【正文】 應調(diào)整關(guān)稅結(jié)構(gòu)，削減初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、資本品的進口關(guān)稅，調(diào)高制成品的進口關(guān)稅，提高有效保護率 ? 1940s開始實施進口替代戰(zhàn)略，擁有巨大的國內(nèi)市場 ? 1940s－ 1960s中期為第一階段：嚴格的進口限制、外匯拍賣和國家配置、高關(guān)稅、通過許可證體系給予資本品和農(nóng)業(yè)機械進口優(yōu)先 ? 1949－ 1964年，進口替代帶來制造業(yè) 25%的需求增長，制造業(yè)產(chǎn)品進口部分從 1949年的 14%下降到1964年的 6% ? 1970s進入第二階段，資本品進口開始限制，對資本品的進口優(yōu)惠開始撤銷 ? 歷史背景 ? 主要意圖 ? 出口促進戰(zhàn)略的兩階段 ? 主要政策手段 ? 典型案例：韓國 ? 1950s－ 1973年第一次石油危機以前是國際貿(mào)易環(huán)境最為有利的時期，發(fā)達國家經(jīng)濟持續(xù)增長，人均收入和需求也隨之增長，同時發(fā)達國家普遍奉行貿(mào)易自由主義政策，且需求結(jié)構(gòu)與發(fā)展中國家的出口結(jié)構(gòu)相適應，由此給發(fā)展中國帶來了極好的出口擴張機會 ? 韓國、新加坡、香港、臺灣等亞洲國家和地區(qū)（內(nèi)部市場比較狹?。┳プC遇，采取了出口促進戰(zhàn)略，增加出口至市場水平之上 ? 利用比較優(yōu)勢，獲取比較利益，帶動整個經(jīng)濟增長 ? 增加就業(yè)機會，提高人均收入，促進工業(yè)化 ? 提高技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 ? 改善貿(mào)易條件和國際收支 ? 維持和擴大與國外資本和先進技術(shù)聯(lián)系，引進資本和技術(shù) ? 使企業(yè)家超越國內(nèi)市場的約束，通過國內(nèi)和國際雙重壓力，提高效率，促進創(chuàng)新 ? 第一階段：以輕工業(yè)產(chǎn)品出口替代初級產(chǎn)品出口（食品、紡織、服裝等；起步比較容易，要素充裕，有一定的國際需求） * ? 第二階段：以重化工業(yè)產(chǎn)品出口替代輕工業(yè)產(chǎn)品出口，并向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口發(fā)展（機械、電子、石化；汽車、信息） * ? 出口促進的兩階段是相繼的產(chǎn)業(yè)升級的過程 * ? 關(guān)稅（投入品低關(guān)稅） ? 進口配額（放松） ? 優(yōu)惠政策（稅收、補貼、關(guān)稅返還、信貸、出口擔保、出口獎勵等） ? 匯率政策（本幣貶值） ? 韓國的出口促進戰(zhàn)略取得驕人業(yè)績（ 1962－1971GDP年均增長 9%， 1972－ 1979年均增長 10% ，同期出口年均增長 40%和 28%） ? 相關(guān)政策包括：給予出口企業(yè)種種優(yōu)惠、對出口目標每日監(jiān)測、獎勵先進、懲罰后進、支持大型財團等 * ? 韓國的出口促進戰(zhàn)略促進了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級：1960s水泥、石油和石油化工， 1960s－ 1970s鋼鐵、石化， 1970s造船、耐用消費品、化工， 1980s電子， 1990s 信息產(chǎn)業(yè) ? 實施進口替代戰(zhàn)略的國家 1970s末開始遭遇困難 ? 實施出口促進戰(zhàn)略的國家的成功榜樣 ? 進口替代與出口促進戰(zhàn)略的相繼行 ? 進口替代戰(zhàn)略加劇了這些國家在國際收支和外債方面的困難和危機 ? 原因： ? 高保護率導致低效率（學習曲線、利益集團） * ? 不利于發(fā)展出口 * ? 不利于解決就業(yè)問題 * ? 