【正文】 第十三條 本準則自公布之日起施行。第三條 本準則規(guī)定的申請文件目錄（見附件）是定向發(fā)行申請文件的最低要求。本條的規(guī)定不適用于：（1）把資料透露給任何關(guān)聯(lián)公司、貸款人或財務(wù)籌資代理機構(gòu)、雙方可能聘請的雇員和顧問或一方預(yù)期向之轉(zhuǎn)讓其在公司全部或部分股權(quán)的任何第三方；但在這種情況下，只應(yīng)向有合理的業(yè)務(wù)需要知道該等資料的人或?qū)嶓w透露該等資料，并且這些人或?qū)嶓w應(yīng)首先以書面形式承諾保守該等資料的保密性。免費咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5本協(xié)議簽署日前公司未告丁方的負債由公司的原股東自行承擔。（3）增資后，如甲方原股東所持有股權(quán)進行轉(zhuǎn)讓（包括但不限于原股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及或原股東向第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)），該轉(zhuǎn)讓如導(dǎo)致原股東或新股東股權(quán)比例超過丁方股權(quán)比例的情況下，應(yīng)征得丁方同意，丁方在保證第一大股東地位的范圍內(nèi)擁有優(yōu)先認購權(quán)。丁方擬以增資擴股的方式投資于甲方。新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”21世紀經(jīng)濟報道 于海濤 北京報道 20091113 22:17:30 中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，最高市盈率30倍，平均15倍。這一原則下，新規(guī)首先對定向增資對象和人數(shù)作出限制，即除機構(gòu)投資者和企業(yè)原股東外，定向增資對象中的新增自然人股東必須是公司管理層、核心技術(shù)人員和公司其他員工。也就是說，掛牌公司需事先私下協(xié)商確定增資對象，不能公開招股，刊登定向增資公告前，就要確定融資價格（或區(qū)間）、融資額、融資對象。業(yè)內(nèi)人士稱，這與新三板實行備案制有關(guān)，掛牌公司只要找到投資人，并且增資程序和信息披露符合規(guī)定，就可以通過協(xié)會備案。（認購價以公司經(jīng)審計評估后的資產(chǎn)凈值作依據(jù),其中_______萬元作注冊資本,所余部分為________資本公積金。董事會和管理人員：（1）增資后公司董事會成員應(yīng)進行調(diào)整，由公司股東按章程規(guī)定和協(xié)議約定進行選派。六、公司注冊登記的變更公司召開股東會，作出相應(yīng)決議后____日內(nèi)由公司董事會向工商行政管理主管部門申請工商變更登記。違約賠償責(zé)任的范圍限定在法律允許的、相當于因違約而給其它方所造成的全部實際損失。申請人不能提供有關(guān)文件原件的，應(yīng)由申請人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。1上海股交中心業(yè)務(wù)部門審核通過后通知掛牌公司，并轉(zhuǎn)告登記結(jié)算部受理定向增資股份初始登記；1掛牌公司辦理定向增資股份初始登記手續(xù)和提交申請材料； 上海股交中心業(yè)務(wù)三部制作掛牌公司應(yīng)向上海股交中心報送初始登記文件如下： 1)2)3)《非上市公司定向增資股份初始登記申請書》； 定向增資新增股份初始登記有關(guān)電子數(shù)據(jù)；經(jīng)擬掛牌公司核對確認并簽字蓋章的《定向增資股份初始登記預(yù)登記持有人名冊清單》；4)5)6)非上市公司法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書； 經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件；股份有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件股份持有人類別等；7)指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件（如指定聯(lián)絡(luò)人為董秘，需提交董事會的董秘聘任書；如為其他人員，需提交法定代表人的授權(quán)委托書）；8)9)指定聯(lián)絡(luò)人有效的聯(lián)系方式及要素 上海股交中心要求的其他文件。第八條 申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標明“XX公司向特定對象發(fā)行股票申請文件”字樣。本協(xié)議自各方蓋章及其授權(quán)代表簽字之日起生效。八、保密本協(xié)議任何一方對從其它方獲得的有關(guān)該方業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況及其它保密事項與專有資料應(yīng)當予以保密；除對履行其工作職責(zé)而需知道上述保密資料的本方雇員外，不得向任何人或?qū)嶓w透露保密資料。四、投資方式及資產(chǎn)整合增資后公司的注冊資本由____________萬元增加到____________萬元。（5）在本次投資完成后，乙方、丙方不得通過簽署一致行動協(xié)議達到實際控制人地位的方式，實施侵害甲方和丁方的利益的行為。因此，掛牌公司將不會出現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板“超募”現(xiàn)象，同時募資用途必須明確，并和主營業(yè)務(wù)相關(guān)。這樣做的另一個好處是，由新老股東博弈決定定向增資價格。第一篇：新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”21世紀經(jīng)濟報道 于海濤 北京報道 20091113 22:17:30 經(jīng)過3年多的試點，新三板（代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌公司融資政策即將以正式制度的形式推出?！币晃淮k系統(tǒng)主辦券商人士說。具體項目包括：定向增資金額是否適合項目需要量、增資擬投項目的可行性分析、增資擬投項目與掛牌公司現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)的關(guān)系，是否有利于公司長遠發(fā)展等。（4）甲方的資產(chǎn)完整，甲方合法擁有其業(yè)務(wù)正常經(jīng)營所需的各項有形和無形資產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)。（2）增