【正文】 準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國務(wù)院第 673號(hào)令）和《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（ 26年本）》 確定。 項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù) 《項(xiàng)目備案證明》和項(xiàng)目備案代碼 ，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。 涉及 敏感 國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目不分限額，由國務(wù)院投資主管部門 核準(zhǔn) 。 （ 8）對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營的有關(guān)問題及應(yīng)采取的措施提出必要的建議。 項(xiàng)目規(guī)劃遠(yuǎn)比單個(gè)項(xiàng)目的可行性研究 更加綜合、全面和長遠(yuǎn) ，是在重大項(xiàng)目投資決策之前，對(duì)所面臨的環(huán)境和形勢作出準(zhǔn)確判斷，對(duì)參與的市場競爭做出合理的評(píng)估，對(duì)可能的投資路徑和方向進(jìn)行廣泛的研究，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的支撐條件進(jìn)行初步的判斷，統(tǒng)籌安排項(xiàng)目投資的節(jié)奏。根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和投資情況，合理配置企業(yè)所擁有的各種資源， 提出實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的最佳路徑和措施 。 表 22 九力模型指標(biāo) 屬性指標(biāo) 分指標(biāo) 指標(biāo)描述 外部屬性競爭力 品牌能力 是對(duì)企 業(yè)所擁有的品牌在市場上的穩(wěn)定性、在同行業(yè)中的地位、所受到的支持度、受保護(hù)的程度及其發(fā)展趨勢的綜合評(píng)價(jià) 研發(fā)能力 企業(yè)在研究與開發(fā)新產(chǎn)品的時(shí)間、資金、技術(shù)、人員等方面所擁有的相對(duì)優(yōu)勢 營銷能力 企業(yè)營銷的體系、范圍、人員、潛力等方面的綜合實(shí)力 制造能力 企業(yè)制造產(chǎn)品的技術(shù)、設(shè)備、廠房、人員等方面的整體力量 產(chǎn)品能力 其產(chǎn)品在質(zhì)量、外觀、價(jià)格等方面為消費(fèi)者所贊譽(yù)的程度 內(nèi)部屬性競爭力 資源能力 企業(yè)所擁有的自然資源、資金資源、政府資源、人力資源的多寡與程度 決策能力 企業(yè)管理者在企業(yè)管理中 作出重大決策時(shí)的速度與效率 第 13 頁 執(zhí)行能力 企業(yè)管理機(jī)構(gòu)信息傳達(dá)的通暢程度與決策執(zhí)行的有效程度 整合能力 企業(yè)在建立其整體形象、整合其各種資源方面的能力 評(píng)價(jià)的方法可以采用 專家評(píng)分法 。 （ 2）功能分區(qū)規(guī)劃。 （ 5）其他。 （ 5）綠地系統(tǒng)規(guī)劃圖。 政府投資項(xiàng)目，允許初步可行性研究報(bào)告 代替項(xiàng)目建議書。 04 初步可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求 一、初步可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求 初步可行性研究的重點(diǎn)，主要是根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以及國家產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)過調(diào)查研究、市場預(yù)測，從 宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性 。 第 19 頁 初步設(shè)計(jì) 文件的依據(jù) 二、可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容 可行性研究的重點(diǎn)是研究 論證項(xiàng)目建設(shè)的可行性 ，必要時(shí)還需要進(jìn) 一步論證項(xiàng)目建設(shè)的 必要性 。報(bào)告中采用的法規(guī)文件應(yīng)是 最新的和有效的 。 產(chǎn)品方案需要在產(chǎn)品組合研究的基礎(chǔ)上形成。 配套工程方案必須做到 方案優(yōu)化、工程量明確 。 （ 5）防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。 需要邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和管理權(quán)限，應(yīng)由項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)部門在審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)作出認(rèn)定或由招標(biāo)人申請(qǐng)有關(guān)行政監(jiān)督部門作出認(rèn)定。 （ 4） 配合投資各方談判，促進(jìn)平等合作。 對(duì)于引進(jìn)國外二手設(shè)備的項(xiàng)目，設(shè)備的性能能否如愿是應(yīng)認(rèn)真分析的風(fēng)險(xiǎn)因素。債務(wù)資金籌措可分為直接融資和間接融資。