【正文】 因此就與本方案財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問題會(huì)計(jì)責(zé)任方是資產(chǎn)理人。8. 銀行存款和債券逆回購按照本錢估值按照約定利率在持有內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。(四) 估值本方案按以下方式進(jìn)展估值：1. 交易所上的有價(jià)的估值(1)交易所上的有價(jià)〔包括股票、權(quán)證等〕以其估值日在交易所掛牌的價(jià)〔收盤價(jià)〕估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價(jià)〔收盤價(jià)〕估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格。(三) 資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人運(yùn)作的監(jiān)視1. 資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)根據(jù)本合同第十一條相關(guān)約定對(duì)委托資產(chǎn)范圍、限制進(jìn)展監(jiān)視。(四) 無法按時(shí)清算的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)理人應(yīng)保證資產(chǎn)托人在執(zhí)行資產(chǎn)理人發(fā)送的資金劃款指時(shí)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)資金賬戶上有充足的資金。資產(chǎn)托人在履行監(jiān)視職能時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指錯(cuò)誤時(shí)有權(quán)回絕執(zhí)行并及時(shí)資產(chǎn)理人改正。對(duì)于被受權(quán)人在其受權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認(rèn)其效力。2. 本方案賬戶和交易賬戶的開立和使用限于滿足開展本方案業(yè)務(wù)的需要。2. 資產(chǎn)托人以方案的名義在托銀行代理開設(shè)托專戶保方案的銀行存款。資產(chǎn)委托人已經(jīng)全部理解并同意資產(chǎn)資產(chǎn)理人將全部風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)轉(zhuǎn)移給參謀。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人未足額劃撥增強(qiáng)資金至本方案托賬戶〔以本方案專用銀行托賬戶是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線自T+1日13:30起理人有權(quán)對(duì)本方案持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)展變現(xiàn)使得非現(xiàn)金類資產(chǎn)的比例不得高于50〔無法變現(xiàn)資產(chǎn)除外〕。8. 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么。2) 參謀的義務(wù)Ⅰ、自參謀協(xié)議及本合同生效之日起按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么為資產(chǎn)理方案提供相關(guān)效勞；Ⅱ、在履行參謀職責(zé)過程中制止從事交易、操作、利益輸送等違規(guī)行為；制止通過提供建議從事?lián)p害資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托益的行為；Ⅲ、保守商業(yè)機(jī)除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外不得向別人；Ⅳ、建議不得違背本合同的限制及制止行為；Ⅴ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、參謀協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。即退出費(fèi)用=違約退出方案份額日當(dāng)日方案份額凈值5。在暫停退出的情況消除時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)退出業(yè)務(wù)的并及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。(5)因資產(chǎn)理方案收益分配、或資產(chǎn)理方案內(nèi)某個(gè)或某些進(jìn)展權(quán)益分派等原因使資產(chǎn)理人認(rèn)為短內(nèi)承受參與可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有資產(chǎn)理方案資產(chǎn)委托人利益的。資產(chǎn)理人在資產(chǎn)理人網(wǎng)站前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。客戶可在銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)后的第3個(gè)工作日至各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況。原那么上不得超過5個(gè)工作日。者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。(三) 銷售對(duì)象本方案銷售對(duì)象為委托單個(gè)資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬元人民幣〔不含認(rèn)購費(fèi)用〕且可以識(shí)別、判斷和承當(dāng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。365FaH為優(yōu)先級(jí)份額年化預(yù)收益總額h為每日應(yīng)計(jì)提的優(yōu)先級(jí)份額收益Fa為優(yōu)先級(jí)份額余額優(yōu)先級(jí)份額的收益按日計(jì)提會(huì)計(jì)上作為負(fù)債項(xiàng)列示。本資產(chǎn)理方案通過對(duì)本方案委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排將方案份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別明確分級(jí)原因和即優(yōu)先級(jí)份額〔方案份額簡稱為“優(yōu)先級(jí)〞〕和進(jìn)取級(jí)份額〔方案份額簡稱為“進(jìn)取級(jí)〞〕。四、資產(chǎn)理方案的根本情況(一) 資產(chǎn)理方案的名稱XXXXX資產(chǎn)理方案(二) 資產(chǎn)理方案的類型一對(duì)多資產(chǎn)理方案(三) 資產(chǎn)理方案的運(yùn)作方式封閉式“封閉式〞或“定〞(四) 資產(chǎn)理方案的目的本資產(chǎn)理方案力爭獲取收益。