【正文】 ........................20第一節(jié) 職能部門和研究所部門考核 ...............................20第二節(jié) 職能部門和研究所負責人考核 .............................25第三節(jié) 職能部門和研究所員工考核 ...............................28第三章 總部業(yè)務部門考核實施細則 ..............................31第一節(jié) 總部業(yè)務部門考核 .......................................31第二節(jié) 總部業(yè)務部門負責人考核 .................................33第三節(jié) 總部業(yè)務部門一般人員考核 ...............................35第四節(jié) 資產管理部客戶經理考核 .................................38第五節(jié) 投資銀行部項目考核 .....................................43第三部分 分支機構考核實施細則 ...........................46第一章 地區(qū)業(yè)務總部考核實施細則 ..................................46第一節(jié) 地區(qū)業(yè)務總部部門考核 ...................................46第二節(jié) 地區(qū)業(yè)務總部負責人考核 .................................48第三節(jié) 地區(qū)業(yè)務總部一般人員考核 ...............................50第四節(jié) 地區(qū)業(yè)務投資銀行項目考核 ...............................53第二章 營業(yè)部前臺部門考核實施細則 ................................55第一節(jié) 營業(yè)部前臺部門考核 .....................................55第二節(jié) 營業(yè)部營銷經理考核 .....................................57第三節(jié) 營業(yè)部客戶經理考核 .....................................59第三章 營業(yè)部后臺部門考核實施細則 ................................63第一節(jié) 營業(yè)部后臺部門考核 .....................................63第二節(jié) 營業(yè)部運行經理考核 .....................................66第三節(jié) 營業(yè)部后臺部門一般人員考核 .............................68第四節(jié) 營業(yè)部財務人員考核 .....................................71第五節(jié) 營業(yè)部電腦人員考核 .....................................74第四章 服務部考核實施細則 ........................................77第一節(jié) 服務部部門考核 .........................................77第二節(jié) 服務部負責人考核 .......................................79第三節(jié) 服務部客戶經理考核 .....................................81第四節(jié) 服務部電腦管理員考核 ...................................85附表 1 業(yè)績合同 ..........................................88附表 2 業(yè)績考核表 ........................................91附表 3 能力考核指標定義表 ...............................94附表 4 周邊績效考評指標定義表 ...........................99附表 5 考核關系簡表 ....................................100附表 6 申訴流程圖 ......................................101附表 