【正文】 （12）保守商業(yè)秘密。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）聯(lián)系電話： 通訊地址： 傳真：基金托管人的權(quán)利（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當(dāng)延長贖回款項的支付時間，但最長不應(yīng)超過15個工作日。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。贖回費用：本基金的贖回費為___________________。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認(rèn)后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。申購與贖回申請的款項支付。申購與贖回申請的確認(rèn)。七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）申購與贖回場所本基金申購與贖回場所為直銷機(jī)構(gòu)（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理申購與贖回。1未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認(rèn)購基金款項不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認(rèn)購基金款項。（七）基金初始募集資金利息的處理方式投資者認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費）加計其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。募集投資者上限 不超過200人（含）。（十一）其他私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，成為開展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，編號為：___________，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。2代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。1基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機(jī)構(gòu)。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。（九）法律責(zé)任《暫行辦法》僅針對違反本辦法的行為規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，對于新基金法中已明確規(guī)定的法律責(zé)任不再重復(fù)規(guī)定，對于存在本辦法規(guī)定以外的其他違法違規(guī)行為，依據(jù)新基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰?？紤]到法律已放開對公募基金從業(yè)人員投資證券的限制，要求基金管理公司建立從業(yè)人員證券投資的申報、登記、審查等管理制度，并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。此外，考慮到其他金融產(chǎn)品投資私募基金的需要，《暫行辦法》將受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。（二）基金管理人登記經(jīng)與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）溝通，為將大部分私募基金管理人納入自律管理的范圍，在管理規(guī)模方面《暫行辦法》設(shè)定了較低的門檻，即要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過1億元的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。目前階段，立法的目的是將大部分現(xiàn)有的私募基金管理人納入監(jiān)管，明確其法律地位，掌握其基本情況，同時以不改變現(xiàn)有私募基金行業(yè)運營現(xiàn)狀、不增加其監(jiān)管成本為原則，主要通過行業(yè)自律以及事后檢查、處罰等手段進(jìn)行監(jiān)管。第二篇：《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》起草說明《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》起草說明一、起草背景新修訂的《證券投資基金法》（以下簡稱新基金法）將非公開募集基金（以下簡稱私募基金）納入了調(diào)整范圍，該法第10章對私募基金合格投資者、管理人登記、基金托管、募集方式、基金合同、基金備案、信息提供、私募基金管理人轉(zhuǎn)為公募基金管理人的條件等作了原則規(guī)定。對除創(chuàng)業(yè)投資基金外的其他股權(quán)基金，因其已屬于市場充分有效的領(lǐng)域，故國際通行做法是完全交由市場進(jìn)行調(diào)節(jié)，政府對其實施必要法律監(jiān)管的目的主要是防范非法集資、利益輸送和因過度運用杠桿而導(dǎo)致系統(tǒng)性金融風(fēng)險。四是建立投訴處理機(jī)制，進(jìn)行糾紛調(diào)解（第三十條）。在信息報送方面，《辦法》要求私募基金管理人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，及時填報和定期更新相關(guān)信息。（四）關(guān)于資金募集《辦法》就資金募集作了以下規(guī)定：一是不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過公眾傳播媒體、報告會、短信、微信、散發(fā)傳單和張貼布告等方式向不特定對象宣傳推介；二是不得向投資人承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；三是做好投資者適當(dāng)性管理，通過問卷調(diào)查方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并對基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向合格投資者說明；四是對投資者提出要求，要求如實填寫風(fēng)險調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，提供虛假信息的，要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；五是投資者確保委托資金來源合法，不得匯集他人資金投資私募基金（第十四至十九條）。為便于社會公眾及時獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，《辦法》要求私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，限期向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并予以公告（第十條）。二、《辦法》主要內(nèi)容《辦法》共四十一條，分為總則、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作、行業(yè)自律、監(jiān)督管理、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定、法律責(zé)任及附則十章。2013年6月，中央編辦發(fā)布通知，明確將包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金的管理職責(zé)賦予我會，我會負(fù)責(zé)組織擬訂監(jiān)管政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等。為落實《證券投資基金法》確立的統(tǒng)一功能監(jiān)管原則，以及新國九條關(guān)于按照功能監(jiān)管原則完善各類私募投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的要求，《辦法》還明確：“證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法。此標(biāo)準(zhǔn)比目前市場上的資金信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃的投資者標(biāo)準(zhǔn)要高，但在最低投資金額方面比2011年發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》等配套文件中規(guī)定的投資者對單只股權(quán)投資基金1000萬元的最低認(rèn)購金額明顯要低。在基金托管方面，《辦法》根據(jù)私募基金的特點和《證券投資基金法》，未強(qiáng)制要求私募基金進(jìn)行托管安排。此外，還對重要資料的保存作了規(guī)定（第二十六條）。在行政監(jiān)管措施方面，《辦法》規(guī)定證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施（第三十三條）?？紤]到《辦法》作為部門規(guī)章，無法規(guī)定促進(jìn)私募股權(quán)基金發(fā)展政策措施以及創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策等涉及其他部門職責(zé)的相關(guān)內(nèi)容，因此，證監(jiān)會擬另行與相關(guān)部門溝通，推動促進(jìn)私募基金健康發(fā)展的政策措施早日出臺。為此，我會起草了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下稱《暫行辦法》），以規(guī)范私募基金業(yè)務(wù)活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。因此，按照新基金法第95條第2款規(guī)定，《暫行辦法》將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及我會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調(diào)整范圍。因私募機(jī)構(gòu)的管理能力和規(guī)范運作水平很大程度取決于其核心人員的素質(zhì)，《暫行辦法》還要求申請登記的機(jī)構(gòu)有兩名持牌負(fù)責(zé)人和一名合/2規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。在銷售推介環(huán)節(jié)，《暫行辦法》要求基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)措施確保投資者符合本辦法的規(guī)定，向投資者充分揭示投資風(fēng)險，不得以虛假、片面、誤導(dǎo)、夸大等方式宣傳推介基金。為便于了解掌握私募基金的基本情況，《暫行辦法》要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按期向基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人、從業(yè)人員、基金產(chǎn)品等有關(guān)信息。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）（三）基金份額的認(rèn)購費用本基金的認(rèn)購費為________________。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷?；鹉技Y金自到達(dá)托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。（三）基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。本基金申購開放日為。在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。（六）申購與贖回的價格、費用本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。如降低費率或調(diào)整收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。具體轉(zhuǎn)讓方式和程序_________________________________________________________________________。（二）基金管理人基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn)。（12）根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項。（14）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。（五）基金份額持有人出席會議的方式基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。大會主持人為日常機(jī)構(gòu)授權(quán)出席會議的代表，在日常機(jī)構(gòu)授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金管理人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果日常機(jī)構(gòu)授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人