【正文】 ORACLE的 ERP系統(tǒng)），制定和執(zhí)行統(tǒng)一的會計核算制度和核算規(guī)范。宋求明先生所持本公司股票已按規(guī)定凍結(jié)。 ，在最近任期內(nèi)其目標完成情況 21 如何，是否有一定的獎懲措施 公司董事會每年給經(jīng)理層下達經(jīng)營管理目標， 經(jīng)理層在任期內(nèi)完成了預(yù)定目標，董事會根據(jù)公司薪酬福利基本制度的規(guī)定和經(jīng)理層的績效考核結(jié)果給予獎勵。 20 公司總裁、董事會秘書 由董事長提名 ，副總裁、財務(wù)負責人、 合規(guī)負責人由總裁提名。 、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定 公司監(jiān) 事會的召集、召開程序均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《 長江證券股份有限公司監(jiān) 事會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。 ，是否存在連續(xù) 3 次未親自參會的情況 獨立董事工作時間安排適當，沒有連續(xù) 三 次未親自參會的情況。 董事會會議決議 能夠 按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 董事會議事規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 信息披露 事務(wù) 管理制度》 的要求 充分及時 地在中國證監(jiān)會指定媒體及深交所 指定的 網(wǎng)站上 披露。 14 ，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況 公司董事會下設(shè) 發(fā) 展戰(zhàn)略委員會 、 風險管理委員 會 、 審計委員會 、薪酬與提名委員會 。 ，包括參加董事會會議以及其他履行職 責情況 公司去年底上市以來，共召開了 4次董事會會議，各位董事勤勉盡責，認真履行董事的職責和權(quán)利 。 公司董事會由 12名董事組成，其中 ： 4名獨立董事， 7名股東委派的 外部董事 ， 1名 內(nèi) 部董事 。 股東大會 會議決議 能夠 按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司股東大會 議事規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 信息披露 事務(wù) 管理制度》 的要求充分及 時 地 在 中國證監(jiān)會指定媒體及深交所 指定的 網(wǎng)站上 披露。 （六）《公司章程》是否嚴格按照我會發(fā)布的《上市公司章程指引（ 2020 年修訂）》予以修改完善 7 公司嚴格 按照《公司法》、《證券法》和《上市公司章程指引》（ 2020 年修訂）和其他有關(guān)規(guī)定， 修改完善了《公司章程》，并于2020 年 6 月 20 日在公司 2020 年度股東大會上審議通過。 根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責任公司的通知》（證監(jiān)公司字【 2020】 196號）， 2020年 12月 27日，公司完成重組后在深交所復(fù)牌，股票簡稱“長江證券”，代碼“ 000783”。中國證監(jiān)會于 1998年 11月 12日以證監(jiān)機構(gòu)字 [1998]30號文核準了申請。 2020年 12月 19日，公司完成遷址、變更法人代表等工商登記手續(xù)，正式更名為長江證券股份有限公司，并于 2020年 12月 27日正式在深圳證券交易所復(fù)牌，股票代碼為000783。 1996年 12月，中國人民銀行以銀復(fù) [1996]429號批準了公司的申請。 經(jīng)公司董事會會議以及 2020年度第一次臨時股東會審議通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會 2020年 12月 29日以《關(guān)于同意長江證券有限責任公司分立方案的批復(fù)》（證監(jiān)機構(gòu)字 [2020]176號）批準，公司以存續(xù)分立方式分立為兩個公司，存續(xù)公司繼續(xù)保留長江證券有限責任公司的名稱，原注冊資本及業(yè)務(wù)范圍不變，同時新設(shè)湖北長欣投資發(fā)展有限責任公司，承繼剝離的非證券類資產(chǎn)。 （三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司 6 的影響 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（截至 2020 年 6 月 30 日） 股數(shù)（股） 比例 一、有限售條件 流通 股 1， 412， 21， % 國家及國有法人 股 636， 391， % 境內(nèi) 一般 法人持股 776， 329， % 二、無限售條件股份 262， 078， % 三、股份總數(shù) 1， 674， 800， 100% 控股股東及實際控制人的情況及對公司的影響 公司不存在控股股東及實際控制人的情況 。 