7 員工申訴表 .......................................102附表 8 投資銀行項目運作業(yè)績考核表 ......................103附表 9 投資銀行項目客戶評價表 ..........................104附表 10 投資銀行項目開發(fā)貢獻率標準 .....................105附表 11 資產管理客戶開發(fā)貢獻率標準 .....................1061 / 112第一部分 考核管理制度為了充分發(fā)揮每位員工的積極性和創(chuàng)造性，提高中富整體經營業(yè)績，實現(xiàn)中富證券有限責任公司（以下簡稱“中富證券” ）的戰(zhàn)略目標而制定本管理制度。具體指標定義見《中富證券有限責任公司績效考核指標庫》 。第十四條 考核形式對于公司高層和中層（包括各總監(jiān)、各部門負責人、地區(qū)業(yè)務總部總經理、營業(yè)部營銷經理、運行經理以及服務部負責人）的業(yè)績考核采用業(yè)績合同的形式進行。季度結束 20 天內，分支機構將員工最終考核表和計算匯總表上報人力資源部，人力資源部進行匯總后歸檔保存。（三）年度考核結果是員工的工資等級升降的重要依據。11 / 112第二十三條 關鍵業(yè)績指標（KPI）的選擇關鍵業(yè)績指標是指可量化的影響本單位經營管理的關鍵因素，是衡量受約人主要工作完成情況的指標，由發(fā)約人決定并被受約人所認同。每一項設定的工作目標，都要制定相應的評估標準。受理的申訴事件，首先由人力資源部對員工申訴內容進行調查，然后與員工所在部門正職進行協(xié)調、溝通。（GS 考核指標定義參見中富證券有限責任公司業(yè)績考核考核指標庫）。1. 人力資源部負責組織各部門收集匯總考核所需數據，匯總、計算考核結果并統(tǒng)一備案。3. 匯總、計算考核結果并統(tǒng)一備案。（如果部門負責人兼任總監(jiān)，則由總監(jiān)的直接上級評分，GS 考核指標定義參見中富證券有限責任公司業(yè)績考核指標庫）。（二）考核結果計算人力資源部負責將部門年度業(yè)績分值（參見第一節(jié)相關內容）和能力考核結果匯總、計算得出負責人年度考核總分。第二條 年度考核（一）考核指標和權重和考核形式考核的指標為業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS）和個人能力考核。（一）考核實施者人力資源部負責考核的組織和監(jiān)督。部門年度業(yè)績分值是業(yè)務部門負責人年度考核總分的一部分部門年度考核系數影響本部門員工的年終獎金。分為季度考核和年度考核。2．員工的直接上級主管和部門負責人對員工的 GS 指標和能力進行評分，主管和部門負責人評分的平均分作為員工的 GS 與能力考核得分。（二）考核實施者部門負責人負責組織，人力資源部負責監(jiān)督。（GS 考核指標定義參見中富證券有限責任公司業(yè)績考核指標庫，能力考核指標定義參見附表 3 能力考核指標定義表）。 GS 指標進行評分，取平均分作為最后 GS 得分；項目負責人由部門負責人進行 GS 指標評分（GS 考核指標定義參見中富證券有限責任公司業(yè)績考核指標庫）。（二）考核數據1．財務層面關鍵業(yè)績指標的數據由公司財務清算部根據考核的要求上報。參見本章第一節(jié)相關內容。沒有主管的直接由部門負責人評分。（四）考核結果計算人力資源部負責將年度業(yè)績分值和能力考核結果匯總、計算得出員工年度考核總分。（二）考核實施者地區(qū)業(yè)務總部投資銀行部負責人負責組織，人力資源部負責監(jiān)督。2. 員工的直接上級主管和部門負責人對員工的 GS 指標和能力進行評分，主管和部門負責人評分的平均分作為員工的 GS 與能力考核得分。第一條 季度考核（一）考核指標和考核形式業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS），采用考核表的形式（參見附表 2 業(yè)績考核表）。部門年度業(yè)績分值是業(yè)務部門負責人年度考核總分的一部分部門年度考核系數影響本部門員工的年終獎金。（一）考核實施者人力資源部負責考核的組織和監(jiān)督。第二條 項目運作考核在項目結束 5 天內完成。（二）考核實施者部門負責人負責組織，人力資源部負責監(jiān)督。其中客戶開發(fā)貢獻率由部門負責人參考附表 11 資產管理 客戶開發(fā)貢獻率標準決定，如果涉及分支機構參與客戶開發(fā)，則由資產管理業(yè)務總監(jiān)和營銷總監(jiān)根據上述標準協(xié)商決定客戶開發(fā)貢獻率。在考核總分中，年度業(yè)績分值占 90%的權重，能力分值占 10%的權重。（參見表 2322 總部職能部門負責人年度考核總分表）。