【正文】 屋架間雖設(shè)有 3道 8鋼筋的系桿，但過于柔軟，不能起到支撐作用；即使能起支撐作用，由于間距過大，使上弦桿的平面外長細(xì)比達(dá) 302，和規(guī)范要求相差甚遠(yuǎn)；加上屋架支座處與墻體無錨固措施，整個屋架的空間穩(wěn)定性很差。工廠控告了這家合資企業(yè)并要求賠償，然而承包商拒絕賠償，并且拒絕出席任何為解決這一問題而舉辦的協(xié)商和解決會議。因此，讓監(jiān)理過多地承擔(dān)或分擔(dān)工程的質(zhì)量和安全責(zé)任可能促使監(jiān)理在工作中故意掩蓋、隱瞞工程質(zhì)量問題，造成工程質(zhì)量問題得不到及時的發(fā)現(xiàn)和處理，使工程真正留下質(zhì)量和安全隱患，反而造成工程更大的風(fēng)險。 建設(shè)項目的 風(fēng)險因素 ? 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要由以下因素構(gòu)成： –舉例： –一沿海城市，政府為鼓勵發(fā)展商投資安居工程，一直實施較低的稅率（大約為 25%）。為此，投資企業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p失。 –一旦發(fā)生這類風(fēng)險，大家都可能受到影響，例如：全局性政治性事件。 – 投機風(fēng)險時金融市場上的典型風(fēng)險，就社會整體而言，投機風(fēng)險可能使投資主體蒙受了損失，但其他活動主體不一定蒙受損失，因而社會不一定也跟著受損失。 ? 物質(zhì)環(huán)境 ? 社會環(huán)境 ? 政治環(huán)境 ? 法律環(huán)境 ? 操作環(huán)境 ? 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 ? 認(rèn)知環(huán)境 所有風(fēng)險均來自不同環(huán)境 風(fēng)險源自不同的環(huán)境 ? （ 1）物質(zhì)環(huán)境 – 顯然物質(zhì)環(huán)境是最基本的風(fēng)險源，地震、山洪、干旱和降雨等都可能造成損失。 ? 團(tuán)隊成員應(yīng)能保持客觀，思想敏銳、清晰，善于交流，能良好地理解項目目標(biāo)和約束條件； ? 所涉及的每個關(guān)鍵專業(yè)都應(yīng)該有一個代表； ? 團(tuán)隊盡可能的小，便于決策； ? 具有靈活性（隨著項目的進(jìn)展，團(tuán)隊的成員宜相應(yīng)調(diào)整以反映各專業(yè)投入的變化）； ? 具有好奇性和橫向思考問題的能力，能考慮到更加隱含的問題。 間接風(fēng)險的成本應(yīng)該包括在成本收益評估中 。 – 風(fēng)險評估方法有定量和定性兩種，進(jìn)行風(fēng)險評估時，還要提出防止、減少、轉(zhuǎn)移、消除風(fēng)險損失的初步辦法，并將其列入風(fēng)險管理階段要進(jìn)一步考慮的各種方法之中。 下面是一些特別需要考慮風(fēng)險管理的情況： – 具有重要政治 、 經(jīng)濟(jì)和社會意義的項目； – 項目中引入技術(shù)上或組織上的新事物或變更時； – 項目中有不可預(yù)見的新的變化 ， 或者要滿足特定的目標(biāo)時； – 項目的生命周期內(nèi)主要決策點或變更點 ， 需要幫助解決特定的問題時； – 在處理實質(zhì)性的開支 ， 成本的不確定性巨大時 （ 成本的不確定性通常是隱藏的 ， 例如：大量的暫定金額 ， 爭端解決與訴訟費用 ， 氣候 、 地質(zhì)構(gòu)造 、 考古學(xué)和污染的風(fēng)險 ） ； – 項目投資數(shù)額大 、 財務(wù)影響明顯 ， 或者資金提供人 （ 例如 ， 財政部門 、 金融業(yè)者或保險業(yè)者 ） 要求進(jìn)行時； – 項目涉及到敏感問題 、 受到法律法規(guī)等嚴(yán)格要求 ， 或者當(dāng)風(fēng)險發(fā)生的后果是災(zāi)難性的 ， 所考慮的問題超出正常經(jīng)驗的范圍時 。 – 投資準(zhǔn)備階段：這一階段項目變動的靈活性最大，通過風(fēng)險管理可以了解項目可能會遇到的風(fēng)險，并檢查是否采取了所有可能的步驟來減少和管理這些風(fēng)險。 ? 建設(shè)項目最大的不確定性往往存在于項目的早期 ； ? 因此，早期階段做出的決策對以后階段和項目目標(biāo)的實現(xiàn)影像最大。 風(fēng)險的屬性 ? 交通事故每天都可能發(fā)生 ， 無法避免 。 最終 ， 主要由于這項失誤導(dǎo)致了這項工程成本超支了 40﹪ ， 工期延長了 50﹪ 。 – 通常由建安工程、設(shè)備工器具、技術(shù)改造活動以及與此相聯(lián)系的其他工作組成。 ? 風(fēng)險管理已迅速發(fā)展成為一門獨立的學(xué)科 風(fēng)險管理與項目管理 風(fēng)險管理的產(chǎn)生和發(fā)展 ? 起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國，目的是控制偶然損失 ? 1931年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，并在以后的若干年里，以學(xué)術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險管理問題 ? 40年代，從事風(fēng)險和保險管理的組織的基本職責(zé)僅是負(fù)責(zé)保險單的管理以及相關(guān)工作，隨著保險范圍及內(nèi)容的逐漸擴(kuò)大，風(fēng)險管理者的職責(zé)也相應(yīng)的擴(kuò)展 ? 引起足夠的重視并得到推廣則始于 50年代 ，其后逐步發(fā)展成企業(yè)中的一門獨立學(xué)科，比較重要的風(fēng)險管理研究學(xué)術(shù)機構(gòu)： – 國際項目管理協(xié)會（ IPMA） – 美國風(fēng)險與保險管理協(xié)會（ RIMS） – 美國風(fēng)險與保險協(xié)會（ ARIS） – 日本風(fēng)險管理協(xié)會（ JRMS） – 英國工商企業(yè)風(fēng)險管理與保險協(xié)會（ AIRMIC） ? 70年代中期，全美大多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院均普遍開設(shè)風(fēng)險管理課，風(fēng)險管理開始滲透到各個領(lǐng)域，已進(jìn)入全球化階段 ? 近幾十年來工程建設(shè)項目的建設(shè)和管理中得到了廣泛的應(yīng)用 風(fēng)險管理的產(chǎn)生和發(fā)展 ? 我國 20世紀(jì) 80年代后期，風(fēng)險管理實踐和教學(xué)研究才開始起步 ? 90年代初，外商率先在工程項目中使用風(fēng)險管理 ? 其后，不少的外國風(fēng)險管理顧問公司進(jìn)入中國 ? 目前，國內(nèi)已有為數(shù)不少的大型項目進(jìn)行了風(fēng)險管理的實踐，理論研究也引起了專家和學(xué)者的廣泛關(guān)注，并取得了豐碩的成果。 – 在項目的可行性研究和計劃階段，風(fēng)險管理和項目管理是完全一致的。 – 生命周期性 – 條件約束性 ? 如一定的時間限制、資源限制等。因此，不確定性因素較多，風(fēng)險較大 建設(shè)項目 工程項目建設(shè)階段 項目決策階段 項目實施階段 設(shè)計準(zhǔn)備階段 設(shè)計階段 施工階段 動用前準(zhǔn)備階段 保修階段 項目決策階段 編制項目建議書 編制可行性研究報告 編制設(shè)計任務(wù)書 初步設(shè)計 技術(shù)設(shè)計 施工圖設(shè)計 施工 竣工驗收 動用開始 保修期結(jié)束 TIME 項目決策階段 項目實施階段設(shè)計準(zhǔn)備階段 設(shè)計階段 施工階段動用前準(zhǔn)備階段 保修階段項目決策階段編制項目建議書 編制可行性研究報告 編制設(shè)計任務(wù)書 初步設(shè)計 技術(shù)設(shè)計 施工圖設(shè)計 施工 竣工驗收 動用開始 保修期結(jié)束 項目生命周期內(nèi)不同主體的專業(yè)化管理 DM Development Management PM Project Management FM Facility Management Decision Phase Implementation Phase Preparation Design Construction Operation Phase Operator FM Developer DM PM Designer PM Contractor PM Supplier PM Investor DM PM FM 建設(shè)項目的風(fēng)險 ? 