【正文】 如不改正，再依法作出處罰。同一辦案機(jī)關(guān)對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類、經(jīng)濟(jì)規(guī)模相當(dāng)?shù)陌讣?，在?shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。第二十條【集體討論】 重大、復(fù)雜、疑難、違法數(shù)額較大或者情節(jié)嚴(yán)重的案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)集體討論作出決定，并由負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰決定書。對(duì)責(zé)令改正的具體期限，水行政處罰機(jī)關(guān)可根據(jù)具體情況自行規(guī)定。第二篇：云南省水行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)定附件2：云南省水行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)定（征求意見稿）第一章 總則第一條【立法目的】 為規(guī)范水行政執(zhí)法行為，保障公平、公正、合理行使水行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)水法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本省水行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本規(guī)定。行政復(fù)議工作中，也要清醒地認(rèn)識(shí)到濫用處罰裁量權(quán)的嚴(yán)重后果。加強(qiáng)行政復(fù)議等救濟(jì)機(jī)制。二是核審機(jī)構(gòu)在核審案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)辦案機(jī)構(gòu)對(duì)行政相對(duì)人建議不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，要審查其提交的相應(yīng)的證據(jù)材料；如果無證據(jù)材料和證據(jù)材料不足，退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正，或者建議辦案機(jī)構(gòu)改變處罰建議；辦案機(jī)構(gòu)不予補(bǔ)正或者不改變處罰建議的，核審機(jī)構(gòu)不同意辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議。涉及違法客體方面的主要有：侵害人體健康、生命安全和財(cái)產(chǎn)安全的；危害社會(huì)穩(wěn)定的；破壞自然自源的；侵害特定群體的（如婦女、兒童）。具體又有兩種情形：一是責(zé)令改正（限期辦理），可以處以財(cái)產(chǎn)罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處以能力罰；二是責(zé)令改正（限期辦理），處以才財(cái)產(chǎn)罰；情節(jié)嚴(yán)重的，處以能力罰。此外，對(duì)于作減輕處罰處理的，還必須受到內(nèi)部程序的控制。此處規(guī)定的不予處罰與該法第25條和26條的規(guī)定有所不同：此處是指行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，考慮到有法定的特殊情況存在對(duì)本應(yīng)給予行政處罰的違法行為人免除對(duì)其適用行政處罰；《行政處罰法》第25條、26條規(guī)定的不予處罰是指對(duì)于形式上違法但實(shí)質(zhì)上因有法律上的特別規(guī)定不構(gòu)成違法而不能對(duì)其適用行政處罰。因此，如何端正辦案人員的指導(dǎo)思想、如何從“三個(gè)代表”的高度樹立執(zhí)法為民的思想是目前各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)迫切需要解決的問題。某超市在全市多個(gè)連鎖店，因?yàn)橥瑯拥倪`法行為受到工商分局的查處，但是在不同的分局處罰的幅度卻完全不同，一個(gè)分局處10萬元罰款，一個(gè)分局處1萬元罰款，相差何其懸殊！對(duì)性質(zhì)不同的違法行為作出同樣的行政處罰 某貿(mào)易公司因超越經(jīng)營(yíng)范圍被甲工商所查處，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該公司沒有經(jīng)營(yíng)藥品的經(jīng)營(yíng)范圍而違法銷售藥品，工商分局根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定作出罰款10萬元的處罰決定。