第二條 年度考核年度部門考核的指標為業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS），采用業(yè)績合同的形式（參見附表 1 業(yè)績合同），不考核周邊績效。（五）個人年度考核結果的用途員工個人年度考核系數和部門年度考核系數（參見本章第一節(jié)）是計算職能部門和研究所一般人員當期年終獎金的重要依據，同時作為職務/級別升降、薪檔等級升降和培訓等工作的重要依據。（四）考核結果計算部門負責人將員工季度 KPI 和 GS 考核得分的計算，并得出員工個人季度業(yè)績分值。第二條 年度考核（一）考核指標和考核形式部門年度考核與個人能力考核。周邊績效采用考核表的形式（表 2211 總部部門年度周邊績效考核評分表）。（二）考核實施者人力資源部負責組織和監(jiān)督。在考核總分中，年度業(yè)績分值占 80%的權重，能力分值占 10%的權重，下屬部門周邊績效分值占 10%的權重（部門周邊績效考核參見第二章第一節(jié)第二條）。第一條 季度考核（一）考核指標和考核形式業(yè)績考核（包括 KPI 和 GS），采用業(yè)績合同的形式（參見附表 1 業(yè)績合同 ）。第三十六條 提交申訴員工以書面形式向人力資源部提交申訴書。（二）得 2 分表示達到預期：受約人在職責范圍內大部分關鍵工作達到了目標；在少數領域的表現(xiàn)超出了設定的目標；為公司整體業(yè)務和本部門工作目標做出了貢獻。（四）權重：反映各類指標之間的相對重要程度。7. 考核數據核實方法：為保證數據收集結果的真實性和可靠性，可采取個別談話、征求客戶意見、審查工作報告、調閱有關材料和數據、聽取監(jiān)督部門意見等方式，對所采集的數據進行評估，發(fā)現(xiàn)數據與事實不符或有舞弊行為的，要及時采取措施予以更正。（三）考核的啟動：1. 季度考核數據收集和打分和考核結果計算：（1） 季度結束后的 10 天內，總部各部門根據業(yè)績考核要求，向人力資源部上報總部人員、分支機構負責人和營業(yè)部財務、電腦人員 KPI 考核所需的數據；同時業(yè)績合同發(fā)約人（考核者）對受約人（被考核者）進行 GS 打分；需要通過調查問卷收集數據的在季度結束 10 天內收集完畢。第十一條 指標設立的要求（一） 可控性：指標能夠測量或具有明確的評價標準，必須是考核對象所能影響或改變的；（二） 關鍵性：指標項不宜過多，注重于對業(yè)績有直接影響的關鍵指標；（三） 挑戰(zhàn)性：目標應綜合考慮歷史業(yè)績、未來發(fā)展預測、同行業(yè)競爭對手的業(yè)績、客戶特征、個人能力經驗確定，不宜過高或過低，應使被考核人經過努力可以達到；（四） 一致性：各層次目標應保持一致，下一級目標要以分解、完成上一級目標為基準；（五） 民主性：所有考核目標的制定均應由考核對象與其直接上級共同商定。包括業(yè)績、周邊績效和能力三個維度。3 / 112第二章 考核的組織管理第五條 薪酬與考核委員會及職責薪酬與考核委員會是公司考核的最高決策機構，由公司董事組成，對董事會負責。（二）周邊績效考核體現(xiàn)對相關部門或相關崗位服務的結果。受約人的考核維度、指標和權重以及考核標準等由被考核者上級向其解釋、說明并討論相互認可。年度決算結束后 20 天內，分支機構將員工最終考核表和考核結果上報人力資源部，人力資源部進行匯總后歸檔保存。指標分為財務層面、客戶層面、內部營運層面與學習成長層面四類。使用工作目標完成效果評價，可彌補僅用完全量化的關鍵業(yè)績指標考核的不足，以便更加全面地反映受約人的工作表現(xiàn)。 第三十三條 業(yè)績合同到期，繼續(xù)在公司工作的相關人員需簽訂新的業(yè)績合同。（三）申訴流程申訴流程詳見圖附表 6。（四）考核結果計算人力資源部負責將季度 KPI 和 GS 考核得分的計算，并得出人員季度業(yè)績分值。（四）考核結果計算人力資源部負責將業(yè)務總監(jiān)（包括年度業(yè)績分值和能力考核結果匯總、計算得出人員年度考核總分。（參見附 表 1 業(yè)績合同）。（五）年度考核結果的用途部門年度考核總分是部門負責人年度考核總分的一部分，同時影響本部門員工的年終獎金。分為季度考核和年度考核。2. 員工的直接上級主管和部門負責人對員工的 GS 指標和能力進行評分，主管和部門負責人評分的平均分作為員工的 GS 與能力考核得分。2．客戶層面、內部營運層面、學習與成長層面關鍵業(yè)績指標的數據，由公司相關部門根據考核要求上報，或采取問卷、測評等方法獲取。參見本章第一節(jié)相關內容。沒有主管的直接由部門負責人評分。（參見表 2332 總部業(yè)務部門員工年度考核總分表）。（四）考核結果計算部門負責人組織將員工季度 KPI 和 GS 考核得分計算，并得出員工個人季度業(yè)績分值。（五）個人年度考核結果的用途員工個人年度考核系數和部門年度考核系數（參見本章