【正文】 高效、及時的完成 ,應(yīng)該對煤電工程項(xiàng)目進(jìn)行全方位過程的風(fēng)險 管理。風(fēng)險的存在對職工的生命、健康和就業(yè)等是 一個嚴(yán)重的威脅 ,要減輕或消除威脅 ,就要進(jìn)行風(fēng)險管理。 風(fēng)險規(guī)劃 風(fēng)險識別 風(fēng)險估計(jì) 風(fēng)險監(jiān)控 風(fēng)險應(yīng)對 風(fēng)險評價 圖 我國風(fēng)險管理過程圖 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理 11北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 煤電工程項(xiàng)目的概念和特點(diǎn) 煤電工程項(xiàng)目是指投資者 (包 括政府、企業(yè)和個人投資者 )投入一定的貨幣和其 他資源 ,在一定的約束條件 (限定時間、資源、質(zhì)量 )下 ,建設(shè)可供使用的房屋建筑 , 安裝具有發(fā)電功能的設(shè)備 ,并對其進(jìn)行運(yùn)營、管理 ,以達(dá)到對外發(fā)電 ,承擔(dān)社會責(zé)任 [12] 和取得經(jīng)濟(jì)效益的過程。而非計(jì)量風(fēng)險則屬于非技術(shù)性風(fēng)險 ,發(fā)生的概率較小 , 是非常規(guī)性風(fēng)險 ,如項(xiàng)目建設(shè)中的地質(zhì)地基情況變化、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政治風(fēng)險、不可抗 力風(fēng)險、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險等。 (2)純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險 根據(jù)風(fēng)險造成的不同后果可分為純粹風(fēng)險與投機(jī)風(fēng)險。擁有這種特性的事物被稱為不確定性事件或風(fēng)險性 事件。 風(fēng)險 風(fēng)險的含義 風(fēng)險是指在給定的情況下和特定的時間內(nèi) ,由不確定性因素可能產(chǎn)生的實(shí)際狀態(tài) [7] 與預(yù)定目標(biāo)間的差異。它不僅使業(yè)主管 理組織中各層次的管理人員建立風(fēng)險意識 ,重視風(fēng)險問題 ,防患于未然 ,而且在各個 階段、各個方面實(shí)施有效的風(fēng)險控制 ,形成一個連續(xù)的管理過程。但這種思想?yún)s在歷史長河中沒有能進(jìn)一步得以升華 ,使我 國各行業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險管理在研究和實(shí)踐方面都起步較晚。 1970 年代以后 ,隨著企業(yè)面臨的風(fēng)險復(fù)雜 多樣和風(fēng)險費(fèi)用的增加 ,法國從美國引進(jìn)了風(fēng)險管理并在法 國國內(nèi)傳播開來。因此 ,規(guī)劃提出推行煤電 一體化開發(fā) ,努力推進(jìn)內(nèi)蒙、新疆、寧夏等西部地區(qū)煤電基地開發(fā)進(jìn)程 ,實(shí)施輸煤輸 電并舉戰(zhàn)略 ,能有效控制東部和中部地區(qū)煤電布局 ,促進(jìn)我國構(gòu)建科學(xué)的綜合能源運(yùn) 輸體系。綜合考慮 煤炭和水資源等外部條件 ,上述煤電基地可開發(fā)總規(guī)模超過 6 億千瓦 ,正在開展前期 工作的裝機(jī)規(guī)模 4 億千瓦左右。 在當(dāng)前全球化、信息化程度不斷加深的時代背景下 ,資源、技術(shù)、人才和信息的 流動日益加快。再次 ,本文站在投資業(yè)主角度 ,針對國網(wǎng)能源神頭第二發(fā)電廠某煤電項(xiàng)目 建設(shè)中的風(fēng)險管理 ,采用理論與實(shí)踐應(yīng)用相結(jié)合的方法 ,系統(tǒng)地該項(xiàng)目風(fēng)險管理中的 內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行了深入研究。 2020 年開始擴(kuò)建工程的前期籌建工作 ,2020 年 11 月提交建設(shè)用地預(yù)審的申 請 ,2020 年 6 月項(xiàng)目預(yù)可行性研究報(bào)告通過審查。按照項(xiàng)目法人責(zé)任制的原則 ,項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的資金籌措、建設(shè)實(shí)施、 生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還、資產(chǎn)的保值和增值。 