特別是在社會(huì)處于轉(zhuǎn)型過程中，面對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常出現(xiàn)的新類型的違法行為，法律的滯后性決定了它必須賦予工商部門處罰裁量權(quán)，由此才能真正實(shí)現(xiàn)立法的目的、才能有效達(dá)到行政管理的目的。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2002年底，共有62部法律、81部行政法規(guī)中規(guī)定了工商部門的職責(zé)，而法規(guī)性文件、地方性法規(guī)以及部門規(guī)章和政府規(guī)章則更難以統(tǒng)計(jì)。具體來說，行政機(jī)關(guān)首先要做到在認(rèn)定事實(shí)上人人平等對(duì)待，即在違法行為實(shí)施的性質(zhì)、情節(jié)、后果的確定上要求體現(xiàn)人人平等，不能因?yàn)樾姓鄬?duì)人的特殊身份或與自己的特殊利害關(guān)系而有所區(qū)別。具體來說，行政機(jī)關(guān)可以考慮如下各種情節(jié)，然后裁量是否予以處罰以及如何處罰：違法主體方面：考慮其是否達(dá)到法定責(zé)任年齡；是否精神正常；是否存在生理缺陷；是否是主犯次犯；是否屬國(guó)家政策傾斜保護(hù)的弱勢(shì)群體等情節(jié)。二是司法控制，即由法院行使司法權(quán)對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行控制。鄧小平同志曾經(jīng)深刻的指出：“我們過去發(fā)生的各種錯(cuò)誤，固然與某些領(lǐng)導(dǎo)人的思想、作風(fēng)有關(guān)，但是組織制度、工作制度方面的問題更為重要。在這種范圍和幅度之內(nèi)，行政機(jī)關(guān)享有自行決定的權(quán)力，因此，亦就為行政機(jī)關(guān)濫用處罰自由裁量權(quán)提供了條件。法律規(guī)范本身并不像自動(dòng)售貨機(jī)，只要將條件簡(jiǎn)單地輸入就能得出正確的結(jié)論；相反，法律在追求形式正義的同時(shí)，還必須考慮實(shí)體正義和個(gè)案正義。具體而言：適應(yīng)現(xiàn)代行政管理的需要。當(dāng)然，行政機(jī)關(guān)從輕處罰不是絕對(duì)要適用最輕的處罰方式，更不是一定要在幅度最低限進(jìn)行處罰，而是要針對(duì)違法者的具體情況，綜合考慮其是否具有從輕情節(jié)，再作出如何從輕處罰的具體決定。如《中華人民共和國(guó)公司法》第209條規(guī)定：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款?！备鶕?jù)此項(xiàng)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)有權(quán)根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)違法行為是否予以處罰進(jìn)行裁量：對(duì)具有免罰或不罰情節(jié)的違法行為，有權(quán)作出免罰或不罰的決定；對(duì)不具有免罰或不罰情節(jié)的違法行為，有權(quán)作出處罰決定。第一篇：行政處罰自由裁量權(quán)適用研究行政處罰自由裁量權(quán)適用研究（第一稿）為使行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)能夠適應(yīng)復(fù)雜多變的社會(huì)生活，有效解決法律不完善所引起的各種新問題，法律往往授予其一定的自由裁量權(quán)。理論上，免罰或不罰有兩種類型：一是強(qiáng)制性免罰或不罰。如果違法者違反此規(guī)定，但是具有《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第27條第1款規(guī)定的減輕情節(jié)，行政機(jī)關(guān)可以行使裁量權(quán)，在法定的“所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下”的罰款幅度最低限（所抽逃出資金額百分之五）以下予以減輕處罰。行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為從輕處罰，必須遵循行使處罰裁量權(quán)的基本原則，要綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害性等各種具體情況，不得應(yīng)從輕處罰而不予從輕，不該從輕處罰反而予以從輕，否則構(gòu)成濫用處罰裁量權(quán)。在現(xiàn)代國(guó)家形成之初，基于三權(quán)分立的政治原則以及自由放任主義的權(quán)力準(zhǔn)則，政府只是社會(huì)的“守夜人”，只能嚴(yán)格按照法律的規(guī)定行使行政處罰權(quán)，以維護(hù)社會(huì)秩序和保護(hù)公民財(cái)產(chǎn)；而經(jīng)濟(jì)秩序是由市場(chǎng)自身這只“看不見的手”來調(diào)整，即使出現(xiàn)侵權(quán)糾紛，大都由相對(duì)人向法院申請(qǐng)司法救濟(jì)，行政機(jī)關(guān)一般不能主動(dòng)對(duì)有關(guān)相對(duì)人實(shí)施行政處罰，即行政機(jī)關(guān)只能“消極行政”：“管的最少的政府是最好的政府”。