【正文】 職能部門崗位業(yè)績(jī)考核辦法報(bào)告 澄星集團(tuán) 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 職能部門崗位業(yè)績(jī)考核體系構(gòu)成 ? 職務(wù)說明書 ? 關(guān)鍵業(yè)績(jī)組成表 ? 考評(píng)流程 ? 業(yè)績(jī)考評(píng)表 2023/3/12 1 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 職務(wù)說明書內(nèi)容 職務(wù)說明書 KPI組 成表 考評(píng)流程 業(yè)績(jī)考評(píng)表 2023/3/12 2 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)介紹 ? KPI（ Key Performance Index）即關(guān)鍵業(yè)績(jī)考評(píng)指標(biāo)； ? 確定 KPI應(yīng)以崗位職務(wù)說明書為基礎(chǔ)，詳細(xì)了解該崗位工作內(nèi)容并找出主要工作； ? 在能夠反映被考評(píng)人的所有評(píng)價(jià)指標(biāo)中，選擇最重要的 35個(gè)最能反映出被考評(píng)人業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)指標(biāo)作為 KPI指標(biāo)； ? 制定 KPI指標(biāo)應(yīng)兼顧公司長(zhǎng)期目標(biāo)和短期利益的結(jié)合； ? 選擇 KPI的原則： ? 對(duì)工作業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響的工作內(nèi)容， ? 占用大量工作時(shí)間的工作內(nèi)容 2023/3/12 3 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 公司 KPI指標(biāo)體系說明 (一 ) ? 每個(gè)崗位的 KPI指標(biāo)由 KPI組成表、 KPI說明表（對(duì)某些 KPI專有名詞的解釋）、軟指標(biāo)評(píng)分表、考核流程圖四部分組成，部分崗位由于 KPI指標(biāo)有約定俗成的解釋，略去 KPI說明表，在 KPI組成表的 KPI說明一欄給予簡(jiǎn)短的說明。 ? 考評(píng)周期：指的是考評(píng)的頻度，即多長(zhǎng)時(shí)間考評(píng)一次。 ? 考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)：指的是各考評(píng)項(xiàng)目獲得滿分時(shí)需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。 ? KPI說明：對(duì) KPI指標(biāo)內(nèi)容的詳細(xì)介紹，考評(píng)人和被考評(píng)人在確定 KPI指標(biāo)時(shí)需要就 KPI內(nèi)容達(dá)成共識(shí)。 ? KPI權(quán)重：根據(jù)組成某崗位的 35個(gè) KPI指標(biāo)對(duì)崗位業(yè)績(jī)影響的大小確定它們各自的權(quán)重， KPI權(quán)重隨著不同階段工作重點(diǎn)而進(jìn)行調(diào)整，為了使崗位員工投入更多的資源開展某項(xiàng)工作，公司將加大該項(xiàng)工作的權(quán)重。 KPI權(quán)重通常在每年初確定 KPI內(nèi)容時(shí)確定。 2023/3/12 4 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 公司 KPI指標(biāo)體系說明 (二 ) ? 計(jì)算方式指的是計(jì)算該崗位員工實(shí)際得分的方法，其中 ? 硬指標(biāo)在 KPI組成表中直接列出記算方法 ? 軟指標(biāo)在后面的軟指標(biāo)評(píng)分表中列明打分方法 ? 信息來源指的是打分所依據(jù)的信息從哪里得到； ? 考核目的一欄明示考核該指標(biāo)使公司或部門在哪方面獲益； ? 在軟指標(biāo)評(píng)分表中，評(píng)分表通常由被考核人的直接上級(jí)填寫，部分情況下由協(xié)調(diào)人員填寫，在表頭有明確的填寫人注釋； ? 部分 KPI說明表以多個(gè)表格的形式體現(xiàn)，目的是更直觀地表現(xiàn) KPI指標(biāo)蘊(yùn)藏的含義，這類表格在表頭標(biāo)明了附表字樣； ? 考核流程以跨部門流程圖的形式體現(xiàn)，人力資源部起到整理備案及向被考核人提供反饋的作用 2023/3/12 5 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 選擇 KPI指標(biāo)的原則 ? 少而精原則： KPI指標(biāo)應(yīng)能夠反映出工作的主要要求，簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)可以使考核信息處理和評(píng)估過程縮短，提高考評(píng)工作效率 ? 細(xì)分化原則： KPI指標(biāo)是對(duì)工作目標(biāo)的分解，要使 KPI指標(biāo)有較高的清晰度，必須對(duì)考評(píng)內(nèi)容細(xì)分，直到 KPI指標(biāo)可以直接評(píng)定 ? 界限清楚原則：每項(xiàng) KPI指標(biāo)內(nèi)涵和外延都應(yīng)界定清楚，避免產(chǎn)生歧義 2023/3/12 6 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 硬指標(biāo)與軟指標(biāo) ?在制定崗位 KPI指標(biāo)時(shí)應(yīng)該采取硬指標(biāo)和軟指標(biāo)相結(jié)合的方式，對(duì)被考評(píng)人進(jìn)行全面考評(píng)，有助于衡量被考評(píng)人的全面績(jī)效 ?硬指標(biāo)是以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，把統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為主要評(píng)價(jià)信息，通過硬指標(biāo)計(jì)算公式，最終獲得數(shù)量結(jié)果的業(yè)績(jī)考評(píng)指標(biāo) ?