【正文】 第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。第二章 基金管理人登記第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風控負責人等。(二)申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺（）對外公示該機構相關高管人員的基金從業(yè)資格相關情況。（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會的廣泛認同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監(jiān)管體制。私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項目，或者股權或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會做備案，就是我們常說的私募基金備案；截止2011年11月13日，協(xié)會備案的管理人公司有21731個，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會也有對于管理人公司和高管有嚴格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會對于備案主體公司也是越來越嚴格，到2017年11月，協(xié)會對于備案的硬性要求如下： 一：主體公司“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“基金管理”等字樣；“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查； 實繳25%及以上；不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P等有關聯(lián)； 制度：關于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件；二：人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風控、基金經(jīng)理；； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學歷；要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗；高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P；有過相關從業(yè)經(jīng)驗也不行；，法人的兼職要寫說明；三：備案流程對于硬性要求就是這么多，當然實際操作中還會遇到很多細節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機構幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個在2017年6月30號之前備案這幾項都有，在6月30號協(xié)會要求必須定向，所以一個管理人公司只能選擇其中一項去備案；好了，小編今天就寫這么多，關于備案之后產(chǎn)品怎么發(fā)，后續(xù)小編會再寫一遍文章詳細介紹；如果您覺得文章還不錯，一定要為小編點贊哦作者：今運陽光王雪元第三篇：私募基金管理人登記和基金備案承諾函[申請機構信頭(如有)]私募基金管理人登記和基金備案承 諾 函機構名稱：注冊地址：辦公地址：本機構鄭重承諾：向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）申請管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并愿意承擔全部的法律責任。 集裝箱運輸?shù)闹饕P系方 離柜后不負責 律性質(zhì)及原因 《網(wǎng)絡商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》 辦理貼現(xiàn)需要準備的資料有哪些 同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。(8)申請機構是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。同時規(guī)定法律意見書報送后申請材料便不可再更改，若確實需要補充和更改，則需要在中國基金業(yè)協(xié)會同意的基礎上，由原經(jīng)辦律師事務所和經(jīng)辦律師出具《補充法律意見書》。(二)關于及時報送私募基金信息的要求根據(jù)《登記和備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。《公告》規(guī)定，登記了私募基金管理人，但是在一定期限內(nèi)沒有備案產(chǎn)品的，就要被注銷私募基金管理人資格?！豆妗芬?guī)定，私募基金管理人要及時通過備案登記系統(tǒng)報送私募產(chǎn)品的季度、年度和重大事項信息，進行及時更新。同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。申請機構的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣。(11)申請機構是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施。其法定代表人、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)、風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。 中國農(nóng)業(yè)銀行單位定期存單質(zhì)押貸款管理實施細則 第五條 關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見 單位和個人辦理結算的責任主要有哪些方面 商業(yè)票據(jù)融資有什么目的 正規(guī)的首付款應該怎么計算第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第六章 自律管理第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。（三）私募基金管理人應當按時提交經(jīng)審計的財務報告根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：（一）通過基金從業(yè)資格考試。一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據(jù)相關法律法規(guī)、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。(四)申請機構股東的股權結構情況。是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄。第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。第五章 信息報送第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募 基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。(七)申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。對不符合相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由。（四）中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權結構、實際控制人、關聯(lián)方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結論性意見。被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)