這就要求行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)必須綜合考慮案件的具體情況，包括當(dāng)時(shí)國(guó)家的政策、本地的風(fēng)俗習(xí)慣等各種因素。法律規(guī)范不完善是處罰裁量權(quán)可能被濫用的客觀原因。這些方面的制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗?。目前世界多?shù)國(guó)家最為普遍、典型、有效的處罰裁量權(quán)監(jiān)督機(jī)制是司法審查方式。違法主觀方面：考慮其是否具有主觀過錯(cuò)；是否屢教不改，多次實(shí)施違法行為的；是否明知故犯的；是否頂風(fēng)作案；是否脅迫、誘騙或者教唆；是否強(qiáng)制或者指使他人等。其次還要求行政機(jī)關(guān)在適用法律作出處罰時(shí)貫徹人人平等原則，不得因?yàn)榕c行政相對(duì)人的特別關(guān)系而故意規(guī)避、曲解、誤用法律規(guī)范和法律原則。從上海市工商局金管工程法律法規(guī)字典中違法行為標(biāo)識(shí)統(tǒng)計(jì)（以下簡(jiǎn)稱字典庫(kù)，下文均對(duì)此而述），目前，工商部門有權(quán)對(duì)近1270余種違法行為進(jìn)行行政處罰，其中共涉及23部法律、25部行政法規(guī)、4部地方性法規(guī)、53件部門規(guī)章和13件政府規(guī)章。但是，就如前文所述的，處罰裁量權(quán)也最容易被濫用，從而導(dǎo)致對(duì)國(guó)家、社會(huì)利益和對(duì)公民、法人組織合法權(quán)益的損害。事后不久，該公司因超越核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)建筑材料被乙工商分局查處，工商分局根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定同樣作出了罰款10萬元的處罰決定。辦案人員文化、法律素質(zhì)不高、執(zhí)法業(yè)務(wù)不精是產(chǎn)生以上問題的客觀原因。根據(jù)《行政處罰法》第27條第2款的規(guī)定，適用不予處罰應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備三個(gè)條件，缺一不可，即情節(jié)輕微、能夠及時(shí)糾正、沒有危害后果。關(guān)于從輕處罰的行為認(rèn)定及處罰建議 《行政處罰法》第27條第1款中列舉了四種法定的從輕情節(jié)。（4）申戒罰+財(cái)產(chǎn)罰（法定并處，但數(shù)額自由裁量）。侵犯著名商標(biāo)或者馳名商標(biāo)的；屬于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的。三是對(duì)于不予處罰的案件、減輕處罰的案件、從輕從重情節(jié)相互沖突的案件以及辦案機(jī)構(gòu)與核審機(jī)構(gòu)無法達(dá)成一致意見的案件，必須經(jīng)過局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。行政復(fù)議是上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰行為進(jìn)行層級(jí)監(jiān)督的主要方式，也是控制處罰裁量權(quán)濫用的重要機(jī)制。對(duì)于合理適用、正當(dāng)行使處罰裁量權(quán)的處罰決定，要依法維持；但是對(duì)于違反處罰裁量權(quán)適用原則、規(guī)則的，要依法予以撤銷。第二條【適用范圍】 本省縣級(jí)以上水行政主管部門（以下統(tǒng)稱水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)），在做出水行政處罰，行使自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。第二章 自由裁量的標(biāo)準(zhǔn)與適用 第七條【行政處罰的做出】水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法做出行政處罰前，根據(jù)違法行為的涉案標(biāo)的、違法事實(shí)、性質(zhì)等情形，確定應(yīng)做出行政處罰的檔次，再考慮是否具有本規(guī)定確定的從輕、減輕或從重處罰的情況，綜合做出水行政處罰決定。第二十一條【提升或降低處罰等次】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)降低或提高處罰檔次的，應(yīng)當(dāng)報(bào)水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第六條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。