證券公司營業(yè)部管理辦法(專業(yè)版)
【正文】 第九章 罰則 第五十九條 證券營業(yè)部負責人超越行使公司法定代表人授權范圍內的經營管理行為，由其承擔相應的行政和法律責任。 第四十四條 公司根據(jù)“集中管理，統(tǒng)一清算”的原則，對證券營業(yè)部證券交易結算資金進行清算管理。證券營業(yè)部制定的各類內部制度、管理辦法、業(yè)務流程不得與公司制定的相關制度、管理辦法、業(yè)務流程相抵觸。 第十七條 下列經營活動屬于特別授權范圍： 配合公司開展的特定業(yè)務； 根據(jù)證券營業(yè)部所在地實際情況開展的超出第十八條規(guī)定的其他業(yè)務。公司其他職能部門在各自職責范圍內對證券營業(yè)部進行職能管理。 第八條 證券營業(yè)部應完善各項內控機制，加強財務管理，控制成本，開源節(jié)流，防范經營風險和各種安全隱患，保證證券營業(yè)部的安全、規(guī)范和穩(wěn)健運營。 第二十二條 證券營業(yè)部應依法接受當?shù)刈C券監(jiān)督管理機構和政府相關部門的監(jiān)管與稽核。 第三十六條 證券營業(yè)部的財產由公司授權證券營業(yè)部支配使用。 第七章 業(yè)務管理 第四十八條 證券營業(yè)部各項業(yè)務的開展必須嚴格遵守公司相關管理制度與業(yè)務操作流程。 第十章 附則 第六十四條 本辦法由營銷管理總部負責解釋。 第五十四條 證券營業(yè)部各崗位的計算機操作權限與管理應嚴格執(zhí)行公司的相關制度。 第四十條 證券營業(yè)部應按公司要求，在規(guī)定時間內及時、準確、如實地報送各類業(yè)務統(tǒng)計報表。 第五章 行政管理 第二十七條 證券營業(yè)部的設立、變更和撤銷，由公司營銷管理總部在進行市場分析和效益預測的基礎上制定可行性研究報告，提交公司總裁會議討論通過后，報請證券監(jiān)督管理機構批準。一般授權是指證券營業(yè)部按照國家的法律法規(guī)和公司的有關規(guī)定所擁有的業(yè)務和管理權限；特別授權是指證券營業(yè)部因接受公司的特別委托而擁有的業(yè)務和管理權限，必須經過公司法定代表人的書面授權才能擁有。 證券公司 營業(yè)部管理辦法 第一章 總則 第一條 為建立管理有序、經營穩(wěn)健、責權明確、運行安全的證券經紀業(yè)務體系，促進證券營業(yè)部的規(guī)范發(fā)展，制定本辦法。 第十三條 授權包括一般授權和特別授權。 第二十六條 證券營業(yè)部應積極完成公司職能部門下達的各項任務。 第三十九條 證券營業(yè)部須按公司要求定期上報工作總結和工作計劃，主要內容應包括： 主要經營指標：交易金額、傭金收入、保證金余額、開戶數(shù)量、費用、凈利潤等； 各項管理制度的執(zhí)行情況； 業(yè)
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