中國證監(jiān)會(huì)或中國業(yè)協(xié)會(huì)承受本合同樣本的備案并不說明對(duì)資產(chǎn)理方案的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于資產(chǎn)理方案沒有風(fēng)險(xiǎn)。者在選擇時(shí)存在盈利的可能也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。(三) 本資產(chǎn)理方案存在風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、方案特定風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等 (詳見正文“風(fēng)險(xiǎn)提醒〞章節(jié))從而可能對(duì)方案財(cái)產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響。(六) 委托人簽署本合同即說明其曉和認(rèn)可理人委托XXX擔(dān)任本資產(chǎn)理方案的行政效勞機(jī)構(gòu)并同意行政效勞機(jī)構(gòu)按照約定的方式為理人理運(yùn)作方案財(cái)產(chǎn)提供資產(chǎn)估值等效勞。2. 訂立本資產(chǎn)理合同的根據(jù)是?合同法?(以下簡稱“?合同法?〞)、?法?(以下簡稱“?法?〞)、?信托法?、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?(以下簡稱“?試點(diǎn)?〞)、?理特定多個(gè)客戶資產(chǎn)理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么?〔以下簡稱“?準(zhǔn)那么?〞〕和其他有關(guān)法律法規(guī)。假設(shè)為理型那么可刪除這部內(nèi)容。(九) 兩級(jí)份額的配比要求根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整本方案存續(xù)內(nèi)優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的份額配比原那么上不得超過N:1。本方案終止清算時(shí)〔包括到終止和提早終止〕扣除各項(xiàng)費(fèi)用后的資產(chǎn)理方案收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)委托人的本金和預(yù)收益〔如有〕；假設(shè)終止時(shí)方案資產(chǎn)全部配給優(yōu)先級(jí)委托人后仍無法滿足優(yōu)先級(jí)委托人的本金及預(yù)收益〔如有〕那么以進(jìn)取級(jí)委托人在本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)凈值為限進(jìn)展補(bǔ)償。本合同終止〔或提早終止〕后委托人資產(chǎn)的清算和分配以財(cái)產(chǎn)清算為準(zhǔn)。3. 認(rèn)購申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)。(四) 資產(chǎn)理方案不能滿足備案條件的處理方式資產(chǎn)理方案初始銷售限屆滿本方案不滿足備案條件的資產(chǎn)理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用在方案初始銷售屆滿后30日內(nèi)由資產(chǎn)理人返還客戶已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)并加計(jì)銀行同存款利息。2. “金額參與、份額退出〞原那么即資產(chǎn)理方案委托人參與或退出本方案時(shí)參與以金額申請(qǐng)退出以份額申請(qǐng)。7. 資產(chǎn)理人在不損害資產(chǎn)委托益的情況下可更改上述原那么但最遲應(yīng)在新的原那么施行前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。3. 資產(chǎn)理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低參與費(fèi)率、退出費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。在暫停參與的情形消除時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的并告知資產(chǎn)委托人。對(duì)于需要部延的退出申請(qǐng)除資產(chǎn)委托人在提交退出申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日退出的意思表示外將自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日退出處理轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的退出申請(qǐng)的退出價(jià)格為下一個(gè)工作日的資產(chǎn)理方案份額凈值以此類推直到全部退出為止；但是假設(shè)下一個(gè)工作日為非退出日那么委托人的退出申請(qǐng)?jiān)谧詈笠粋€(gè)工作日全部處理退出價(jià)格為該日的資產(chǎn)理方案份額凈值。2. 非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。(三) 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1. 建立和保資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)理方案客戶資料表等并將客戶資料表提供應(yīng)資產(chǎn)理人。(四) 限制本方案的應(yīng)遵循以下限制除非資金方或代銷機(jī)構(gòu)等有特殊要求外策略應(yīng)簡潔明了:因波動(dòng)、上合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)理人之外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合約定比例的參謀應(yīng)當(dāng)在五〔5〕個(gè)交易日內(nèi)提交調(diào)整；假設(shè)五〔5〕個(gè)交易日內(nèi)參謀未提交調(diào)整資產(chǎn)理人將有權(quán)自第六〔6〕個(gè)交易日起進(jìn)展調(diào)整使本方案符合約定的比例。增強(qiáng)資金應(yīng)歸入本方案財(cái)產(chǎn)一并運(yùn)作并在方案終止時(shí)根據(jù)合同約定的分配機(jī)制進(jìn)展清算以彌補(bǔ)優(yōu)先級(jí)本金和預(yù)收益。3. 資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費(fèi)、托費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本方案的任何賬戶；亦不得使用本方案的任何賬戶進(jìn)展本方案業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。