【正文】 3 次未親自參會的情況 獨立董事工作時間安排適當，沒有連續(xù) 三 次未親自參會的情況。 20 公司總裁、董事會秘書 由董事長提名 ，副總裁、財務(wù)負責(zé)人、 合規(guī)負責(zé)人由總裁提名。宋求明先生所持本公司股票已按規(guī)定凍結(jié)。業(yè)務(wù)性質(zhì)的完全不同 ， 使得 公司內(nèi)部管理制度產(chǎn)生的主要來源，即業(yè)務(wù)運行和管理的要求、內(nèi)部風(fēng)險管理要求、滿足外部監(jiān)管等方面與 第一大 股東不同； （ 2）公司法人治理結(jié)構(gòu)完善?；吮O(jiān)察部對各營業(yè)部實現(xiàn)了一年一次、對重要的業(yè)務(wù)部門實現(xiàn)了兩年一至二次的常規(guī)稽核?！辈⒃诘谒恼隆蛾P(guān)聯(lián)交易的決策程序》中對關(guān)聯(lián)交易的決策程序進行了詳細規(guī)定，以保證股東及其關(guān)聯(lián)方無法使用或轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)。 ，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生何種影響 公司與第一大股東之間不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營的行為，公司的主要股東的出資已在公司發(fā)起及歷次增資中過戶到公司名下并經(jīng)中介機構(gòu)驗資。為規(guī)范公司信息披露行為，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司制定了《長江證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》，該制度 是對公司及相關(guān)主體信息披露行為的全面 性規(guī)范，涵蓋公開發(fā)行和上市后持續(xù)信息披露各個方面 ， 明 確 了公司董事會、監(jiān)事會、董事、監(jiān)事和高級管理人員、公司董事會秘書、證券事務(wù)代表和董事會秘書室以及公司各職能部門、各分支機構(gòu)以及各控股子公司及其負責(zé)人在公司 信息披露 工作中的職責(zé)。 此外，公司章程中明確規(guī)定，董事會秘書還具體負責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作。公司不 存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責(zé)等懲 戒措施 的情況。此外，公司還計劃采取分析師說明會、網(wǎng)上路演等方式進一步推動此項工作，促進公司與投資者之間 建立長期、穩(wěn)定的良性關(guān)系。 此外，公司正在積極探索構(gòu)建符合行業(yè)特點、具有公司特色的長效的激勵機制，更好地發(fā)揮管理人員和核心骨干履行職責(zé)、參與公司經(jīng)營的積極性和主動性，增強公司管理層構(gòu)架的穩(wěn)定性和公司經(jīng)營的穩(wěn)定，提升公司業(yè)績，為廣大股東創(chuàng)造更大的價值回報。 ，是否實施股權(quán)激勵機制，公司實施股權(quán)激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵的效果如何 公司建立了全面績效管理體系，根據(jù)年度戰(zhàn)略目標分解來確定部門和個人的考核指標和工作重點。此 外，《公司章程》中規(guī)定，當公司第一大股東持有公司股份達到 20%以上時，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當實行累積投票制；選舉董事并實行累積投票制時，獨立董事和其他董事應(yīng)分別進行選舉，以保證公司董事會中獨立董事的比例。 ，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應(yīng)的整改 否。董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)準備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務(wù)； 準備和遞交董事會和股東大會的報告和文件；按法定程序籌備董事會會議和股東大會，列席董事會會議并作記錄，保證記錄的準確性，并在會議記錄上簽字，負責(zé)保管會議文件和記錄；協(xié)調(diào)和組織本公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待來訪、 負責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、回答社會公眾的咨詢、聯(lián)系股東，向符合資格的投資者及時提供公司公開披露過的資料，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性；列席涉及信息披露的有關(guān)會議。 公司能 夠確保股東作為公司的所有者，享有法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的合法權(quán)利，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位。