表決權(quán)股份總數(shù) 10%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因 無。上述制度和公司章程（討論稿）已于 2020 年 3 月 28 日在公司第五屆董事會第二次會議上審議通過，并于 2020 年 3 月 31 日在指定網(wǎng)站 上進行了披露。 董事長直接對董事會負責，并在董事會的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展工作，不存在兼職和缺乏制約監(jiān)督的情形。董事與公司不存在利益沖突，董事的兼職未對公司運作產(chǎn)生負面影響。 公司上市半年來， 審計委員會召開了兩次會議，審議了《 2020年度財務(wù)決算報告及 2020年度財務(wù)預(yù)算報告》、《關(guān)于續(xù)聘年度審計機構(gòu)的議案》、《 2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》等，聽取并審計了公司的《 2020年第一季度報告》。 、實際控制人等的影響 公司的獨立董事履行職責都基于獨立判斷，沒有受到公司主要股東、實際控制人等的影響。 ，職工監(jiān)事是否符 合有關(guān)規(guī)定 公司監(jiān) 事會由 6名監(jiān) 事組成，其中 ： 4名股東委派 的 外部 監(jiān) 事 ， 2名 職工監(jiān) 事 。 ，監(jiān)事會是否勤勉盡責，如何行使其監(jiān)督職責 在日常工作中，監(jiān)事會勤勉盡責，依法行使了其監(jiān)督權(quán)：對董事會編制的公司定期報告進行了審核并提出了書面審核意見； 列席董事會； 檢查公司財務(wù)狀況；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等。 李格平不是 來自控股股東單位。 ,維護公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務(wù) ,違背誠信義務(wù)的 ,其行為是否得到懲處 本屆 經(jīng)理層等高級管理人員 在公司工作多年，認同公司文化，經(jīng)營作風穩(wěn)健，具有高度的事業(yè)心和責任感， 能夠忠實履行職務(wù)，恪守職業(yè)操守，勤勉盡責，維護公司和全體股東的最大利益?！逗弦?guī)管理辦法》作為公司合規(guī)管理的基礎(chǔ)制度，明確了合規(guī)管理的組織體 23 系、法律合規(guī)部的職責、合規(guī)審核、合規(guī)咨詢和合規(guī)檢查等重要內(nèi)容；《反洗錢管理辦法》建立了公司反洗錢管理的組織體系、規(guī)定了客戶身份識別、大額和可疑交易報告等重要內(nèi)容；《信息隔離試行辦法》初步建立了公司的隔離墻機制，規(guī)范不同業(yè)務(wù)部門之間的信息流動，以防止利益沖突和內(nèi)幕交易的發(fā)生；《合同管理辦法》規(guī)范了合同審核、合同用印和合同檢查等合同管理行為；《員工行為守則》全面規(guī)定了員工的各項行為準則，指引和要求員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)；《 內(nèi)部控制管理評價辦法》則根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司分類監(jiān)管指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，將其各項指標分解和量化到各部門，建立了相應(yīng)的評分體系和指標，以作為評價各部門和全體員工行為的標準并與績效考核結(jié)果掛鉤，促進其全面落實監(jiān)管部門的各項規(guī)定；風險管理部也制定了《風險控制管理辦法》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險管理指引》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)差錯管理辦法》、《債券業(yè)務(wù)風險管理指引》、《風險監(jiān)控管理制度》等風險控制制度，為建立實時監(jiān)控機制奠定了基礎(chǔ)；公司還制定了《內(nèi)部監(jiān)察制度》，規(guī)定了公司的內(nèi)部監(jiān)察程序、監(jiān)察部門的權(quán)限、處罰等內(nèi)容，初步 建立了合規(guī)問責制。 ，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨立性 公司的內(nèi)部管理制度與 第一大 股東 （公司沒有控股股東，自查報告中已有論述） 不存在趨同 的情況。公司對營業(yè)部實行扁平化管理，與其他總部部門平行管理，設(shè)有直接的分管領(lǐng)導(dǎo)和專職的協(xié)調(diào)崗位。公司還頒布實施《長江證券有限責任公司外部監(jiān)管信息處理規(guī)范》、《長江證券股份有限公司內(nèi)部控制管理 評價辦法（試行）》以及《長江證券股份有限公司風險實時監(jiān)控及非現(xiàn)場稽核系統(tǒng)使用辦法》，根據(jù)監(jiān)管部門的要求不斷完善風險防范機制。