【正文】 第 2 科目 項目管理與招標(biāo)采購 2/92 第 1 章 項目管理知識體系的內(nèi)容 目錄 項目與項目管理 項目管理任務(wù) 項目管理組織 招標(biāo)采購與項目管理具有緊密的關(guān)系， 一 個 方面 ，招標(biāo)采購是一個項目全過程管理中的一項重要內(nèi)容，另一方面 ，每次的招標(biāo)采購活動本身也具有項目的特征，也應(yīng)該按照項目管理的特點來進(jìn)行管理。 若干個 同類項目 構(gòu)成的 組團(tuán) 被稱之為 項目群 ，對其進(jìn)行的管理則被稱之為 項目群管理 。 對于項目經(jīng)理 的要求： ① 需要具有 技術(shù)背景 ； ② 應(yīng)具有良好的 溝通能力 ； ③ 掌握完整的項目管理 知識、方法與技能 ； ④ 需要具備一定的 決策能力 。 第 2 科目 項目管理與招標(biāo)采購 5/92 項目管理任務(wù) 大綱要求： 按知識體系歸納的九大管理任務(wù) (熟悉 ) 九大管理任務(wù)包括： 1)項目綜合管理 (又稱為“ 項目整體管理 ” )； 2)項目范圍管理； 3)項目 時間管理 ； 4)項目 成本管理 ； 5)項目 質(zhì)量管理 ； 6)項目人力資源管理； 7)項目溝通管理； 8)項目風(fēng)險管理； 9)項目 采購管理 。 ) 3)先進(jìn)性 ； 4)適用性 。 優(yōu)點：職能機(jī)構(gòu)往往是分工細(xì)化的產(chǎn)物，故 專業(yè)水平較高 。 (A)項目 活動 (B)產(chǎn)品 活動 (C)項目 產(chǎn)品 (D)成果 活動 參考答案 ： C() 為便于管理，有時將一些項目按某種方法進(jìn)行分類，若干個 ( )項目構(gòu)成的 ( )被稱之為項目群。 第 2 科目 項目管理與招標(biāo)采購 12/92 招標(biāo)采購 是政府和企業(yè)采購的 基本方式 之一，其 最大的特點 是具有： 1)規(guī)范的組織性 ； 2)公平性； 3)公開性。 招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量的 度 量標(biāo)準(zhǔn)： 1)功能性 。 (3)與服務(wù) 質(zhì)量控制有關(guān) 的方法與工具 ： 1)責(zé)任分配矩陣 ： 分解 工作 任務(wù) 到部門或個人，并明確他們在組織中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法 。 3 費用控制 在滿足質(zhì)量、進(jìn)度要求的前提下，使采購成本和費用最低。 合理性、可操作性。 。 (3)招標(biāo)采購計劃的編制 (應(yīng)考慮的問題 )： 1)采購的工程、貨物或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)和 要求 ； 2)所采購的工程、貨物或服務(wù)在整個項目實施過程中的 哪一階段投入使用 ； 3)每一項采購 彼此間的關(guān)系 ； 4)全部采購 如何分別捆包 ，每個捆包應(yīng)包括哪些類目； 5)每個捆包 從開始采購到 到貨 需要多少 時間 ，從而制定出每個捆包采購過程時間表，并根據(jù)每個捆包采購時間表制定出項目全部采購時間表； 6)對 整個采購的工作協(xié)調(diào)管理 。 (A)貨物采購 (B)工程采購 (C)服務(wù)采購 (D)房屋采購 參考答案： D() 下面那些不是項目采購的原則 ( )。 項目建議書，項目方案設(shè)計 (工程方案 )，項目可行性研究報告編制等項目的決策階段 。 設(shè)計方開始介入項目工作的時間，其起始期 往往均 是在項目 方案設(shè)計階段 甚至 可 能 更早 。 風(fēng)險：管理承包 商。 (3)熟悉可行性研究的作用 ① 作為投資項目 決策 的基本依據(jù) ； ② 作為編制投資項目規(guī)劃 設(shè)計 及組織實施的依據(jù) ； ③ 作為向銀行等金融組織、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)和社會 籌集資金 的依據(jù) ； ④ 作為政府有關(guān)部門 審批項目 的依據(jù) ； ⑤ 作為 簽訂 有關(guān)項目 各類合同 或協(xié)議的依據(jù) ； ⑥ 構(gòu)成項目 后評價 的重要依據(jù) 。