1987 年 ,為推動風(fēng)險管理在發(fā)展中國家的推廣和普及 ,聯(lián)合 國出版了關(guān)于風(fēng)險管理的研究《 The Promotion of Risk Management in Developing th Country》 UNCTAT Document No. TO/B/C/218 of 24 January 1987。國家計(jì)委也在 1987 年頒布的《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)》中 ,提出對建設(shè)項(xiàng) 目經(jīng)濟(jì)評價需進(jìn)行不確定性分析 (其中含盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析 ), 以預(yù)測項(xiàng)目可能承擔(dān)的風(fēng)險 ,確定項(xiàng)目在財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)上的可靠性。 (4)在上述工作的基礎(chǔ)上 ,以神頭第二發(fā)電廠三期煤電項(xiàng)目為案例進(jìn)行實(shí)例的 應(yīng)用研究 ,從而起到對工程項(xiàng)目建設(shè)指導(dǎo)的作用。 其次 ,風(fēng)險的重要成因就是客觀條件的變化。雖然在實(shí)際工作中 , 人們往往將風(fēng)險性不大的事件簡化成確定性事件 ,這樣就顯得有很多事物都是確定性 的 ,但是實(shí)際上這些只是在假設(shè)前提條件下確定性的事件。工程設(shè)計(jì)變更是投機(jī)風(fēng)險。 (2)借助風(fēng)險坐標(biāo)來表示風(fēng)險期望值、風(fēng)險發(fā)生概率與損失的嚴(yán)重程度 ,視其 [8] 落在坐標(biāo)圖中的哪個部分 ,更加清楚明了 。因此 ,投資者還必須面臨并承擔(dān)環(huán)境條件變化有關(guān)的一切風(fēng)險。通過對所面臨的風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)的分析和采取 最佳的風(fēng)險管理技術(shù) ,可以消除或減輕損失 ,從而提高經(jīng)濟(jì)效益 (3)有利于煤電工程項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)。 小結(jié) 本章通過風(fēng)險及風(fēng)險管理理論的研究 ,對煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險和風(fēng)險管理的基本概 念進(jìn)行了定義 ,并分析了煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的意義、內(nèi)容和重點(diǎn) ,將煤電工程項(xiàng) 目風(fēng)險管理歸納為風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等過程。 目的是為了增強(qiáng)識別風(fēng)險的能力 ,了解風(fēng)險的性質(zhì)、原因及后果 ,為風(fēng)險評估和風(fēng)險 [18][19] 應(yīng)對打下良好的基礎(chǔ) 。然后 ,要運(yùn)用各種方式將這些項(xiàng)目風(fēng)險 的主要影響因素同項(xiàng)目風(fēng)險的相互關(guān)系描述清楚 ,使用圖表的方式、文字說明或數(shù)學(xué) 公式均可。 這是項(xiàng)目風(fēng)險識別的第一目標(biāo)。它是風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因 ,是造成損失的間接和內(nèi)在的原因。目標(biāo)系統(tǒng)可簡要表示如圖 所示。 (1)有利于提高職工安全保障程度。如圖 所示?？偟膩碚f ,計(jì)量風(fēng)險屬于技 術(shù) 性風(fēng)險 ,是常規(guī)性的容易發(fā)生的風(fēng)險 ,如材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī) 范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險 。在煤 電工程項(xiàng)目中 ,動態(tài)風(fēng)險主要表現(xiàn)為征地拆遷風(fēng)險、工期延誤風(fēng)險、工程質(zhì)量缺陷風(fēng) 險。 (2)擁有不完備性信息的狀態(tài) 在這種狀態(tài)下 ,人們只知道某事 物在一定條件下發(fā)生的概率 (發(fā)生可能性 ),以 及該事物發(fā)生后會出現(xiàn)的各種可能后果 ,但是并不確切地知道該事物究竟是否會發(fā)生 和發(fā)生后事物的發(fā)展與變化結(jié)果。下面 ,根據(jù)風(fēng)險管理理論 ,對煤電工 程項(xiàng)目風(fēng)險管理做詳細(xì)的研究。