本公司無其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)。未經(jīng)公司授權(quán)，任何部門、子公司不得擅自對外開展自有資金的融資業(yè)務(wù)，也不得開展以公司財產(chǎn)或信用作抵押、擔(dān)保等變相融資業(yè)務(wù)。為貫徹落實深圳證券交易所《會員客戶交易行為管理指引》的規(guī)定，落實監(jiān)管部門的要求，履行公司作為交易所會員的職責(zé)和義務(wù)，公司于 2020年 3 月 6 日下發(fā)了《關(guān)于加強客戶交易行為管理的通知》，通知中明確規(guī)定了客戶交易行為管理的組織架構(gòu)、處理流程以及考核與責(zé)任追究機制。相關(guān)的制度和流程經(jīng)過多年的應(yīng)用和調(diào)整，已較為完善，并得到了很好的執(zhí)行。公司管理人員管理責(zé)權(quán)和內(nèi)部分工明確，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要適當調(diào)整。 監(jiān) 事會會議決議 能夠 按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司監(jiān) 事會議事規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 信息披露 事務(wù) 管理制度》 的要求 充分及時 地 在 中國證監(jiān)會指定 媒體及深交所 指定的 網(wǎng)站上 披露。在公司重大經(jīng)營決 策、對外投資、高級管理人員的提名與薪酬考核、內(nèi)部審計等方面提出了眾多有建設(shè)性的意見與建議，起到了很好的監(jiān)督與咨詢作用。 ，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當 公司 本屆董事會成員共 12名，除董事長 胡運釗 先生負責(zé)董事會日常工作，總裁李格平先生負責(zé)公司全面經(jīng)營管理、兼任諾德基金管理公司和長江證券承銷保薦有限公司董事長外，其余的 10名董事（占董事總數(shù)的 %）均不在公司的經(jīng)營管理層任職，也不參與公司日常經(jīng)營。陸續(xù)起草、制訂了《長江證券股份有限公司股東大會議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司董事會議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司獨立董事制度》、《長江證券股份有限公司董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會工作細則》、《長江證券股份有限公司董事會風(fēng)險管理委員會工作細則》、《長江證券股份有限公司董事會審計委員會工作細則》、《長江證券股份有限公司董事會薪酬與提名委員會工作細則》、《長江證券股 份有限公司投資者關(guān)系管理制度》、《長江證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》、《長江證券股份有限公司財務(wù)制度》、《長江證券股份有限公司對外擔(dān)保制度》、《長江證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易制度》、《長江證券股份有限公司會計制度》、《長江證券股份有限公司募集資金使用管理制度》、《長江證券股份有限公司內(nèi)部控制制度》等十六項制度，并根據(jù)公司性質(zhì)變化及相關(guān)法律法規(guī)的要求，對現(xiàn)有的公司章程進行了修改。 公司自查報告和整改計劃中已有論述。 1996年 8月，公司按照《關(guān)于中國人民銀行各級分行與其投資入股的證券公司脫鉤問題的通知》的要求與中國人民銀行湖北省分行脫鉤，并在此過程中同時申請增資擴股至 。 1999年 4月 6日，公司股東會通過了《同意湖北證券有限責(zé)任公司增資擴股方案的決議》，同意注冊資本從 。 二、公司規(guī)范運作情況 （一）股東大會 、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定 公司股東大 會的召集、召開程序均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《證券法》 及 《公司章 程》 和 《 長江證券股份有限公司股東大 會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。 具體情況如下： 委派 單位 人數(shù) 董事名單 獨立董事 4 李揚、秦榮生、王明權(quán)、湯欣 青島海爾投資發(fā)展有限公司 2 崔少華、張廣鴻 湖北省能源集團有限公司 2 胡運釗、李賢海 上海海欣集團股份有限公司 1 徐文彬 上海錦江國際酒店發(fā)展股份有限公司 1 張寶華 天津泰達投資控股有限公司 1 朱文芳 長江證券股份有限公公 司 1 李格平 ，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形 董事長簡歷： 11 胡運釗先生 , 長江證券股份有限公司董事長、黨委書記。 