表，是該公司最高負(fù)責(zé)人, 在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下, 對任職企業(yè)的經(jīng)營管理負(fù)有全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。本制度所規(guī)定的業(yè)務(wù)控制包括： 內(nèi)務(wù)管理制度：（1）目的：明確公文處理程序、規(guī)范公務(wù)車輛使用行為、強(qiáng)化對安全生產(chǎn)的管理和監(jiān)督。 投資管理制度：（1）目的：為實(shí)現(xiàn)公司投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營、健康發(fā)展。一般會(huì)計(jì)人員辦理交接手續(xù)，由相應(yīng)單位會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（或會(huì)計(jì)主管人員）監(jiān)交；會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（或會(huì)計(jì)主管人員）辦理交接手續(xù)，須由單位負(fù)責(zé)人監(jiān)交，必要時(shí)上級(jí)財(cái)務(wù)部門可派人會(huì)同監(jiān)交。（一）董事會(huì)秘書處內(nèi)設(shè)巡察員，其職能之一即是負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)。第十條 公司抽調(diào)專人組成“內(nèi)部控制考評工作小組”（簡稱“工作小組”），由巡察員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本制度的執(zhí)行情況、評價(jià)內(nèi)部控制有效性，提出完善內(nèi)部控制和整改的建議。第十六條 本制