公司制定了《合同管理辦法》，明確了各部門在合同管理中的具體職責，完善了對合同起草、審核 、簽字授權(quán)、加蓋公章、合同履行、檔案管理、信息反饋、責任追究等環(huán) 28 節(jié)的控制，從源頭上防范了公司經(jīng)營中的法律風險，為保障公司合法合規(guī)經(jīng)營發(fā)揮了不可替代的把關(guān)作用。 ”第十八條規(guī)定：“ 公司對外提供擔保、發(fā)行短 29 期融資券、發(fā)行長期債及增資擴股等項目，應(yīng)遵循公司章程規(guī)定，履行相應(yīng)審批程序后方能辦理。 、采購銷售部門、人事等機構(gòu)是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形 31 公司 各項業(yè)務(wù)和管理部門在人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面 與股東單位完全 分離，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。 、公司財務(wù)核算的獨立性如何 32 公司按照《中華人民共和國會計法》和相關(guān)規(guī)定，建立了獨立的財務(wù)會計核算體系，設(shè)立了獨立的財務(wù)會計部門，獨立做出財務(wù)決策，不存在財務(wù)會計人員在股東單位兼職的現(xiàn)象。公司經(jīng)營業(yè)務(wù) 完全獨立于公司第一大股東及其下屬企業(yè)，不存在同業(yè)競爭現(xiàn)象。公司制定了股東大會議事規(guī)則，股東大會的召開及表決程序嚴格按照《上市公司股東大會規(guī)范意見》的要求執(zhí)行。 、審議、披 露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務(wù)報告是否有被出具非標準無保留意見，其涉及事項影響是否消除 根據(jù)公司信息披露事務(wù)管理制度， 定期報告是信息披露中的重要內(nèi)容，公司董事會和管理層高度重視公司定期報告的編制、審議和披露執(zhí)行情況。公司有關(guān)部門應(yīng)當向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。 公司設(shè)證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行信息披露職責，在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責。公司上市以來，嚴格按照證監(jiān)會及交易所有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會派駐當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報送所有信息披露文件，并在重大事件發(fā)生時及時向監(jiān)管機構(gòu)溝通、匯報。其中：出席現(xiàn)場會議的股東 24 人、代表股份 1,047,678,858股，占公司有表決權(quán)總股份的 %； 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東共有696 人，代表股份數(shù) 313,702,654 股，占公司總股份數(shù)的 ％。 40 截至目前為止，公司第一大股東青島海爾投資發(fā)展有限公司持有公司 ％的股份，尚未到達章程規(guī)定的累計投票選舉董事、監(jiān)事的比例，因此，公司在選舉董事、監(jiān)事時未采用累計投票制。公司 OA 網(wǎng)、內(nèi)刊 在解讀和宣傳公司文化方面也發(fā)揮了重要作用；三、持續(xù)開展文化創(chuàng)建活動。公司的高級管理人員依據(jù)《公司章程》、崗位職責和年度績效目標開展工作。 。 董事會根據(jù)公司當年整體經(jīng)營績效，提取相應(yīng)的績效獎金總額，根據(jù)高級管理人員的績效考核結(jié)果進 42 行分配。二是推出全員創(chuàng)新活動。 為了加強公司與投資者及潛在投資者（統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解，公司通過信息披露、股東大會、公司網(wǎng)站、郵寄資料、接聽電話咨詢、媒體采訪和報道以及接待股東現(xiàn)場來訪等方式盡可能 地 與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通 ， 切實保護投資者特別是社會公眾 投資者的合法權(quán)益。 ，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形 (不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。 、譴責等懲戒措施 否。 息披露工作保密機制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為 公司上市以來，公司對各個層級的有可能涉及到內(nèi)幕信息的相關(guān)人員進行了全面培訓(xùn)，還特別邀請 深圳證券 交易所專家進行專門授課。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告證券