【正文】 較多。 筆記 在提問 /驗(yàn)證 /觀察中發(fā)現(xiàn)的審核證據(jù)應(yīng)及時(shí)予以記錄 ,并讓受審核方確認(rèn) . 技巧之四、驗(yàn)證 LOGO 2022/2/9 技巧之四、驗(yàn)證 采樣 符合性 檢查 證實(shí) 代表性 在別的區(qū)域 、 過程 、 項(xiàng)目 、 合 同或產(chǎn)品里抽樣 Y N Y OK N 如果所有樣本都是不合格 根據(jù)其對(duì)質(zhì)量的影響確定嚴(yán)重性 如果不是所有的樣本都有類似的問題 1)多抽 23個(gè)樣本 2)證實(shí)是不是孤立的 如果一個(gè)樣本不符合 依靠已經(jīng)審查過的活動(dòng)或程序； 核對(duì)是否所有樣本都是不符合的； 注意：記下文件和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)位置的詳細(xì)情況及其它可追溯的信息 。 LOGO 2022/2/9 產(chǎn)品 （ 3/3） ?產(chǎn)品標(biāo)識(shí) （ 零件標(biāo)記 ， 修理狀態(tài) ， 檢驗(yàn)狀態(tài) ， 生產(chǎn)工序號(hào)等 ） －－ 產(chǎn)品沒有自帶標(biāo)識(shí)時(shí)，也可用他們的位置或者形態(tài)來識(shí)別，所以不能立即得出結(jié)論說這是不合格。 ?6）創(chuàng)造一個(gè)良好的評(píng)審氣氛 為使評(píng)審順利進(jìn)行，應(yīng)注意創(chuàng)造一個(gè)良好的、和諧而輕松的氣氛， 不要凌駕于別人之上 。 優(yōu)點(diǎn)： 效率高，減少一個(gè)部門的往返次數(shù)。評(píng)審時(shí)一般沒有預(yù)定的檢查目標(biāo)，但每個(gè)內(nèi)審員都要 注意 自己的 分工情況 ，因?yàn)樯婕绑w系的各個(gè)方面都是評(píng)審的對(duì)象。是 有計(jì)劃、有步驟、有程序正規(guī)的活動(dòng)。 由誰進(jìn)行？ ⑥ (能力 /技能 /資格 ) 局長(zhǎng)； 分管局長(zhǎng)； 各分支局； 辦事處； 服務(wù)中心； …… 。 6記錄的標(biāo)識(shí) 、 貯存 、 保護(hù) 、 檢索 、 保存期限和處置等得到有效控制 。 LOGO 2022/2/9 過程的分析方法 過程 輸入 輸出 用什么？ 由誰做？ 如何做？ 如何監(jiān)視和測(cè)量？ 機(jī)備、物料 責(zé)任人 操作規(guī)程 測(cè)量方法 /驗(yàn)收準(zhǔn)則 績(jī)效指標(biāo) LOGO 2022/2/9 章魚圖分析法 輸入 1 2 10 3 9 4 8 5 7 6 直屬分局 食物中毒 、 數(shù)據(jù)丟失 、宣傳弄虛作假 、 瞞報(bào)漏報(bào)等 輸出 輸出 輸入 輸出 輸入 輸出 輸入 輸入 輸入 輸入 輸入 輸入 輸出 輸出 輸出 輸出 輸出 輸出 工作不認(rèn)真或監(jiān)管不到位 輸入 衛(wèi)生事件 、 動(dòng)植物疫病疫情 、 有毒有害物質(zhì)傳出 不規(guī)范執(zhí)法 、 不作為或作為不當(dāng) 檢疫 執(zhí)法 識(shí)別過程： 實(shí)際上也就是對(duì)過程進(jìn)行策劃。 管理 LOGO 2022/2/9 結(jié)論： 是為了建立和強(qiáng)化組織的核心利潤(rùn)源，謀取組織長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的、增長(zhǎng)的利潤(rùn)； (1)管理作為一種方法，一種工作程序，其原則是科學(xué)的，其運(yùn)用是藝術(shù)的； (2)管理是以人為核心，其重點(diǎn)在于建立分工合作的、融洽的人際關(guān)系； (3)管理的對(duì)象是事，即充分利用、改變各種資源，以滿足人類的物質(zhì)和精神需要； (4)管理的目的是求取最高的效率。 維持一個(gè)單位或組織運(yùn)作和取得績(jī)效的一系列管理方法、機(jī)構(gòu)、理念、人員的總稱 。 