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，要求實(shí)行更加嚴(yán)格的水資源政策， 要求項(xiàng)目建設(shè)必須充分評(píng)估水資源的承受能力和合理使用 水資源 。 （ 2）實(shí)行“ 預(yù)防為主，綜合治理，以管促治 ”的方針，堅(jiān)決做到保護(hù)環(huán)境與生產(chǎn)建設(shè)同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益的統(tǒng)一。 （七）工程方案及配套工程方案 工程和配套方案是在 技術(shù)方案和設(shè)備方案確定 的基礎(chǔ)上，圍繞著工藝生產(chǎn)裝置在建筑、結(jié)構(gòu)、上下水、 第 22 頁 供電、供熱、維修、服務(wù)等進(jìn)行系統(tǒng)配套與完善，形成完整的運(yùn)行體系。 可行性研究報(bào)告中采用到廠入庫價(jià)格，要說明主要原輔材料、燃料價(jià)格構(gòu)成及供應(yīng)方式。 （ 7）可行性研究確定的 融資 方案，應(yīng)能滿足項(xiàng)目資金籌措及使用計(jì)劃對(duì)投資數(shù)額、時(shí)間和幣種的要求，并能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要。 投資機(jī)會(huì)研究的成果是 機(jī)會(huì)研究報(bào)告 。（易錯(cuò)點(diǎn)） 二、項(xiàng)目建議書的深度要求 項(xiàng)目建議書應(yīng) 能滿足立項(xiàng) 的要求。 經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項(xiàng)目，可以簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。 （ 1）位置及周邊關(guān)系示意圖。 （ 3）供熱工程規(guī)劃。 （ 1）發(fā)展定位。 對(duì) 標(biāo)分析主要有以下步驟： 有統(tǒng)一的量化方法，不可面面俱到。 為了提高規(guī)劃的可操作性，規(guī)劃要對(duì)實(shí)施的 風(fēng)險(xiǎn)和約束條件 進(jìn)行分析，提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施。 專業(yè)園區(qū)和專一行業(yè)園區(qū)都需要 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 作支撐，定期修訂產(chǎn)業(yè)和布局規(guī)劃。 （ 4） 估算 項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營所需的 投資和費(fèi)用，計(jì)算 項(xiàng)目的盈利能力與償債能力。 外商投資項(xiàng)目備案，需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》 。 （三）備案制項(xiàng)目決策程序（高頻考點(diǎn)，注意細(xì)節(jié)） 對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行 備案制 ，是投資體制改革 精簡審批、簡政放權(quán) 的重要內(nèi)容，是改善企業(yè)投資管理， 第 5 頁 充分激發(fā)社會(huì)投資動(dòng)力和活力，確立企業(yè)投資主體地位、落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵措施。 第 4 頁 經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項(xiàng)目，可以簡化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。 企業(yè)是投資主體，凡法律法規(guī)未禁入的行業(yè)和領(lǐng)域均可 以投資， 以經(jīng)營性項(xiàng)目為主 。凡使用政府資 金的項(xiàng)目一律實(shí)行審批管理；對(duì)于不使用政府性資金由企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批管理，依據(jù)國務(wù)院頒發(fā)的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（ 26年本）》，區(qū)別不同投資項(xiàng)目的資金使用性質(zhì)、類別、事權(quán)等情況分別實(shí)施核準(zhǔn)制或備案制等相應(yīng)的項(xiàng)目策劃與決策程序。 不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是不 同的，主要有： 效益目標(biāo)是指項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的 經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益 的目標(biāo)值。 （ 6）利用專利技術(shù)，開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。 三、政房投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別 政府投資項(xiàng)目的投資主體是 政府有關(guān)投資管理部門 ，使用政府性資金，由政府直接投資、注入資本金、 第 3 頁 投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。 