【正文】 大會主持人為日常機構(gòu)授權(quán)出席會議的代表，在日常機構(gòu)授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金管理人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果日常機構(gòu)授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。（五）基金份額持有人出席會議的方式基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。（14）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（12）根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。（二）基金管理人基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。如降低費率或調(diào)整收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。本基金申購開放日為。基金募集資金自到達(dá)托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）（三）基金份額的認(rèn)購費用本基金的認(rèn)購費為________________。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。在銷售推介環(huán)節(jié)，《暫行辦法》要求基金管理人、基金銷售機構(gòu)采取適當(dāng)措施確保投資者符合本辦法的規(guī)定，向投資者充分揭示投資風(fēng)險，不得以虛假、片面、誤導(dǎo)、夸大等方式宣傳推介基金。因此，按照新基金法第95條第2款規(guī)定，《暫行辦法》將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及我會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調(diào)整范圍?？紤]到《辦法》作為部門規(guī)章，無法規(guī)定促進(jìn)私募股權(quán)基金發(fā)展政策措施以及創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策等涉及其他部門職責(zé)的相關(guān)內(nèi)容，因此，證監(jiān)會擬另行與相關(guān)部門溝通，推動促進(jìn)私募基金健康發(fā)展的政策措施早日出臺。此外，還對重要資料的保存作了規(guī)定（第二十六條）。此標(biāo)準(zhǔn)比目前市場上的資金信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃的投資者標(biāo)準(zhǔn)要高，但在最低投資金額方面比2011年發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》等配套文件中規(guī)定的投資者對單只股權(quán)投資基金1000萬元的最低認(rèn)購金額明顯要低。2013年6月，中央編辦發(fā)布通知，明確將包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金的管理職責(zé)賦予我會，我會負(fù)責(zé)組織擬訂監(jiān)管政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等。為便于社會公眾及時獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，《辦法》要求私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，限期向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并予以公告（第十條）。在信息報送方面，《辦法》要求私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，及時填報和定期更新相關(guān)信息。對除創(chuàng)業(yè)投資基金外的其他股權(quán)基金，因其已屬于市場充分有效的領(lǐng)域，故國際通行做法是完全交由市場進(jìn)行調(diào)節(jié)，政府對其實施必要法律監(jiān)管的目的主要是防范非法集資、利益輸送和因過度運用杠桿而導(dǎo)致系統(tǒng)性金融風(fēng)險。目前階段，立法的目的是將大部分現(xiàn)有的私募基金管理人納入監(jiān)管，明確其法律地位，掌握其基本情況，同時以不改變現(xiàn)有私募基金行業(yè)運營現(xiàn)狀、不增加其監(jiān)管成本為原則，主要通過行業(yè)自律以及事后檢查、處罰等手段進(jìn)行監(jiān)管。此外，考慮到其他金融產(chǎn)品投資私募基金的需要，《暫行辦法》將受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融機構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。（九）法律責(zé)任《暫行辦法》僅針對違反本辦法的行為規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，對于新基金法中已明確規(guī)定的法律責(zé)任不再重復(fù)規(guī)定，對于存在本辦法規(guī)定以外的其他違法違規(guī)行為，依據(jù)新基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。2代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。募集投資者上限 不超過200人（含）。（七）基金初始募集資金利息的處理方式投資者認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費）加計其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）申購與贖回場所本基金申購與贖回場所為直銷機構(gòu)（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理申購與贖回。申購與贖回申請的款項支付。贖回費用：本基金的贖回費為___________________。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）聯(lián)系電話： 通訊地址： 傳真：基金托管人的權(quán)利（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。（12）保守商業(yè)秘密。（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。九 基金份額持有人大會及日常機構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于_____萬元人民幣。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等“未知價”原則，即認(rèn)購、申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）“金額認(rèn)購、申購與份額贖回”原則，即認(rèn)購、申購以金額申請，贖回以份額申請；當(dāng)日的認(rèn)購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當(dāng)日開放時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日開放時間結(jié)束后不得撤銷；贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進(jìn)行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。募集機構(gòu)的回訪應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；（二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；1（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。基金份額持有人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。（十）私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機構(gòu)的名稱：________________________________________________ __。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。1基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。在信息提供方面，《暫行辦法》要求管理人和托管人提供基金凈值、收益分配、投資團(tuán)隊等對投資者利益有重大影響的信息，并不得隱瞞和提供虛假信息。此外，因證券公司、基金管理公司、期貨公司等從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已有相應(yīng)法規(guī)規(guī)范，因此也暫不適用《暫行辦法》的規(guī)定。對于私募證券基金，鑒于《證券投資基金法》已規(guī)定了相關(guān)罰則，《辦法》特別明確：私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰（第四十條）。二是建立與證監(jiān)會及派出機構(gòu)和其他相關(guān)機構(gòu)的信息共享機制（第二十八條）。對于個人投資者，《辦法》分別從金融資產(chǎn)規(guī)模和收入水平兩個維度進(jìn)行規(guī)定，也為今后具有穩(wěn)定高收入的群體參與私募基金留有空間。2014年5月發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）（以下簡稱“新國九條”）中明確提出發(fā)展私募投資基金，并要求按照功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則，完善股權(quán)投資基金、私募資產(chǎn)管理計劃、私募集合理財產(chǎn)品、集合資金信托計劃等各類私募投資基金產(chǎn)品的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。在基金備案環(huán)節(jié)，考慮到私募證券基金、私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等在投資對象、運作方式等方面的差異，《辦法》要求基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別；采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。在投資環(huán)節(jié)，為有效防范利益沖突，《辦法》規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在不同基金之間建立相互獨立的投資決策流程和防火墻制度（第二十二條）。例如，2010年美國在將私募基金納入統(tǒng)一立法監(jiān)管后，2011年又發(fā)布規(guī)則，對創(chuàng)業(yè)投資基金實行差異化監(jiān)管。因此，《暫行辦法》始終貫穿了充分發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用、實施適度行政監(jiān)管的指導(dǎo)思想，主要對私募基金管理人的登記條件、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、基金宣傳推介、基金備案、從業(yè)人員管理等法律明確要求的事項進(jìn)行了規(guī)定和細(xì)化。（三）合格投資者新基金法規(guī)定的合格投資者既要達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨?、具有風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，又要認(rèn)購一定限額以上的基金份額。針對私募基