提示 LOGO 2022/2/9 小結(jié) ?方法和技巧 來自對(duì)基本知識(shí)的正本清源式的理解和掌握； ?審核 說白一些就是： 看現(xiàn)狀、找問題、查原因、尋對(duì)策、明方向 ； ?個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)：做好審核， 先 要全面 了解工作 ， 再最好能 描述 每個(gè) 過程的流程 ，接下來 確定關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) ，就會(huì)明白；要做什么？需要什么？從哪兒開始？會(huì)發(fā)生什么？誰會(huì)參與？職責(zé)權(quán)限？要配置那些資源？通過哪些程序？它都怎么監(jiān)控？通過怎樣統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)？要保留那些？ LOGO 2022/2/9 ?領(lǐng)導(dǎo)層的決心與員工的共識(shí)。 過 程 ① 主過程 檢驗(yàn)檢疫 過程責(zé)任：衛(wèi)、動(dòng)植檢處 如何做？ ④ (方法 /指導(dǎo)書 /程序 /技術(shù) ) 衛(wèi)檢過程控制程序； 基礎(chǔ)設(shè)施控制程序 人員安全及工作環(huán)境管理程序； 監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序 檢疫檢驗(yàn)管理程序； 檢驗(yàn)過程審核程序； 控制計(jì)劃 、 作業(yè)指導(dǎo)書等 。 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且 能夠證實(shí) 的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 a)編制審核計(jì)劃； b)審核組工作分配； c)準(zhǔn)備工作文件 。 也就是 按照 認(rèn)可準(zhǔn)則的 要求 ， 對(duì)照 評(píng)審 核查表 的相應(yīng)內(nèi)容，圍繞一個(gè)項(xiàng)目（一個(gè)要素或一個(gè)部門） 逐項(xiàng) 對(duì)的實(shí)際工作進(jìn)行評(píng)審、 查實(shí)取證 。 缺點(diǎn)： 可能費(fèi)時(shí) 審核方法： 之三 LOGO 2022/2/9 ——逆向追溯 ?從過程的終端查到過程的始端； 例： 從幾件計(jì)量檢測(cè)設(shè)備查到計(jì)量檢測(cè)設(shè)備的管理；從幾種原材料的標(biāo)識(shí)查到進(jìn)貨檢驗(yàn)與試驗(yàn)及采購控制；從設(shè)計(jì)輸出查到設(shè)計(jì)輸入。如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)且需要對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可的，要耐心說明理由。 ?對(duì)產(chǎn)品和人類產(chǎn)品危害的警示 －－ 易碎產(chǎn)品有無保護(hù)措施 ？ －－ 包裝窗口擺放正確嗎？ LOGO 2022/2/9 工具和設(shè)備 ?用途 先弄清這些工具 /設(shè)備的用途 ， 因?yàn)樗鼈兛赡軙?huì)影響如產(chǎn)品或服務(wù)的交付質(zhì)量； ? 工具 /設(shè)備的狀況 （ 是否清潔 、 是否完好等 ） 骯臟的設(shè)備可能表明被頻繁的使用或者管理差； 留意廢物可能遮蔽了作業(yè)指導(dǎo)書或者是工裝夾具 ； ?標(biāo)識(shí) （ 型號(hào) 、 生產(chǎn)序列號(hào) 、 版號(hào)等 ） ?狀態(tài) （ 校準(zhǔn)狀態(tài) 、 驗(yàn)收狀態(tài)和修理狀態(tài)等 ） 并非所有的測(cè)量設(shè)備都需要被校準(zhǔn)確無誤 ， 這取決于它們的用途 LOGO 2022/2/9 區(qū)域 （ 1/2） ?通常情況下他能反映后勤管理水平 ? 差勁的后勤管理可能給產(chǎn)品帶來危害或者導(dǎo)致文件的丟失或變質(zhì) 。 ?如：作業(yè)指示不全面、不合法 有關(guān)人員怎么辦？一名員工接到其他主管的指令要求其放行未完成的工作 ——他將怎么做 ——檢查工作紀(jì)律和對(duì)質(zhì)量的承諾。因此，不能認(rèn)為查得越嚴(yán)越好 ，對(duì)非重要的細(xì)節(jié)問題，應(yīng)不挑剔、不擴(kuò)張。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表性； ，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)； ，提高審核效能；確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核的系統(tǒng)性和有效性 。如某一部門或場(chǎng)所的全面失效； ——造成非常嚴(yán)重的不良影響、事故或具有潛在的事故后果； ——組織違反法律法規(guī)或其他要求的行為； 判定不符合 LOGO 2022/2/9 ?一般不符合 ——對(duì)滿足體系要素或體系文件的要求而言，是次要的、個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。 LOGO 2022/2/9 內(nèi)審注意事項(xiàng) ?2） 不要只查文件，應(yīng)查證各項(xiàng)規(guī)定是否得到真正的實(shí)施。 做得怎樣 要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效 ,是否真正進(jìn)入了受控狀態(tài) ,是否達(dá)到了質(zhì)量規(guī)范規(guī)定的目標(biāo) 。 －－ 例如：生銹的鑄件不一定是不合格品，它可能是老化工序的一部分，鐵銹會(huì)在噴涂工序中被除去。在對(duì)文件資料的審查中，在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)各種檢測(cè) ／ 校準(zhǔn)的活動(dòng)中，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，保證證據(jù)確鑿，對(duì) 不符合項(xiàng)的事實(shí)要具體地記錄，并可以追溯 。 LOGO 2022/2/9 —— 按部門審核： ?按部門安排審核計(jì)劃； 針對(duì)部門職能所涉及到的活動(dòng)進(jìn)行；按部門審核時(shí)，應(yīng)審核部門職能涉及的各要素 /過程的要求。 ? 在具體審核中，內(nèi)審員從參觀單位開始，就已經(jīng)進(jìn)入了 “ 現(xiàn)場(chǎng)考評(píng) ” 階段。 系統(tǒng)性 是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和結(jié)果。 12符合要求的工作環(huán)境； 1 特殊特性清單； 1 產(chǎn)品安全性標(biāo)識(shí)； 1 員工三級(jí)教育卡； 1 安全和工作環(huán)境檢查記錄； 1 安全 /環(huán)境問題整改通知書 。 輸 出 ③ (將要交付的是什么 ？ ) 1經(jīng)審批 、 標(biāo)識(shí) 、 發(fā)放并妥善保存的文件； 2文件發(fā)放 、 更改 、 領(lǐng)用 、 銷毀； 3部門受控文件清單； 4有效文件清單； 5各部室文件 。 具體識(shí)別每一個(gè)過程 1）確定輸入的要求與條件； 2）預(yù)期的輸出要求與標(biāo)準(zhǔn)； 3）為達(dá)到預(yù)期輸出，所需開展的活動(dòng)的規(guī)范； 4）相關(guān)的資源； 5）為達(dá)到預(yù)期輸出，所需的測(cè)量方法和驗(yàn)收準(zhǔn)則。 負(fù)責(zé)讓某項(xiàng)工作能夠順利按規(guī)定進(jìn)行 含義： 管理主體 —— 回答由 誰管 的問題； 管理客體 ——回答 管什么的 問題； 組織目的 ——回答 為何而管 的問題； 組織環(huán)境或條件 ——回答 在什么情況下管 的問題。 質(zhì)量管理體系 QMS 在質(zhì)量