（一）個(gè)體工商戶擅自改變經(jīng)營(yíng)者姓名，時(shí)間不滿2個(gè)月的；擅自改變經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)，時(shí)間不滿2個(gè)月的；超經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)間在2個(gè)月內(nèi)，且經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目為國(guó)家已經(jīng)放開經(jīng)營(yíng)不涉及國(guó)家專項(xiàng)許可的；個(gè)體工商戶辦理驗(yàn)照手續(xù)時(shí)，未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)上報(bào)驗(yàn)照材料，能在經(jīng)責(zé)令補(bǔ)正時(shí)限內(nèi)及時(shí)補(bǔ)正的；經(jīng)營(yíng)條件、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目符合法律、法規(guī)規(guī)定的無照經(jīng)營(yíng)時(shí)間在10日以內(nèi)且未造成危害后果的。第十三條 對(duì)于違法情節(jié)輕微，沒有造成社會(huì)危害的下列一般性違法案件，應(yīng)當(dāng)本著先教育（先警示）后處罰的原則，給其發(fā)出限期改正通知書，敦促其及時(shí)改正違法行為。第五條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循公平、公正原則。審核認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)處罰不當(dāng)或者提出變更處罰建議的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第六條【行政處罰的選擇適用】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)選擇行政處罰的種類、范圍、幅度時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“應(yīng)當(dāng)”適用的，必須適用，不得選擇適用；（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可以”選擇適用的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)行政處罰行為自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合事實(shí)決定適用；（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為的，必須要求限期改正。對(duì)于工商行政管理機(jī)關(guān)而言，人們不再只是單純地要求我們消極的不侵犯相對(duì)方的合法權(quán)益，而是更多地希望其能夠靈活機(jī)動(dòng)地執(zhí)行法律規(guī)范，積極地行使處罰自由裁量權(quán)，既能有效地制止侵犯市場(chǎng)秩序和消費(fèi)者權(quán)益地違法行為，又能將相關(guān)地行政處罰措施控制在合理地范圍之內(nèi)，從而使處罰行為不僅合法，而且合理，符合公平正義的要求，體現(xiàn)現(xiàn)代行政管理的人性化精神,做到法律效果、政治效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。三是對(duì)于濫用裁量權(quán)的處罰行為要依法予以撤銷或者變更。因此，加強(qiáng)行政復(fù)議等救濟(jì)機(jī)制，完善過錯(cuò)追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制非常重要。一是辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查取證時(shí)要收集行政相對(duì)人是否具有不予處罰、減輕、從輕、從重的情節(jié)；在終結(jié)報(bào)告中，建議對(duì)行政相對(duì)人不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，要附相應(yīng)的證據(jù)材料，并說明理由。涉及違法主觀方面的主要有：多次實(shí)施同一違法行為的；明知故犯的；因同一違法行為被處罰而再犯的；頂風(fēng)作案的；是否脅迫、誘騙或者教唆他人違法；是否強(qiáng)制或者指使他人違法。（3）糾錯(cuò)（不前臵）+處罰。因此，我們認(rèn)為，工商行政管理機(jī)關(guān)在進(jìn)行減輕處罰時(shí)，必須嚴(yán)格遵守《行政處罰法》第27條第1款規(guī)定的條件。關(guān)于不予處罰行為的認(rèn)定及處罰建議《行政處罰法》第27條第2款規(guī)定，違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。