軟指標(biāo)是由評(píng)價(jià)者對(duì)被考評(píng)人業(yè)績(jī)作主觀的分析，直接給評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行打分或作出模糊評(píng)判的業(yè)績(jī)考評(píng)指標(biāo)，軟指標(biāo)評(píng)價(jià)完全是利用評(píng)價(jià)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)作出判斷和評(píng)價(jià)，容易受各種主觀因素影響 ?根據(jù)被考評(píng)人不同，應(yīng)該調(diào)節(jié)硬指標(biāo)和軟指標(biāo)在整個(gè)工作業(yè)績(jī)考評(píng)體系中的權(quán)重，制定出適合被考評(píng)人的考核指標(biāo) 2023/3/12 7 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： ? 發(fā)展規(guī)劃部 ? 資產(chǎn)管理部 ? 財(cái)務(wù)管理部 ? 審計(jì)部 ? 人力資源部 ? 集團(tuán)辦公室 ? 行政管理部 澄星崗位說明與 KPI考核指標(biāo) 2023/3/12 8 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理職位說明書（一） 崗位 目的 ?前瞻性地研究集團(tuán)未來發(fā)展方向，為集團(tuán)未來發(fā)展決策提供依據(jù)；并協(xié)助實(shí)施集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略項(xiàng)目的規(guī)劃項(xiàng)目 崗位 職責(zé) 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司相關(guān)的行業(yè)研究、政策研究 負(fù)責(zé)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的制定和具體的發(fā)展目標(biāo)的規(guī)劃 協(xié)助設(shè)定集團(tuán)年度的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的設(shè)定 負(fù)責(zé)重大投資、資產(chǎn)重組決策論證與參與談判 集團(tuán)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)及調(diào)整優(yōu)化方案的制訂 負(fù)責(zé)參與財(cái)務(wù)管理部制訂中長(zhǎng)期財(cái)務(wù)規(guī)劃與資金預(yù)算、業(yè)務(wù)計(jì)劃 負(fù)責(zé)參與集團(tuán)資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的分析與評(píng)估 制訂對(duì)所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)要求，提交人力資源部門備案 協(xié)調(diào)與有關(guān)外部管理部門、各子公司的關(guān)系 全面負(fù)責(zé)部門的日常管理工作，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位人員的分工合作 2023/3/12 9 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理職位說明書（二） 關(guān)鍵 業(yè)績(jī) 指標(biāo) 指標(biāo)項(xiàng)目 量化目標(biāo) 指標(biāo)權(quán)重 崗位 技能 要求 深厚的專業(yè)技術(shù)基礎(chǔ) 豐富的財(cái)務(wù)、金融、稅法等政策法規(guī)方面的知識(shí) 豐富的企業(yè)管理、戰(zhàn)略規(guī)劃方面的知識(shí)及管理能力 較強(qiáng)的溝通能力和寫作能力 團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神 崗位 資格 要求 經(jīng)濟(jì)管理類本科以上學(xué)歷， MBA尤佳 5年以上工作經(jīng)驗(yàn) 2023/3/12 10 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理 KPI組成表 KPI 考核周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的 投資績(jī)效 半年 100分 實(shí)際凈資產(chǎn)回報(bào)率 /計(jì)劃凈資產(chǎn)回報(bào)率 A 40 A90% 0 90%A105% 每增加 1%，增加 10點(diǎn) A105 150% 財(cái)務(wù)報(bào)告 建立資產(chǎn)投資回報(bào)制度，控制投資決策風(fēng)險(xiǎn) 集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告 一年 100分 附表 1 30 附表 2 提交戰(zhàn)略報(bào)告 強(qiáng)化集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)，使戰(zhàn)略規(guī)劃具有指導(dǎo)意義 費(fèi)用指標(biāo)控制率 半年 100分 實(shí)際費(fèi)用 /費(fèi)用額度 10% 控制率 ≤100%， 100分，每超支 1%，分值減少10分 財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)報(bào)表 有效控制費(fèi)用的使用，保證各部門職能的正常發(fā)揮 部門年度運(yùn)作報(bào)告 半年 100分 完成率100% 10% 100 執(zhí)行率 A=100% 60 70%A100% 0 A70% 本部門的報(bào)告 加強(qiáng)對(duì)公司管理流程的規(guī)范化運(yùn)作 員工培訓(xùn)及管理 半年 100分 考核本部門員工培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況 10% 完成計(jì)劃培訓(xùn)次數(shù)滿分；缺少一次， 90分；缺少兩次， 70分；缺少三次， 50分；缺少四次 0分 人力資源部門 保障滿足各崗位的基本要求，提高員工的素質(zhì)能力 2023/3/12 11 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 附表 1：集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告主要內(nèi)容 戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告 