加劇社會不均衡（農(nóng)業(yè)受到抑制） * ? 產(chǎn)業(yè)帶動作用也不大（中間產(chǎn)品靠進口） * ? 日本、中國、亞洲四小龍、亞洲四小虎等實施出口促進戰(zhàn)略的國家和地區(qū)經(jīng)濟增長的成效也給實施進口替代戰(zhàn)略的國家起到很好的示范作用 ? 在經(jīng)濟起飛階段，為保護幼稚產(chǎn)業(yè)，實行進口替代是必要的。這一點對解釋目前世界上很多要素稟賦和技術(shù)存量相似國家之間的貿(mào)易很有效 ? N ? E’ ? E ? M ? 假定兩國要素稟賦、技術(shù)完全一致，因而無差異曲線和生產(chǎn)可能性曲線也都相同，兩國的均衡點都在E，根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論無法開展國際貿(mào)易 ? 但如果由于某些原因， A國增加了 X的生產(chǎn)，并且在規(guī)模經(jīng)濟的作用下降低了生產(chǎn)成本，促使 A國的均衡點從 E移向 M，實現(xiàn) A的專業(yè)化生產(chǎn)。 ? 主要思想就是發(fā)展中國家國內(nèi)有效供給與資源計劃需求之間存在缺口，即儲蓄缺口與外匯缺口，而利用外資是填補這兩個缺口的有效手段 ? 需求方面： Y=C+I+(X－ M) ? 供給方面： Y=C+S ? 于是： I－ S=M－ X ? 這就是兩缺口模型的基本方程式 ? I－ S是儲蓄少于投資的部分，被稱為儲蓄缺口 ? M－ X是出口少于進口的部分，被稱為外匯缺口 ? 兩缺口反映出發(fā)展中國家使用的資源超過了它實際擁有的資源，出現(xiàn)了發(fā)展瓶頸 ? 調(diào)整的必要性 ? 消極的調(diào)整 ? 積極的調(diào)整 ? 積極調(diào)整的三階段 ? 正如國民收入均衡公式總供給與總需求的均衡發(fā)生在事后（ ex post）一樣，儲蓄缺口與外匯缺口的均衡也是事后的均衡 ? 在事前（ ex ante），決定兩缺口的四要素都是獨立變動的，儲蓄缺口不一定等于外匯缺口 ? 要使兩缺口平衡，適當?shù)恼{(diào)整是必要的 ? 儲蓄缺口大于外匯缺口，減少國內(nèi)投資或增加國內(nèi)儲蓄 ? 外匯缺口大于儲蓄缺口，減少進口或增加出口 ? 但增加儲蓄或出口在短期內(nèi)難以實現(xiàn)，而減少投資或進口則不利于經(jīng)濟增長 * ? 利用外資，使兩個缺口在更高的經(jīng)濟增長率下達到均衡 ? 如發(fā)展中國家從國外借款 * ? 再比如，一筆外資以機器設(shè)備的形式被捐贈到發(fā)展中國家 * ? 利用外資不僅能縮減兩缺口，還能提高經(jīng)濟增長率 * ? 錢納里的實證研究發(fā)行利用外資調(diào)整兩缺口會依次經(jīng)過三個階段 ? 第一階段：彌補吸收能力的不足 * ? 第二階段：彌補儲蓄缺口 * ? 第三階段：彌補外匯缺口 * ? 強調(diào)了利用外資對促進發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的必要性和重要作用 ? 有效利用國外資源離不開計劃和政府的調(diào)節(jié)和干預 * ? 揭示了發(fā)展中國家經(jīng)濟改革的必要性 * ? 沒有強調(diào)一個國家的借債能力和償債能力 * ? 與哈羅德 — 多馬一樣，過分強調(diào)了資本形成的作用 * ? 沒有看到利用外部資源失控也會給發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展帶來負面影響 * ? “ 三缺口”模型 ? “四缺口”模型 ? 錢納里重視后兩個階段，提出了“兩缺口”模型 ? 赫爾希曼等認為還有第三個缺口，即技術(shù)、管理和企業(yè)家才能（ Entrepreneurship）的缺口，也必須引進外部資源來填補 ? 具體策略：實行“一攬子”計劃，注意技術(shù)、管理和企業(yè)家才能的配套引進 * ? 再加一個稅收缺口，即實際稅收與日益擴大的財政支出之間的差額 ? 