不確定性 ? 風(fēng)險的含義 ? 風(fēng)險的屬性 ? 建設(shè)項目的風(fēng)險 不確定性 ? 一個特定的事件或活動，事先不能確知最終會產(chǎn)生什么樣的后果，這種現(xiàn)象叫做不確定性。 ? 風(fēng)險的客觀性 ? 風(fēng)險的存在不以人們的意志為轉(zhuǎn)移（因為決定風(fēng)險的各種因素對于風(fēng)險主體來說是獨立存在的。（ 風(fēng)險的可變性 ） ? 對有的人來說 ， 汽車損傷造成的損失是一件無法負(fù)擔(dān)的事 ， 必須通過保險來轉(zhuǎn)移這種風(fēng)險 ， 但這種損失對其他人來說也許完全能夠承受 ， 可以通過風(fēng)險自留來處理 。 風(fēng)險類型 風(fēng)險因素 風(fēng)險主要承擔(dān)主體 政治風(fēng)險 政府政策 ， 民眾意見 ， 意識形態(tài)的變化 ， 宗教 ， 法規(guī) ， 戰(zhàn)爭 ， 恐怖活動 ， 暴亂 發(fā)展商 ， 承包商 ， 供應(yīng)商 ， 設(shè)計人 ， 監(jiān)理人 環(huán)境風(fēng)險 環(huán)境污染 ， 許可權(quán) ， 民眾意見 ， 國內(nèi) /社團(tuán)的政策 ， 環(huán)境法規(guī)或社會習(xí)慣 發(fā)展商 ， 承包商 ， 監(jiān)理人 計劃風(fēng)險 許可要求 ， 政策和慣例 ， 土地使用 ， 社會經(jīng)濟(jì)影響 ， 民眾意見 發(fā)展商 市場風(fēng)險 需求 ， 競爭 ， 經(jīng)營陳舊化 ， 顧客滿意程度 發(fā)展商 ， 承包商 ， 設(shè)計人 ， 監(jiān)理人 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 財政政策 ， 稅制 ， 物價上漲 ， 利率 ， 匯率 發(fā)展商 ， 承包商 融資風(fēng)險 破產(chǎn) ， 利潤 ， 保險 ， 風(fēng)險分擔(dān) 發(fā)展商 ， 承包商 ， 供應(yīng)商 自然風(fēng)險 不可預(yù)見的地質(zhì)條件 ， 氣候 ， 地震 ， 火災(zāi)或爆炸 ， 考古發(fā)現(xiàn) 發(fā)展商 ， 承包商 項目風(fēng)險 采購策略 ， 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn) ， 組織能力 ， 施工經(jīng)驗 ，計劃和質(zhì)量控制 ， 施工程序 ， 勞力和資源 ，交流和文化 發(fā)展商 ， 承包商 技術(shù)風(fēng)險 設(shè)計充分 ， 操作效率 ， 安全性 發(fā)展商 ， 承包商 人為風(fēng)險 錯誤 ， 無能力 ， 疏忽 ， 疲勞 ， 交流能力 ， 文化 ， 缺乏安全 ， 故意破壞 ， 盜竊 ， 欺騙 ， 腐敗 發(fā)展商 ， 承包商 ， 設(shè)計人 ， 監(jiān)理人 安全風(fēng)險 規(guī)章 ， 危險物質(zhì) ， 沖突 ， 倒塌 ， 洪水 ， 火災(zāi)或爆炸 發(fā)展商 ， 承包商 建設(shè)項目的風(fēng)險因素和風(fēng)險承擔(dān)主體 超過 95% 大約 50/50 小于 95% 可行性研究 設(shè)計階段 投標(biāo) 施工 索賠結(jié)算 最大 H 最可能 M 最小 L M M 實際成本 時 間 不確定性 可行性研究階段 M L H 較少不確定性 投標(biāo)階段 M H L 結(jié)算階段 M L H 確定性 成本變化的魚雷模型 建設(shè)項目的風(fēng)險管理 ? 風(fēng)險管理的概念 ? 風(fēng)險管理的目標(biāo) ? 成本效益 ? 風(fēng)險管理的重點 ? 風(fēng)險管理的程序與原理 ? 風(fēng)險管理的組織 風(fēng)險管理 的概念 ? 