【正文】 資企業(yè) 董事會(huì)通過(guò)，通知其進(jìn)行項(xiàng)目投資管理或項(xiàng)目股權(quán)轉(zhuǎn)讓 被投資企業(yè)經(jīng)過(guò)運(yùn)作上市或出讓股權(quán) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金劃入資金托管銀行 轉(zhuǎn)讓股權(quán) 898 房開(kāi)網(wǎng) 8 三 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能說(shuō)明 海南 私募 基金采取委托管理模式，委托 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 作為基金的投資運(yùn)作人，因此其進(jìn)行擬上市企業(yè)股權(quán)投資與證券投資的專(zhuān)業(yè)管理能力將是 海南 私募 基金 資產(chǎn)安全與收益的根本保證。 第九條 海南 私募 基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為 董 事會(huì)，由 海南投商投資管理有限公司 （ 海南 私募 基金 的普通合伙人）、 私募基金的主要出資人 組成， 由 海南投商投資管理有限公司 擔(dān)任董事長(zhǎng)單位，董事會(huì) 負(fù)責(zé) 海南 私募 基金重大 投資 事項(xiàng)的決策。 898 房開(kāi)網(wǎng) 3 第三章 海南 私募基金投資原則 第五條 海南 私募 基金主要用于投資于 海南 地區(qū) 高成長(zhǎng)型企業(yè)，主要投資于未上市企業(yè)的股權(quán) ， 主要投資于 海南 ；同時(shí)以證券投資及資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)為輔；具體投資比例為 6： 4。 第十章 海南 私募基金 有限合伙 人股份 的 轉(zhuǎn)讓與贖回 第二十條 海南 私募基金 有限合伙 人股份 可以 轉(zhuǎn)讓 ，但轉(zhuǎn)讓需經(jīng)私募基金合伙企業(yè)董事會(huì)審核同意并報(bào)國(guó)家工商部門(mén)備案，在同等條件下合伙企業(yè)其他出資人有優(yōu)先受讓權(quán)。 898 房開(kāi)網(wǎng) 10 四 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 內(nèi)部控制制度 第一章 總則 第一條 為了公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、經(jīng)理的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 第十一條 證券投資業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括： （一）公司證券投資業(yè)務(wù)由投資部統(tǒng)一操作，其他任何部門(mén)均無(wú)權(quán)擅自從事證券投資業(yè)務(wù)。該部門(mén)至少要配備兩名具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、取得會(huì)計(jì)上崗證的會(huì)計(jì)人員，該會(huì)計(jì)員工中為本單位正式員工，其中一人為現(xiàn)金出納員。 898 房開(kāi)網(wǎng) 15 （二）數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的口令必須由信息技術(shù)中心專(zhuān)人掌握，并定期更換。風(fēng)控部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門(mén)之外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，并對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)督可分為持續(xù) 性監(jiān)督及專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的例行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務(wù)時(shí)所采取的監(jiān)督等；專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)督。 （二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 —— 指公司對(duì)可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行評(píng)估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評(píng)估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的內(nèi)部控制制度。各部門(mén)的業(yè)務(wù)秘書(shū)（或指定專(zhuān)門(mén)信息員）作為業(yè)務(wù)信息的責(zé)任人，負(fù)責(zé)本單位的信息收集和報(bào)送工作。 （七）公司固定資產(chǎn)的購(gòu)置、更新、轉(zhuǎn)移和報(bào)廢，首先要在年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中列出計(jì)劃，購(gòu)置前有書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)上一級(jí)主管部門(mén)審查，經(jīng)公司批準(zhǔn)，由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部下達(dá)公司批復(fù)后，方可辦理有關(guān)購(gòu)買(mǎi)手續(xù)。 （八）公司風(fēng)險(xiǎn)控制部和證券投資部協(xié)作配合，共同負(fù)責(zé)公司范圍的獨(dú)立內(nèi)部稽核和業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的檢查與評(píng)價(jià)。項(xiàng)目小組必須先向項(xiàng)目投資部、分管項(xiàng)目投資的副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并按要求報(bào)送詳細(xì)的申請(qǐng)材料。 第一節(jié) 環(huán)境控制 第六條 環(huán)境控制包括授權(quán)控制和員工素質(zhì)控制兩個(gè)方面。內(nèi)部稽核部負(fù)責(zé)對(duì) 項(xiàng)目投資部 、 證券投資部 是否嚴(yán)格執(zhí)行公司的投資方案、證券交易指令以及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行定期或不定期內(nèi)部檢查，同時(shí)對(duì)公司財(cái)務(wù)部是否嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)規(guī)程以及資金狀況、流向等進(jìn)行定期或不定期內(nèi) 部檢查，并向公司總裁、監(jiān)事會(huì)及時(shí)報(bào)告；法務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司、項(xiàng)目投資以及證券投資過(guò)程中涉及的法律事務(wù)進(jìn)行處理與意見(jiàn)咨詢(xún)。 第 一 十 六 條 監(jiān)事會(huì)作為 海南 私募 基金的 監(jiān)督 機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)受托基金管理機(jī)構(gòu) 即 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 、托 管銀行等履行職責(zé)情況進(jìn)行日常監(jiān)督，并委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì) 海南 私募 基金進(jìn)行審計(jì)，同時(shí)可根據(jù)約定延伸審計(jì)所投資的商業(yè) 投資項(xiàng)目 。 第二條 海南 私募 基金的設(shè)立 可以成為 海南 科技投融資體系的建立和完善 的試點(diǎn) ． 為 推動(dòng) 海南 成為國(guó)家現(xiàn)代制造和研發(fā)轉(zhuǎn)化基地 效力 ， 同時(shí)將影響力 輻射 海南 及周邊地區(qū)。 第六章 海南 私募基金的決策程序 第十 三 條 受托基金管理機(jī)構(gòu) 即 海南 中匯資產(chǎn)管理有限公司 通過(guò)盡 職調(diào)查、審慎評(píng)估后提出擬投資的 項(xiàng)目 方案 （包括私募基金總額40%的證券投資方案） ，報(bào)送 私募 基金董事會(huì) 審核。 研究部：主要分為行業(yè)研究小組、公司調(diào)研小組與證券投資分析小組，宏觀研究主要依靠外部購(gòu)買(mǎi)報(bào)告。 （三）制衡性：公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。 第十條 項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包