由于特殊原因確實難以在 20 個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長 10 個工作日，并應(yīng)及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。 社會影響分析的 目的 是 消除或盡量減少 項目對當(dāng)?shù)厣鐣?負(fù)面影響 。對工業(yè)工程項目施工后期的工業(yè)設(shè)備調(diào)試與試運行試投產(chǎn)的工作安排。 3)工程咨詢企業(yè)的資質(zhì)管理。需要具備的條件：項目的方案設(shè)計已經(jīng)確定，初步設(shè)想了施工承包方式及總承包的內(nèi)容等。 第 2 科目 項目管理與招標(biāo)采購 30/92 (2)橫道圖 的基本概念 橫道圖又稱 甘特圖 ，把計劃安排和進(jìn)度管理兩種職能組合在一起，通過日歷形式列出項目活動期及其相應(yīng)的開始和結(jié)束日期，為反映項目進(jìn)度信息提供了一種標(biāo)準(zhǔn)格式。 (注意： 與“ 計價依據(jù)劃分的合同類型 ”之區(qū)別 ) 第 2 科目 項目管理與招標(biāo)采購 31/92 按合同范圍大小分類： 1)一體化承包合同 ； 2)技術(shù)服務(wù)合同； 3)咨詢服務(wù)合同； 4)分期式 合同。 (3)履約擔(dān)保的概念，熟悉其 三種 基本形式 履行擔(dān)保一般有三種形式： 銀行保函 、 履約擔(dān)保書 和 保留金 。 2)項目合同的訂立應(yīng)依據(jù)我國有關(guān)法律、建筑行業(yè)及有關(guān)部門頒發(fā)的條例及管理法規(guī)等，如《合同法》、《建筑法》、《建筑安裝工程承包合同條例》、《 建設(shè)工程項目管理規(guī)范 》、《施工企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》等。 2)利用 組織分解結(jié)構(gòu) 界定承擔(dān)上述任務(wù)的機(jī)構(gòu)與崗位。 工程建設(shè)項目的進(jìn)度管理 大綱要求： 熟悉建設(shè) 項目 各階段 進(jìn)度計劃的類型、特點 及 編制依據(jù)、方法。甲 、 乙 、 丙 、 丁四個等級 。完成項目各項 預(yù)控計劃 的編擬，確定項目的 預(yù)控指標(biāo) ，為項目的目標(biāo)管理奠定較為牢固的基礎(chǔ)。 建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價包括： 1)財務(wù)評價； 2)國民經(jīng)濟(jì)評價。 (2)企業(yè)投資項目 核準(zhǔn)的條件 ，核準(zhǔn)文件內(nèi)容的調(diào)整規(guī)定 企業(yè)投資項目核準(zhǔn)的條件：符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃等。 我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了 分級 、 分段 、 分類和分項目 管理的格局。由業(yè)主直接就每個 分項工程 與專業(yè)承包商簽訂 平行的承包合同 ，即不設(shè)施工總承包商。 ) 工 程建設(shè)項目參與方及其他利益相關(guān)方 工程建設(shè)項目 參與方 ：業(yè)主、 管理咨詢方 、設(shè)計方、施工方； 項目的 其他利益相關(guān)方 ：政府部門、金融機(jī)構(gòu)、受到項目影響的 社區(qū)及公眾 等。 