彌補稅收缺口也離不開外部資源（實際操作中的困難） * ? 主要思想 ? 埃弗拉莫維克（ Avramovic, D.）的債務周期模型 ? 費舍爾（ Fisher, S.）和弗蘭克爾（ Frenkel, J. A.）的五階段債務周期模型 ? 外資中除了外援和外國直接投資以外，是要還本付息的外債，外資流入的過程也是外債積累的過程 ? 債務周期理論研究了在利用外資發(fā)展經(jīng)濟的過程中債務的變化，彌補了“缺口”理論不重視外債的缺陷 ? 如第 247頁圖 ? 三階段 ? 債務周期的條件 ? 第一階段（ p. 246） * ? 第二階段 * ? 第三階段 * ? 邊際儲蓄傾向大于投資率 * ? 邊際出口傾向大于邊際進口傾向 * ? 利用外資建設(shè)的項目必須有較高的生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效益，并能出口創(chuàng)匯 * ? 不成熟的債務人階段 ? 成熟的債務人階段 ? 債務減少者階段 ? 不成熟的債權(quán)人階段 ? 成熟的債權(quán)人階段 ? 現(xiàn)實意義 ? 貿(mào)易逆差，凈資本流入，利息凈流出，債務上升 ? 此階段以外資彌補外匯缺口 ? 貿(mào)易逆差下降，甚至開始有貿(mào)易順差，凈資本流入下降，利息凈流出，債務積累速度遞減 ? 貿(mào)易順差上升，資本開始流出，利息凈流出下降，凈外債下降 ? 貿(mào)易順差下降，甚至轉(zhuǎn)為逆差，利息由凈流出開始向凈流入轉(zhuǎn)變，擁有的外國資產(chǎn)凈積累 ? 貿(mào)易逆差，利息凈流入，凈外國資產(chǎn)緩慢增長 ? 完成由債務人向債權(quán)人的轉(zhuǎn)變 ? “ 引進來”與“走出去”戰(zhàn)略 ? 外匯的過度積累并非沒有缺點（ 目前我國的外匯占款已經(jīng)占到總貨幣發(fā)行量的 70%。 ? 人均 FDI數(shù)量也不突出。 2020年前三季度，我國遭遇的各類貿(mào)易摩擦涉案金額達到 89億美元，比 2020年前三季度的 增長超過７倍。此外，發(fā)達國家在貿(mào)易上對發(fā)展中國家的歧視以及冷戰(zhàn)期間兩個超級大國對發(fā)展中國家的激烈爭奪，使發(fā)展中國家的經(jīng)濟遭到嚴重損害。同時，在初級產(chǎn)品（如糧食、石油、礦產(chǎn)等）供給方面，發(fā)達國家也占 50%，只是發(fā)展中國家比重較高而已（ 60%以上） ? 雖然關(guān)稅下降，但 NTB上升 ? 原因 ? 后果 ? 關(guān)稅已經(jīng)從 1947年 GATT成立時的 45%降到目前的 % ? 1980s以來，非關(guān)稅壁壘（ Nontariff barriers）在逐年上升 ? 包括：補償性關(guān)稅、反傾銷（ Antidumping）、進出口許可證、配額（ Quotas）、自動出口限額（ Voluntary export quotas）、沒有科學依據(jù)的衛(wèi)生和動植物檢疫標準、過于復雜的環(huán)境、安全、健康限制、過于復雜的海關(guān)程序、進出口的國家壟斷、外匯管制、國內(nèi)稅等 * ? 傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘在下降（ WTO要求 2020年1月 1日取消配額和許可證，全部實行關(guān)稅化，雖然實際結(jié)果大打折扣） ? 綠色壁壘包括：綠色關(guān)稅和市場準入、綠色技術(shù)標準、綠色環(huán)境標志制度、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度、綠色補貼制度、國際環(huán)境管理系列標準、 WTO中的環(huán)境條款 ? 對污染環(huán)境或影響生態(tài)的進口商品（電池）征收進口附加稅或進行準入限制 ? 比如 1992年德國 《 食品及日用消費品法 》規(guī)定禁止進口使用偶氮染料制成的紡織品 ? 