所謂 風(fēng)險管理 ，是指對風(fēng)險從認(rèn)識、分析乃至采取防范和處理措施等一系列過程 ； ? 具體地說，就是指風(fēng)險管理的主體通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估，并以此為基礎(chǔ)，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法和技術(shù)對活動事件所涉及的風(fēng)險實行有效的控制，妥善地處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。 風(fēng)險發(fā)生概率 處理風(fēng)險事件的成本 高 低 成本 風(fēng)險概率和風(fēng)險成本 ? 結(jié)論：在項目早期階段就重視風(fēng)險問題的解決方法更可能會獲得較高的成本收益。、 – 風(fēng)險因素的發(fā)生概率估計分為：主觀和客觀兩種。 風(fēng)險的可能性和后果取決于危險周圍的環(huán)境 。 – 項目風(fēng)險管理職能分散于項目管理的所有方面，管理班子的所有成員都負(fù)有一定的風(fēng)險管理責(zé)任。 要正確地識別項目的風(fēng)險因素，首先要具備全面真實的項目相關(guān)資料，并認(rèn)真、細(xì)致地對這些資料進(jìn)行分析研究。 – 由下圖就可看出造成同一風(fēng)險事件可能有多個不同因素，一個風(fēng)險事件又有可能造成多種不同的影響。 風(fēng)險事件 風(fēng)險類型 風(fēng)險承擔(dān)主體 通貨膨脹、材料漲價 投機風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商 稅收變化、政策改變 投機風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商 合同條件不嚴(yán)格 投機風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商、設(shè)計人、監(jiān)理人等 惡劣的氣候條件 純粹風(fēng)險 、 局部風(fēng)險 、 不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商 不可預(yù)見的地質(zhì)條件 純粹風(fēng)險 、 局部風(fēng)險 、 不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商 未發(fā)現(xiàn)潛在的缺陷 投機風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商、設(shè)計人、監(jiān)理人等 工程中的安全事故 純粹風(fēng)險 、 局部風(fēng)險 、 不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商、監(jiān)理人等 工程中采用的新技術(shù) 投機風(fēng)險、整體風(fēng)險、不可控風(fēng)險 發(fā)展商、承包商 不同類型的風(fēng)險 建設(shè)項目的 風(fēng)險因素 建設(shè)項目的建設(shè)周期長，客觀上注定將會遇到較多的風(fēng)險因素，加上自身及其所處環(huán)境的復(fù)雜性，給人們?nèi)?、系統(tǒng)地識別風(fēng)險因素帶來了許多困難。 建設(shè)項目的 風(fēng)險因素 ? 政治風(fēng)險通常由以下因素構(gòu)成： – ? 國家所奉行的政策變動頻繁，特別是工程建設(shè)法規(guī)變化無常，或者無法可依、有法不依、以令代法，將政府法令凌駕于法律之上。海灣戰(zhàn)爭結(jié)束后，中國作為主要競標(biāo)方積極參與聯(lián)合國對伊“石油換食品”協(xié)議，到 2020年底，共有 60多家中國公司于伊拉克簽訂了 650多分合同，總金額超過 16億美元。社會治安不好還有可能造成人員傷亡、財產(chǎn)損失、從而大大影響項目的生命力。其中的 460m管道已經(jīng)敷設(shè)就位，兩端用堵板封死，準(zhǔn)備試壓。一方面，監(jiān)理單位必須讓總監(jiān)有職有