【正文】 ，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。：3個月。(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。理事會會議結(jié)束之日起10 日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、第三篇：0Pkkgch期貨法律法規(guī)時間+懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實際上它所給你的是無聊，是倦怠，是消沉。 10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。每年召開一次。嘯之記。，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。 人，副總經(jīng)理若干人。、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見； 、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告%。申請設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15 億元。乃書于紙上。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。，應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。自取得任職資格之日起30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機 構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之 日起 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備 年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。 年內(nèi)累計3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2 年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。，近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。，應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。，提交前 ——前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準。、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理?！豆芍钙谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。：凈資本1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動資產(chǎn)/流動資本100%；負債/凈資產(chǎn)①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利。報告報送：季度后10日、年后1/20日。、任免中層管理人員的為10日。每季度后15日繳納。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準備金的15%繳納。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。：近3年內(nèi)無處罰。②股東3年未違法違規(guī)?！蛾P(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試?！镀谪浌竟芾磙k法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個工作日?？偨?jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆。職責(zé)，并自作出決定之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報