發(fā) 展戰(zhàn)略委員會 主要職責(zé)為： （一）對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議；（二）對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大投資融資方案進行研究并提出建議；（三）對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進行研究并提出建議；（四）對其他影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議；（ 五 ）董事會授權(quán)的其他 職責(zé) 。 ，其工作情況如何 公司董事會秘書 徐錦文 兼任公司 副總裁 ，為公司高管人員，具有必備的專業(yè)知識和 管理 經(jīng)驗，能嚴格按照《公司章程》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，做好投資者關(guān)系的管理、“三會”的組織、信息披露、與監(jiān)管部門的溝通等日常工作，其工作開展得到了公司上下及各部門的有力支持，各項工作開展順暢 。董事會下設(shè)的薪酬與提名委員會對被提名的候選人情況進行綜合評估、討論，向董事會提交聘用建議，董事會以決議方式確定經(jīng)理層的聘任。 公司高度重視監(jiān)事的違規(guī)行為，董事長指派董事會秘書專程前往深交所向有關(guān)部門匯報，并要求各位董事、監(jiān)事、高管人員再次認真學(xué) 習(xí)、理解監(jiān)管部門關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員持股的相關(guān)管理規(guī)定，堅決杜絕此類事件再次發(fā)生。 公司股東 嚴格按照《公司法》、《長江證券股份有限公司章程》等要求行使權(quán)利、履行義務(wù)，未越權(quán) 干涉公司內(nèi)部管理。同時，針對業(yè)務(wù)管理中的重要風(fēng)險環(huán)節(jié)，開展了形式多樣的專項稽核和突擊性審計檢查，采取審計聯(lián)席會議及公示審計結(jié)果等方式，適時向公司管理層和中層干部通報審 計情況。 公司《募集資金使用管理制度》第十四條規(guī)定 :“禁止 對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。公司擁有獨立的公司資產(chǎn)， 公司主要股東能夠按照法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定行使其權(quán)利，不存在公司大股東直接或間接干預(yù)公司決策及損害公司 及其它股東利益的行為 。該制度還將公司控股股東、實際控制人和持股 5%以上的股東以及其他負有信息披露職責(zé)的部門和人員納入公司信息披露規(guī)范范疇，以確保公司披露信息的 真實性、準確性、完整性、公平性、及時性 。 關(guān)于公司董事會秘書有效行使職權(quán)方面，公司在制度中予以明確：董事會及公司高級管理人員應(yīng)對董事會秘書的工作予以積極支持。 除按照有關(guān)規(guī)則嚴格履行信息披露義務(wù)外，公司本著向投資者充分披露、加強與投資者溝通交流的原則，主動披露投資者關(guān)心的公司經(jīng)營情況和其他可能對投資者決策產(chǎn)生影響的各類信息，以增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益。 ，主要有哪些措施 公司成立以來，一直把企業(yè)文化建設(shè)放在突出的位置上，公司致力于成為在行業(yè)內(nèi)有地位，在社會上受人尊敬，為客戶提供全面理財服務(wù)的金融控股集團。 ，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示 詳見 公司治理自查報告 正文 部分。此外，公司還積極參 與社會公益事業(yè)，在確保股東權(quán)益的前提下，最大限度履行一個有社會責(zé)任感的企業(yè)應(yīng)盡的義務(wù)， 促進公司自身和社會的和諧、健康發(fā)展。對累計投票制的定義、方式以及選票的樣式都做了明確規(guī)定。上市至今，公司未發(fā)生過 信息披露 “ 打補丁 ” 情況 。 ，其知情權(quán)和信息披露建議 權(quán)是否得到保障 根據(jù) 《公司章程》 、 《公司信息披露事務(wù)管理制度》中有關(guān)規(guī)定，公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管及公司股東資料的管理，辦理信息披露等事宜。公司業(yè)務(wù)不存在此種情況。 上述商標均在正常使用中且獨立于公司大股東。 、侵害上市公司利益的長效機制 公司《財務(wù)制度》第十七條規(guī)定：“公司資金實行統(tǒng)一管理，融資權(quán)集中在公司。公 司建立了對所屬營業(yè)部的現(xiàn)場稽核制度，對所屬營業(yè)部開展現(xiàn)場檢查；公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)能隨時反映所屬營業(yè)部的交易情況；公司設(shè)立了客戶服務(wù)中心，集中統(tǒng)一受理客戶咨詢和投訴。 、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況