【正文】 情形要求其提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)按照證券法律業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)出具，內(nèi)容包括：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人。(10)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。(12)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。(五)私募基金管理人基金從業(yè)資格要求根據(jù)《公告》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。 網(wǎng)絡(luò)支付誤操作后如何解決法律糾紛 提前還貸是否真的劃算,需要注意的問(wèn)題有哪些 信用卡套現(xiàn)是虛假交易惡意套現(xiàn)可能要坐牢 手頭有閑錢(qián)時(shí)可以提前還貸嗎 同業(yè)拆借市場(chǎng)的形成 什么是內(nèi)保外貸 :// 環(huán)境民事公益訴訟制度有什么重要性 民間借貸的注意事項(xiàng) 提前還貸需要注意哪些事項(xiàng) 新資本協(xié)議書(shū)范文2018最新對(duì)的銀行業(yè)資本充足率監(jiān)管要求 哪些單位有權(quán)要求銀行協(xié)助扣款特此承諾。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。前款所稱(chēng)高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第二十三條 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤(pán)或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。第三十條 私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案。從上述問(wèn)題和兩年來(lái)私募基金管理人登記的工作實(shí)踐出發(fā)，為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，督促私募基金管理人履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng)公告如下：一、關(guān)于取消私募基金管理人登記證明鑒于私募基金登記備案信息共享機(jī)制已基本建成，為加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的社會(huì)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金管理人登記的有效、動(dòng)態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明。被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。法律意見(jiàn)書(shū)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。（四）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。附件：私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)二〇一六年二月五日私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請(qǐng)中國(guó)律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《法律意見(jiàn)書(shū)》)。對(duì)不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。(三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第 22 條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)。(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马?xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)》的要求參見(jiàn)上述《法律意見(jiàn)書(shū)》的相關(guān)要求。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。前款所稱(chēng)高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第二十三條 私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募 基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤(pán)或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。第三十條 私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案。第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第六章 自律管理第二十五條 基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類(lèi)型設(shè)立相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。第五章 信息報(bào)送第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱(chēng)、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第九條 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。第二條 本辦法所稱(chēng)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金)，系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度等配套管理制度。(四)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說(shuō)明。一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：（一）通過(guò)基金從業(yè)資格考試。對(duì)于本公告發(fā)布之日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。（三）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。（二）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第六章 自律管理第二十五條 基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類(lèi)型設(shè)立相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。第五章 信息報(bào)送第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱(chēng)、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第九條 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)