四、工程建設(shè)項目管理 第 2 科目 項目管理與招標(biāo)采購 22/92 工程建設(shè)項目管理因素、模式及應(yīng)用 工程建設(shè)項目 是指那些在一定條件約束下開展的，以形成固定資產(chǎn)為目標(biāo)的 特殊項目 ，通常在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或若干個有內(nèi)在聯(lián)系的 單項 工程 所組成的，經(jīng)濟(jì)上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理。 招標(biāo)采購項目的實施與檢查 (1)檢查的范圍： 1)招標(biāo)采購工作的 現(xiàn)狀 ； 2)招標(biāo)采購的項目 未來趨勢 ； 3)招標(biāo)采購中 里 程碑事件 的 完成狀況 。 招標(biāo)采購項目管理方案的主要內(nèi)容 招標(biāo)采購 首要 的管理 工作 是進(jìn)行 采購項目管理方案的制訂 。 采購信息管理的 目標(biāo) 旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制，為項目采購提供 增值 服務(wù) 。 準(zhǔn)確性、合理性； 費用控制 費用計劃、變更控制、費用調(diào)整。 嚴(yán)格執(zhí)行法定程序； 建設(shè)市場信息庫并充分利用公共信息平臺； 采取事前預(yù)測，事中檢查、糾正，事后總結(jié) 、評價； 招標(biāo)文件系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯合理，避免投訴。 橫道圖的 時間維 決定著項目計劃粗略的程度。 的服務(wù)要素管理和考核評價 。 采購及項目采購的概念 采購 是以各種不同的方式，包括 購買 、 租賃 、 借貸 、 交換 等，取得貨物及服務(wù)的 所有權(quán) 或 使用權(quán) 。 矩陣式組織： 適合 于企事業(yè)單位內(nèi) 已設(shè)立 專業(yè)職能性的支持體系，但項目實施期較長，內(nèi)部協(xié)調(diào)工作量大且較為困難的項目。另外，相同的崗位重復(fù)設(shè)置，造成資源浪費。 (3)項目質(zhì)量管理的主要工作過程： 1)編制質(zhì)量計劃 ； 2)質(zhì)量保證 ； 3)質(zhì)量控制 。 4)薪酬管理 。 直接 參與項目的利益 相關(guān)方 ： 1)項目 發(fā)起人 和 投資人 ； 2)投資人指派的 項目經(jīng)理 和管理 團(tuán)隊 ； 3)承擔(dān)項目任務(wù)的執(zhí)行者即 承包商 或 供應(yīng)商 。 。 。 項目 另一類 利益 相關(guān)方 ： 1)政府 機(jī)構(gòu)； 2)新聞 媒體 ； 3)社會群體 ； 4)行業(yè)組織 ； 5)項目成果的 用戶 等。 (3)項目過程管理 PDCA循環(huán)方法： 1)計劃 Plan； 2)實施 Do； 3)檢查 Check； 4)處理與改進(jìn) Act。 衡量產(chǎn)品項目質(zhì)量的八個指標(biāo)： (有形產(chǎn)品 ) 1)性能； 2)特點； 3)可靠性； 4)一致性； 5)持久性 ； 它與產(chǎn)品由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)原因 不得不更換之前 可以 使用的次數(shù) 有關(guān)。 (2)職能式 組織 ： 是指按照 專業(yè) 劃分、設(shè)定部門等。其中的強(qiáng)矩陣方式更適合項目規(guī)模較大、外部協(xié)調(diào)困難較多、派遣的項目經(jīng)理與管理團(tuán)隊能力又較強(qiáng)的特殊情況； 反之 則可采用弱矩陣方式。 項目采購的基本原則： 1)擇優(yōu)原則； 2)批量原則 ； (批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購的 基本原則 。 。 (2)與成本控制有關(guān) 的方法與工具： 1)類比估計法 ： 根據(jù)與已完成的類似項目進(jìn)行比較，估計擬采購項目的費用。 