項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的 必要性、功能定位和主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益 等進(jìn)行初步分析。 實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為： 目申請(qǐng)書 《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（ 26年本）》內(nèi)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目， 在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，項(xiàng)目申請(qǐng)書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書。 （六）國外貸款項(xiàng)目決策程序 國際金融組織和外國政府貸款（簡稱國外貸款）項(xiàng)目，是指借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等 國際金融組織貸款和外國政府貸款 及與貸款混合使用的 贈(zèng)款、聯(lián)合融資 等的投資項(xiàng)目。 二、項(xiàng)目決策責(zé)任 主體 責(zé)任 政府投資主管部門 對(duì)項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向國務(wù)院提出審批（核準(zhǔn)）的審查意見承擔(dān)責(zé)任 項(xiàng) 目（法人）單位 對(duì)項(xiàng)目的 申報(bào)程序 是否符合有關(guān)規(guī)定、 申報(bào)材料 是否真實(shí)、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行 建設(shè) 負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項(xiàng)目的市場前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的 風(fēng)險(xiǎn) 咨詢機(jī)構(gòu) 對(duì)承擔(dān)編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)書、重要領(lǐng)域發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等業(yè)務(wù)的咨詢單位，不得承擔(dān)同一項(xiàng)目或事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。 項(xiàng)目前期策劃咨詢成果是一種無形產(chǎn)品。 （一）產(chǎn)業(yè)分析 環(huán)境分析 宏觀環(huán)境分析 關(guān)注政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化與自然環(huán)境以及技術(shù)環(huán)境。 （一）規(guī)劃分析 （二）規(guī)劃制定（核心） 在規(guī)劃制定階段關(guān)鍵要完成三大重點(diǎn)工作： （首要任務(wù)） （規(guī)劃的骨架和脈絡(luò)） 企業(yè)規(guī)劃中要明確企業(yè)的 核心業(yè)務(wù) 。 04 園區(qū)規(guī)劃 園區(qū)是指由 政府或企業(yè) 為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)而創(chuàng)立的特殊區(qū)位環(huán)境，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)的重要空間聚集形式。 （ 2）綠地控制內(nèi)容。 （ 3）大氣污染控制規(guī)劃。 （ 10）其他規(guī)劃圖。 政府投資項(xiàng)目 批準(zhǔn)后，即為立項(xiàng) ，可 組織開展項(xiàng)目可行性研究；企業(yè)投資項(xiàng)目，如判斷項(xiàng)目具有生命力，就可組織開展項(xiàng)目可行性研究 可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目申請(qǐng)書）是項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)） 決策的依據(jù) 。 一般工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告），可參照可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容。對(duì)項(xiàng)目可能的風(fēng)險(xiǎn)作出必要的提示。 對(duì)項(xiàng)目影響較大的原材料、燃料、動(dòng)力，必要時(shí)應(yīng)編制市場預(yù)測專題報(bào)告。 （廠）址選擇的編制內(nèi)容 （ 1）建廠條件 （ 2）場（廠）址選擇 （五）原材料與燃料及動(dòng)力供應(yīng) 在研究確定 建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)方案 的同時(shí)，要明確項(xiàng)目所需主要原材料和燃料的品種、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量的要求，對(duì)價(jià)格進(jìn)行分析研究，并 結(jié)合場（廠）址方案 的比選確定其供應(yīng)方案。 3）環(huán)保配套項(xiàng)目。 （章 ）的編制內(nèi)容 （九）安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防 建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行 安全預(yù)評(píng)價(jià)一票否決權(quán) 。 