根據(jù)相關(guān)國家環(huán)保標準和規(guī)定，在指定的認證機構(gòu)檢測、確認并頒發(fā)標志和證書，以表明該產(chǎn)品不但質(zhì)量符合標準，而且在生產(chǎn)、使用、消費、處理過程中都符合環(huán)保要求，對生態(tài)環(huán)境和人類健康均無損害，有利于資源再生和回收利用 ? 對沒有環(huán)境標志的產(chǎn)品進口實施數(shù)量和價格限制 ? 已經(jīng)實施的國家包括主要發(fā)達國家及新加坡、韓國等 ? 以立法形式禁止使用某些包裝材料 ? 要求某些產(chǎn)品的出口產(chǎn)品必須使用可再裝或可回收的容器或包裝，如礦泉水、啤酒、軟飲料等 ? 動植物檢疫 ? 食品衛(wèi)生安全標準（如農(nóng)藥殘留） ? 一些發(fā)展中國家的企業(yè)無力承擔治理環(huán)境污染的費用，政府有時進行環(huán)境補貼 ? 但發(fā)達國家以此對這些產(chǎn)品征收反補貼稅 ? ISO14000 ? 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議、補貼和反補貼措施協(xié)議、實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議、農(nóng)業(yè)協(xié)議、服務貿(mào)易總協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定、政府采購協(xié)議等中都有關(guān)于環(huán)保的豁免條款 ? 截止 2020年 3月 17日，已有 52個國家承認中國完全市場經(jīng)濟地位 ? 2020年 4月，新西蘭政府率先承認中國的市場經(jīng)濟地位。這項合資協(xié)議價值 90億美元，為期 25年 ? 購買油田、森林等戰(zhàn)略性資源 ? 到主要消費國或貿(mào)易區(qū)并購或設(shè)立企業(yè)等 ? 日本的教訓 ? 現(xiàn)實的障礙 ?渣打銀行資深經(jīng)濟師王志浩認為，由于進出口企業(yè)虛報數(shù)據(jù)等原因，中國 2020年的貿(mào)易順差遠沒有官方公布的 1020億美元那么多，估計實際上只有 350億美元，余下的670億美元實際上是貿(mào)易中隱藏的非貿(mào)易資金流入 ? 虛報數(shù)據(jù)的沖動： ? 由于過去在中國兌換人民幣有相當限制，有正當資格的進口企業(yè)往往在申報進口時高報貨物價值，來兌換比所需更多的貨幣，而隨人民幣升值預期日盛，高報進口的做法日益減少 ? 反觀國內(nèi)的出口企業(yè)，由于資本項目上的兌換仍有限制，在升值預期下，出口企業(yè)往往會高報數(shù)據(jù)，以將更多的美元兌換為人民幣 ? 什么是外援 ? 外援的起源和現(xiàn)狀 ? 增加外援總量的方案 ? 外援的定義 ? 外援的特點 ? 外援的種類 ? 外援的形式 ? 外援的動機 ? 外援的效果 ? 國外援助，簡稱外援，是指為了減少貧困和促進經(jīng)濟發(fā)展，通過貨幣和實物的形式，把資源從發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的一切發(fā)展援助和優(yōu)惠貸款 ? 非商業(yè)性 ? 具有一定的轉(zhuǎn)讓條件，或不需要償還，或貸款有優(yōu)惠條件 ? 無息或低息 ? 償還期長（一般 20－ 30年，最多 50年，寬限期一般又有 5－ 10年） * ? 按援助主體的數(shù)目可以分為雙邊援助和多邊援助 * ? 按援助主體的性質(zhì)可以分為官方援助與非官方援助 * ? 按援助的具體方式最常見的是項目援助與計劃援助，特點不一樣 ? 項目援助（ Project aid）指針對特定項目的優(yōu)惠貸款或贈與，援助方將比較嚴格地控制援助資金的使用 * ? 計劃援助（ Program aid）指用于某個部門或某類活動的比較廣泛的貸款或贈與。 ? 根據(jù) OECD的統(tǒng)計， 2020年 FDI流入國前三名是英國、美國（ 1