資產(chǎn)托人在收到受權(quán)后立即 與資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕確認(rèn)。資產(chǎn)理人應(yīng)在交易完畢后將銀行間同業(yè)債券交易成交單加蓋后及時(shí) 給資產(chǎn)托人并 確認(rèn)。十五、交易及清算交收安排在本條項(xiàng)下資產(chǎn)理人委托行政效勞機(jī)構(gòu)〔XXXXX〕履行“交易及清算交收安排〞職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。(二) 越權(quán)交易的處理程序1. 違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的交易行為資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并及時(shí)中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人確認(rèn)除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定本條項(xiàng)下應(yīng)由資產(chǎn)理人履行的職責(zé)均由行政效勞機(jī)構(gòu)履行。(3)首次公開發(fā)行有明確鎖定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的價(jià)〔收盤價(jià)〕估值；非公開發(fā)行有明確鎖定的股票按監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。如有新增事項(xiàng)按規(guī)定估值。因估值導(dǎo)致資產(chǎn)理方案份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)立即糾正并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。12. 如有確鑿證據(jù)說明按上述進(jìn)展估值不能客觀反映其公允價(jià)值的資產(chǎn)理人可根據(jù)詳細(xì)情況與資產(chǎn)托人商定后按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。2. 處于未上間的有價(jià)應(yīng)區(qū)分如下情況處理：(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股按估值日在交易所掛牌的同一股票的價(jià)〔收盤價(jià)〕估值；該日無交易的以最近的價(jià)〔收盤價(jià)〕估值。在本合同到日前10個(gè)交易日內(nèi)因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)需要本方案財(cái)產(chǎn)的比例限制可以不符合上述資產(chǎn)配置比例規(guī)定。十六、越權(quán)交易的界定(一) 越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)理人違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的交易行為包括：1. 違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為；2. 法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。資產(chǎn)理人更換被受權(quán)人生效后對(duì)于已被撤換的原被受權(quán)人發(fā)送的指或被改變受權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕、行政效勞機(jī)構(gòu)不承當(dāng)責(zé)任。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被受權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進(jìn)展外表相符性的形式審查對(duì)其性不承當(dāng)責(zé)任。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過程中資產(chǎn)托人與行政效勞機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)絡(luò)未能聯(lián)絡(luò)到行政效勞機(jī)構(gòu)或與行政效勞機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)資產(chǎn)托人可直接與資產(chǎn)理人聯(lián)絡(luò)。資產(chǎn)理人應(yīng)配合資產(chǎn)托人開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將方案財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。變現(xiàn)完成后5個(gè)工作日內(nèi)假設(shè)進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人追加增強(qiáng)資金至本方案托賬戶使方案份額凈值〔以前一工作日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕。委托人簽署本合同即說明其已認(rèn)可和同意理人聘請(qǐng)作為本方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為理人理運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)提供參謀效勞。十、資產(chǎn)理方案份額的登記(一) 本資產(chǎn)理方案份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)理方案的登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保資產(chǎn)理方案客戶資料表等?！熬栀?zèng)〞是指資產(chǎn)委托人將其合法持有的方案份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形。(1)承受全額退出：當(dāng)資產(chǎn)理人認(rèn)為有才能兌付資產(chǎn)委托人的全部退出申請(qǐng)時(shí)按正常退出程序執(zhí)行對(duì)日提出的退出申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)按照本資產(chǎn)理合同約定全額承受退出但退出款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長最長不應(yīng)超過15個(gè)工作日。(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。