四、投資估算與資金籌措 資金籌措包括權(quán)益資金和債務(wù)資金籌措。 六、經(jīng)濟(jì)分析 經(jīng)濟(jì)分析按 合理配置資源 的原則，采用社會(huì)折現(xiàn)率、影子匯率、影子工資和貨物影子價(jià)格等經(jīng)濟(jì)分析參數(shù)，從項(xiàng)目對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)所做貢獻(xiàn)以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)為項(xiàng)目付出代價(jià)的角度，識(shí)別項(xiàng)目的效益和費(fèi)用，分析計(jì)算項(xiàng)目對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)（社會(huì)福利）的凈貢獻(xiàn)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目投 資的經(jīng)濟(jì)效率，也即經(jīng)濟(jì)合理性。 經(jīng)濟(jì)分析的作用： （ 1）正確反映項(xiàng)目對(duì)社會(huì)福利的凈貢獻(xiàn)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性 項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利性至少在以下幾個(gè)方面可能難以全面正確地反映項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性：①國家給予項(xiàng)目補(bǔ)貼；②企業(yè)向國家繳稅；③某些貨物市場價(jià)格可能的扭曲；④項(xiàng)目的外部效果（間接效益和間接費(fèi)用）。 可行性研究階段需要明確項(xiàng)目性質(zhì)和融資的方式，以確定資金籌措的渠道。 大型核設(shè)施項(xiàng)目、大型發(fā)電廠、民用機(jī)場、主要港口，生產(chǎn)、儲(chǔ)存易燃易爆危險(xiǎn)物品的大型項(xiàng)目，儲(chǔ)備可燃的重要物資的大型倉庫、基地， 應(yīng)當(dāng)建立單位專職消防隊(duì) 。 （ 2）廠外配套工程方案研究 廠外配套工程方案的設(shè)計(jì)要符合以下要求： 1）根據(jù)項(xiàng)目生產(chǎn)特點(diǎn)和使用要求，結(jié)合項(xiàng)目所在地區(qū)的具體條件，遵照 保證生產(chǎn)、因地制宜合理配置 的原則進(jìn)行； 2）廠外配套工程建設(shè)應(yīng)與城市、地區(qū)的規(guī)劃相協(xié)調(diào)，要 統(tǒng)籌安排 ，保證城市、地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施的合理布局； 第 23 頁 3）要考慮使用管理方便，同時(shí)充分利用當(dāng)?shù)匾延械臈l件和設(shè)施，以及生產(chǎn)協(xié)作條件，力求 減少工程量，節(jié)省投資 ； 4）要符合 環(huán)保 要求，防止造成新的污染點(diǎn)（如排渣場、排污場的選擇）。 根據(jù)目前市場情況，結(jié)合建廠所在地區(qū)特點(diǎn)， 盡可能依托社會(huì)運(yùn)輸力量 。 （三）產(chǎn)品競爭力分析 （ 1）主要競爭者分析 （ 2）產(chǎn)品質(zhì)量與結(jié)構(gòu)分析 （ 3）產(chǎn)品成本和盈利空間分析 （ 4）企業(yè)在組織管理和營銷等方面的優(yōu)劣勢分析 （ 5）產(chǎn)品競爭力綜合分析 （四）營銷策略 對(duì)規(guī)模較大、市場競爭比較激烈的項(xiàng)目產(chǎn)品， 必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行營銷策略研究，主要研究目標(biāo)產(chǎn)品 進(jìn)入市場 和 擴(kuò)大銷售份額 在營銷方面應(yīng)采取的策略。引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng) 能滿 足合同談判 的要求。 05 投資機(jī)會(huì)研究 一、投資機(jī)會(huì)研究的目的 投資機(jī)會(huì)研究的目的是 發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì) 。通過分類估算確定項(xiàng)目總投資、資金來源和籌措方案，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益 進(jìn)行較系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和測算 研究方法和深度要求 主要是采用近年同行業(yè)類似項(xiàng)目及其生產(chǎn)水平的 類比方法 ，匡算項(xiàng)目總投資（允許誤差 20%左右），經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)可以靜態(tài)為主，或與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合 應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)方案確定的工程量測算項(xiàng)目總投資，投資估算誤差 不應(yīng)大于 10%，資金籌措應(yīng)有具體方案 ，項(xiàng)目效益測算以 動(dòng)態(tài) 為主等 02 政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書