【正文】 用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。第二十八條 本制度由公司負(fù)責(zé)解釋、修訂。第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第二條 公平交易制度所規(guī)范的范圍是公司投資管理活動(dòng)，同時(shí)包括公司的研究分析、投資授權(quán)、投資決策、業(yè)績評估等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。一、 信息披露原則真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整二、 信息披露內(nèi)容基金信息披露實(shí)行定期披露、臨時(shí)披露。XXXX基金管理有限公司子公司管理辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對子公司的管理，確保XXXX基金管理有限公司（下稱“公司”）的投資利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和公司章程制定本辦法。第十三條 子公司應(yīng)于每月十日前上報(bào)上月業(yè)務(wù)情況。第六章 人力資源管理第二十五條 子公司人力資源事宜由子公司人力資源部管理。第三十六條 本辦法下發(fā)之日起實(shí)施。第二十二條 子公司對以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司：子公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營方針；子公司年度預(yù)算方案、決算方案；子公司年度報(bào)告；子公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；資產(chǎn)重組、股權(quán)變更；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整、重要管理制度的修改、重要人事任免；領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬管理；董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；董事會(huì)決議和股東會(huì)決議；購買或出售資產(chǎn)；1租入或租出資產(chǎn)；1贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；1公司認(rèn)定的其他交易；1重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；1重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；1遭受重大損失；1重大行政處罰；1影響企業(yè)穩(wěn)定的事件；1其他重大事項(xiàng)。第九條 子公司作出董事會(huì)、股東會(huì)(或股東大會(huì))決議后，應(yīng)及時(shí)將其相關(guān)會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)要報(bào)送公司備案。對披露信息不及時(shí)、不準(zhǔn)確，受到合伙人質(zhì)疑的，將追究直接落實(shí)人的責(zé)任。第十三條 公司籌備建立統(tǒng)一的投資項(xiàng)目庫。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。第四章 私募基金推介第十五條 推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用，募集機(jī)構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第八條 私募基金管理人或合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。第七條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性管理義務(wù)：（一）對于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本制度規(guī)定的投資者適應(yīng)者適應(yīng)性管理義務(wù)；（二）對于本制度投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；第八條 投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條 考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本指引相關(guān)要求；（二）公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票、是否進(jìn)行利益沖突回避情況；（三）是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。（四）經(jīng)投資決策委員會(huì)認(rèn)定的其他人員。第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制部定期對公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與評價(jià)，為公司決策提供依據(jù)。（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制第十九條 公司對股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。XXXX基金管理有限公司制度合集二○一六年十月37 / 39目 錄風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 1防范內(nèi)幕交易及利益沖突交易制度 11合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度 17宣傳推介及募集行為管理制度 19公平交易制度 27信息披露制度 29子公司管理辦法 31XXXX基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章 總則第一條 為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定的解釋等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第八條 風(fēng)險(xiǎn)識別指對經(jīng)營活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。第三十八條 公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向總經(jīng)理報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。第四章 內(nèi)幕信息的保密管理第十條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問責(zé)追究，問責(zé)追究方式包括:（一）誡勉談話；（二）通報(bào)批評；（三）停職反省；（四）經(jīng)濟(jì)處罰；（五）解除勞動(dòng)關(guān)系；（六）訴訟；（七）移交司法；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式（九）以上規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。第六章 附則第二十六條 本制度由公司解釋和修改。第十四條 本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。加強(qiáng)對信息披露制度實(shí)施情況的總結(jié)。第三章 日常經(jīng)營管理第十條 子公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)必須遵守國家各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計(jì)劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營管理目標(biāo)，確保公司及其他股東的投資收益。第二十三條 子公司對第二十條所指重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)點(diǎn)：董事會(huì)做出決議后五個(gè)工作日內(nèi)；事件發(fā)生之時(shí)或公司知曉此事的第一時(shí)間。若出現(xiàn)貽誤重大事項(xiàng)報(bào)告的情況，公司將追究子公司、并責(zé)成子公司追究負(fù)責(zé)信息收集和傳遞事務(wù)的部門及負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第十二條 子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)及時(shí)組織編制本公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營分析報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表分析報(bào)告，并向公司匯報(bào)。同時(shí)，信息披露工作情況將納入基金經(jīng)理工作年終考核中，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。XXXX基金管理有限公司信息披露制度為進(jìn)一步加強(qiáng)基金制度建設(shè)，規(guī)范基金信息披露工作，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定的解釋等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。XXXX基金管理有限公司公平交易制度第一條 為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù)，保證公司管理的不同投資基金得到公平對待，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫定辦法》等法律法規(guī)，以及本公司章程的要求，特制定本公平交易制度。推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱和基金類型；（二）私募基金管理人名稱、私募基