凈退出金額=退出金額/〔1＋退出費(fèi)率〕退出費(fèi)用=凈退出金額退出費(fèi)率退出金額=凈退出金額+退出費(fèi)用退出份額=凈退出金額/日〔T日〕資產(chǎn)理方案份額凈值退出份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后2位由此誤差產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)承當(dāng)產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)所有。者退出申請(qǐng)成交后資產(chǎn)理人應(yīng)按規(guī)定向委托人支付退出款項(xiàng)退出款項(xiàng)在自受理資產(chǎn)委托人有效退出申請(qǐng)之日起不超過7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往資產(chǎn)委托人銀行賬戶。(三) 參與和退出的方式、價(jià)格及程序等1. “未知價(jià)〞原那么即資產(chǎn)理方案份額的參與和退出價(jià)格以最后一個(gè)工作日假設(shè)日僅為1個(gè)工作日那么表述為日當(dāng)日。(三) 資產(chǎn)理合同的生效自中國證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)書面確認(rèn)之日起資產(chǎn)理方案備案手續(xù)完畢資產(chǎn)理合同生效。2. 認(rèn)購程序。在運(yùn)作內(nèi)資產(chǎn)理人委托的行政效勞機(jī)構(gòu)可根據(jù)方案運(yùn)作的實(shí)際情況對(duì)用于各級(jí)份額凈值計(jì)算的實(shí)際運(yùn)作天數(shù)進(jìn)展調(diào)整。方案存續(xù)內(nèi)在滿足方案收益分配條件的前提下每X個(gè)月進(jìn)展一次收益分配。有關(guān)本方案份額分級(jí)的規(guī)定詳見本合同第五節(jié)。方案份額參考凈值是對(duì)兩級(jí)方案份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì)并不代表方案份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值構(gòu)造化根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整填寫如分三級(jí)即優(yōu)先級(jí)份額〔優(yōu)先級(jí)〕、中間級(jí)份額〔中間級(jí)〕和進(jìn)取級(jí)份額〔進(jìn)取級(jí)〕。:目 錄合同修訂完成后請(qǐng)更新域。假設(shè)因參謀違背法規(guī)、違背相關(guān)約定或參謀發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)等資產(chǎn)理人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)理方案產(chǎn)生重大影響的情形資產(chǎn)理人有權(quán)解聘參謀在此情形下資產(chǎn)理人有權(quán)終止該資產(chǎn)理方案。者應(yīng)在充分理解上述風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承當(dāng)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與本方案如方案于定向增發(fā)、其他資方案等特殊的標(biāo)的需進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)提醒。者在本方案前應(yīng)對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充分的理解與認(rèn)識(shí)認(rèn)真考慮是否本方案。委托人為初始委托財(cái)產(chǎn)不低于100萬元人民幣〔不含費(fèi)用〕且可以識(shí)別、判斷和承當(dāng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定2. 資產(chǎn)理人 指受資產(chǎn)委托人委托負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展的專業(yè)機(jī)構(gòu)。經(jīng)資產(chǎn)委托人、理人及托人協(xié)商一致后可提早終止或展。(二) 方案份額的配比根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整本方案成立時(shí)優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的初始認(rèn)購份額配比原那么上為N:1。(五) 方案份額凈值的計(jì)算T日方案份額凈值NAVT＝T日閉后的方案資產(chǎn)凈值／T日方案份額總數(shù)T日方案份額總數(shù)為全部份額總額。單個(gè)委托人在初始銷售間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣〔不含認(rèn)購費(fèi)用〕并可屢次追加認(rèn)購。資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)理方案初始銷售間客戶的資金存入專門賬戶在資產(chǎn)理方案初始銷售行為完畢前任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得動(dòng)用。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)書的資產(chǎn)理人或銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)回絕受理委托人的參與或退出申請(qǐng)。如將全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后者總?cè)藬?shù)超過200人〔不含〕那么注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么確認(rèn)參與申請(qǐng)確保本資產(chǎn)理方案的委托人數(shù)不超過200人〔含〕對(duì)未予確認(rèn)的參與資金予以返還。〞本方案參與費(fèi)率為K。資產(chǎn)理人回絕承受某些資產(chǎn)委托人的參與申請(qǐng)時(shí)參與款項(xiàng)將退回資產(chǎn)委托人賬戶。資產(chǎn)理人在其網(wǎng)站或以資產(chǎn)委托人認(rèn)可的其他方式告知即視為資產(chǎn)理人履行了告知義務(wù)。違約退出費(fèi)用應(yīng)當(dāng)全額歸入資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。2) 行政效勞機(jī)構(gòu)的義務(wù)Ⅰ、自委托效勞協(xié)議及本合同生效之日起按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么為資產(chǎn)理方案提供相關(guān)資產(chǎn)估值等效勞；Ⅱ