2 進(jìn)度控制 在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部招標(biāo)工作； 滿足建設(shè)項目 (生產(chǎn)經(jīng)營 )整體進(jìn)度的要求。 準(zhǔn)確性、及時性； 4 人力資源 組織機(jī)構(gòu) 分配任務(wù)、明確職責(zé)、建立制度。 招標(biāo)采購風(fēng)險管理 (1)招標(biāo)采購風(fēng)險管理目標(biāo)的內(nèi)容 ： 損失前 目標(biāo) ： 盡量避免或減少損失的發(fā)生 ； 損失后 目標(biāo) ： 盡快恢復(fù)到損失前的狀態(tài) 。 第 2 科目 項目管理與招標(biāo)采購 17/92 招標(biāo)采購項目管理 方案 的主要 內(nèi)容 ： 1)招標(biāo)采購 項目團(tuán)隊 的特征 ； 2)招標(biāo)采購 項目經(jīng)理 的基本權(quán)限 ； 3)招標(biāo) 采購計劃 的編制 ； 4)招標(biāo)采購 人力資源 計劃的編制 ； 5)招標(biāo)采購 工作先后關(guān)系 的確定 ； 6)項目管理 項目進(jìn)度計劃 的編制 。 (2)檢查的內(nèi)容 ： 1)招標(biāo)采購工作的詳細(xì)計劃； 2)招標(biāo)文件； 3)招標(biāo)采購工作進(jìn)度； 4)招標(biāo)采購 工作 人員的組成； 5)招標(biāo)采購 項目進(jìn)行過程 中面臨的風(fēng)險和不確 定性的 判別和 控制。 采購管理 是工程建設(shè)項目及管理的重要環(huán)節(jié)和任務(wù)，涉及工程項目的采購也是 國際國內(nèi)招投標(biāo)服務(wù) 的主要適用領(lǐng)域。 工程建設(shè)項目各參與方介入項目的周期 業(yè)主對項目的介入必須是 全過程 的。 最大優(yōu)點 ： 縮短工期 。 投資 決策 的 質(zhì)量 是決定項目是否成功的 關(guān)鍵 。 已經(jīng)核準(zhǔn)的項目，如需對項目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報告。 財務(wù)評價的內(nèi)容。 4)施工階段。 2)施工企業(yè)資質(zhì)管理。 了解建設(shè) 項目各階段進(jìn)度管理的原則、方法和措施。 3)檢查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系。 建設(shè)工程項目合同的主要類型和適用范圍 轉(zhuǎn)包合同 往往 不具備合法性 。 (4)預(yù)付款擔(dān)保 建設(shè)工程合同簽訂以后，發(fā)包人給承包人一定比例的 預(yù)付款 ，一。 ) 4)單價合同。 5)完善并優(yōu)化進(jìn)度計劃。 (1)項目進(jìn)度總控制計劃的編制過程，需具備的基礎(chǔ)條件 由業(yè)主、管理、監(jiān)理、設(shè)計及施工總承包四 /五方共同討論確認(rèn)并聯(lián)合簽發(fā)；具體編制計劃時可按以下三個步驟 進(jìn)行： 1)由業(yè)主或工程項目管理咨詢單位編制項目進(jìn)度總控制計劃的 初始版本 。 新開辦：暫定等級。 5)動用前準(zhǔn)備階段。 工程建設(shè)項目社會評價 建設(shè)項目社會評價的主要內(nèi)容 ： 1)社會 影響分析 ； 2)社會 風(fēng)險分析 ； 3)項目與所在地的相互 適應(yīng)性分析 。 (3)核準(zhǔn)期限的規(guī)定 項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后 20 個工作日 內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定并向社會公布，或向上級項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見。 (2)可行性研究的概念 工程建設(shè)投資項目可行性研究是指在工程建設(shè)項目投資決策階段，對擬建項目所進(jìn)行的全面的技術(shù)經(jīng)