我們的一些執(zhí)法干部甚至將人民賦予他的權(quán)利作為其謀取個(gè)人私利的工具，在這種情況下，違法行政和執(zhí)法不公也就很平常了。但在實(shí)踐中，對(duì)同類違法行為在處罰種類乃至處罰幅度上往往不能準(zhǔn)確把握，以致出現(xiàn)同一經(jīng)營(yíng)者的同類違法行為經(jīng)不同的工商行政管理機(jī)關(guān)處罰后，結(jié)果相差懸殊。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工商部門管理的事務(wù)日益繁多和復(fù)雜，法律再完備再嚴(yán)密，也不可能對(duì)工商部門的所有監(jiān)管行為、監(jiān)管方式、監(jiān)管手段、處罰幅度等作出明確的規(guī)定，因而必須根據(jù)行政管理的需要為工商行政管理部門機(jī)關(guān)的行政行為留出必要的自由裁量空間。為切實(shí)保障工商行政管理機(jī)關(guān)履行好市場(chǎng)監(jiān)管的職責(zé)，法律、行政法規(guī)等法律性文件中都賦予了工商部門相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)利。（二）平等原則平等原則又稱一致性原則和遵循先例原則，是指行政機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)，平等對(duì)待行政相對(duì)人，不得以事實(shí)和法律原則以外的因素而歧視或優(yōu)待某些相對(duì)人。對(duì)于處罰裁量權(quán)進(jìn)行實(shí)體內(nèi)容控制：要求行政機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)必須全面考慮案件的各種情節(jié)，包括違法主體的情節(jié)、違法客體的情況、違法的主觀方面以及違法的客觀方面等內(nèi)容。一是立法控制，即立法機(jī)關(guān)行使立法權(quán)對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行控制，例如立法機(jī)關(guān)可以依法撤銷行政機(jī)關(guān)制定的同憲法、法律相抵觸的行政決定和命令；有的國(guó)家在國(guó)會(huì)設(shè)臵行政專員受理并處理相對(duì)人對(duì)行政機(jī)關(guān)濫用處罰裁量權(quán)的控訴。所以，就我國(guó)目前的行政自由裁量權(quán)的監(jiān)督、約束機(jī)制而言，只能做到亡羊補(bǔ)牢式的事后監(jiān)督，不能做到未雨綢繆式的事前監(jiān)督、事中約束。由于處罰裁量權(quán)為行政機(jī)關(guān)留有一個(gè)自由活動(dòng)的空間，法律法規(guī)對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰規(guī)定了一定的范圍和幅度。促進(jìn)實(shí)體正義、個(gè)案正義實(shí)現(xiàn)的需要。（二）處罰裁量權(quán)的存在基礎(chǔ)處罰裁量權(quán)是現(xiàn)代行政法和行政管理的核心內(nèi)容之一，其出現(xiàn)、發(fā)展、擴(kuò)張是現(xiàn)代行政機(jī)關(guān)行政管理實(shí)踐的需要和現(xiàn)代行政法自身邏輯發(fā)展的必然結(jié)果?！边`反此規(guī)定且有違法所得的，但是違法情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，危害后果不大的，行政機(jī)關(guān)可以在責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、沒收違法所得、處以非法所得額3倍以下的罰款（但最高不超過3萬元）中選擇較輕的處罰；如果決定處以罰款，還可以在違法所得3倍以下選擇較低限度（如1倍）的罰款（但最高不超過3萬元）。另外一種是行政機(jī)關(guān)在法定的處罰幅度最低限以下（主要是指財(cái)產(chǎn)罰）實(shí)施處罰?！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第27條第2款規(guī)定：“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。因而，司法機(jī)關(guān)在司法過程中擁有了司法自由裁量權(quán)；行政機(jī)關(guān)在行政過程中擁有了行政自由裁量權(quán)。如果行政法律規(guī)范已經(jīng)明確規(guī)定，違法行為具有某些免罰或不罰的情節(jié)，行政機(jī)關(guān)必須無條件地對(duì)行政相對(duì)人免罰或不罰，則為強(qiáng)制性免罰或不罰。減輕處罰是行政機(jī)關(guān)運(yùn)用處罰裁量權(quán)的重大情形，因此法律對(duì)其適用的條件非產(chǎn)嚴(yán)格。對(duì)違法行為從重處罰進(jìn)行裁量。因此，行政處罰權(quán)不僅受到立法權(quán)和司法權(quán)的嚴(yán)格制約，而且其自身的行使亦相當(dāng)節(jié)制和