煤電工程項(xiàng)目業(yè) 主全面風(fēng)險管理是用系統(tǒng)的、動態(tài)的方法進(jìn)行風(fēng)險控制 ,以最小的風(fēng)險管理成本把項(xiàng) 目實(shí)施過程中的風(fēng)險降到最 低程度 ,保證工程的各項(xiàng)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 追溯我國風(fēng)險管理的思想 ,早在公元前四千年我國揚(yáng)子江皮貨商人就懂得運(yùn)用損 失分擔(dān)的道理來運(yùn)送皮貨。 1970 年代以 后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險管理運(yùn)動?？陀^上要求變目前過度依靠輸煤為輸電輸煤并舉 , 以實(shí)現(xiàn) 東中部地區(qū)的電力平衡 ,減少全國的交通運(yùn)輸壓力。 根據(jù)電力行業(yè)“十二五”規(guī)劃 ,以開發(fā)煤電基地為中心 ,重點(diǎn)建設(shè) 16 個大型煤 電基地 ,包括 :山西 (晉東南、晉中、晉北 )、陜北、寧東、準(zhǔn)格爾、鄂爾多斯、錫 盟、呼盟、霍林河、寶清、哈密、準(zhǔn)東、伊犁、淮南、彬長、隴東、貴州。對國網(wǎng)能源神頭第二發(fā)電廠來說是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。最后 ,本文總結(jié)了煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理研究工作 , 對今后的研究進(jìn)行了展望。項(xiàng)目建設(shè)周期預(yù)計(jì) 2020 年 2020 年 ,總投 資 64,197 萬美元 ,建成后進(jìn)一步發(fā)揮作為山西煤電基地外送重要力量。這些都促使科研人員和實(shí)際管理人員 從理 2北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 論上和實(shí)踐上重視對煤電項(xiàng)目的風(fēng)險管理。 風(fēng)險管理最初主要表現(xiàn)為保險型風(fēng)險管理 ,其范圍僅限于靜態(tài)的、純粹的風(fēng)險。由國家科委主持的 國家重點(diǎn)科技攻關(guān) ,“三峽工程重大科學(xué)技術(shù)研究”項(xiàng)目中 ,安排了三峽工程的風(fēng)險 研究 ,在國內(nèi)首次對大型工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險分析與評價。 .技術(shù)方案的分析和選擇 本文是以神頭第二發(fā)電廠三期 2 600MW 煤電工程為研究對象。雖然人們無法控制客觀條件的發(fā)生、 發(fā)展 ,但可以認(rèn)識和掌握客觀條件運(yùn)行的規(guī)律性 ,從而對其作出較為科學(xué)的預(yù)測 ,這 也是風(fēng)險管理的重要前提 ,否則研究風(fēng)險管理也就失去意義。在上述三種不同的事件中 , 風(fēng)險性事件和完全不確定性事件是項(xiàng)目風(fēng)險的根源 ,是造成項(xiàng)目未來發(fā)展變化的根 源?？偟膩碚f純粹 風(fēng)險與投機(jī)風(fēng)險常常同時存在。見圖 風(fēng)險發(fā)生概率 H高 H M中 L低 M L L M H 損失程度 圖 風(fēng)險坐標(biāo)圖 風(fēng)險管理 風(fēng)險管理的概念 20 世紀(jì)初的風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)風(fēng)險的控制、風(fēng)險的分散、風(fēng)險的補(bǔ)償、風(fēng)險的轉(zhuǎn)嫁、 風(fēng)險的預(yù)防和回避等。 (2)煤電工程項(xiàng)目的高投入性和長期性 隨著國家環(huán)保政策的發(fā)展 ,煤電機(jī)組的容量不斷增大 ,一個煤電工程項(xiàng)目少則數(shù) 億元 ,多則數(shù)十億元。煤電工程項(xiàng)目通過風(fēng)險管理一方面能預(yù)測和 避免風(fēng)險 ,使煤電工程項(xiàng)目不會遭受風(fēng)險的沖擊 。在下一章中 , 將對煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的過程進(jìn)行詳細(xì)的研究。 風(fēng)險識 別的目標(biāo)是識別和確定出項(xiàng)目究竟有哪些風(fēng)險 ,這些風(fēng)險究竟有哪些基本 特性 ,這些風(fēng)險是屬于項(xiàng)目內(nèi)部因素造成的 ,還是屬于項(xiàng)目外部因素造成的 ,這些風(fēng) 險可能會影響項(xiàng)目哪些方面等。 (5)編制項(xiàng)目風(fēng)險識別報(bào)告。 (3)識別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險并整 理匯總成項(xiàng)目風(fēng)險清單。 可能引起 必然導(dǎo)致 風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 風(fēng)險損失 圖 風(fēng)險發(fā)