報(bào)告內(nèi)容 環(huán)境分析 國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；集團(tuán)內(nèi)部?jī)?yōu)劣勢(shì)分析 愿景規(guī)劃 公司愿景使命及戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定 集團(tuán)發(fā)展 5年規(guī)劃 主要的市場(chǎng)定位，產(chǎn)業(yè)的選擇及業(yè)務(wù)的重組目標(biāo) 集團(tuán)財(cái)務(wù)目標(biāo)預(yù)測(cè) 主要的銷售收入 、 投資回報(bào)率的設(shè)定 集團(tuán)主要資源分配預(yù)測(cè) 主要人力資源、資金需求及安排方案的設(shè)計(jì) 2023/3/12 12 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 附表 2：集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告評(píng)分表 （主管副總填寫） 軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目 分?jǐn)?shù)分布 考評(píng)得分 報(bào)告上交及時(shí)性 10 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的指導(dǎo)性 50 報(bào)告內(nèi)容的全面性 20 報(bào)告內(nèi)容論證的充分性 20 總計(jì) 100 2023/3/12 13 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理考核流程 本崗位 人力資源部 信息來源 主管副總 投資績(jī)效 集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告 財(cái)務(wù)報(bào)表 審核 整理備案 接受考評(píng)反饋 戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告 審核 整理備案 部門年度運(yùn)作報(bào)告 費(fèi)用指標(biāo)控制率 部門工作報(bào)告 審核評(píng)分 整理備案 財(cái)務(wù)報(bào)表 審核評(píng)分 整理備案 員工培訓(xùn)及管理 培訓(xùn)考核報(bào)告 審核評(píng)分 整理備案 2023/3/12 14 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 戰(zhàn)略研究員職位說明書（一） 崗位 目的 ?協(xié)助發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理規(guī)劃集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，及時(shí)提供各類相關(guān)行業(yè)信息、政策背景分析，為領(lǐng)導(dǎo)層決策提供分析支持 崗位職責(zé) 負(fù)責(zé)收集集團(tuán)管理層對(duì)戰(zhàn)略的要求和目標(biāo) 分析與企業(yè)相關(guān)的宏觀環(huán)境，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等外部信息，識(shí)別機(jī)會(huì)與威脅 負(fù)責(zé)分析集團(tuán)各職能部門、業(yè)務(wù)企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，以及所存在的問題 綜合企業(yè)內(nèi)外部因素，制定或調(diào)整集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和框架 負(fù)責(zé)跟蹤集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的執(zhí)行 負(fù)責(zé)審閱各業(yè)務(wù)企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作意見 評(píng)議各業(yè)務(wù)企業(yè)年度計(jì)劃的合理性、可操作性以及與公司總體戰(zhàn)略的一致性 負(fù)責(zé)集團(tuán)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)研究 完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他任務(wù) 2023/3/12 15 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 戰(zhàn)略研究員職位說明書（二） 關(guān)鍵 業(yè)績(jī) 指標(biāo) 指標(biāo)項(xiàng)目 量化目標(biāo) 指標(biāo)權(quán)重 崗位 技能 要求 具有豐富的行業(yè)分析能力 具有相當(dāng)?shù)恼哽`敏性分析能力 具有企業(yè)管理、戰(zhàn)略規(guī)劃等知識(shí)能力 一定的數(shù)理分析的能力 崗位 資格 要求 企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè) 本科及以上學(xué)歷 2年以上工作經(jīng)驗(yàn) 2023/3/12 16 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 發(fā)展規(guī)劃部戰(zhàn)略研究員 KPI組成表 KPI 考核周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的 集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告 一年 100分 附表 1 25% 附表 2 提交戰(zhàn)略報(bào)告 強(qiáng)化集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)，使戰(zhàn)略規(guī)劃具有指導(dǎo)意義 公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與運(yùn)作計(jì)劃建議報(bào)告 一年 100分 附表 3 25% 同附表 2 經(jīng)營(yíng)運(yùn)作報(bào)告 提供集團(tuán)發(fā)展目標(biāo)支持 國家和地方宏觀政策研究報(bào)告 半年 100分 附表 4 25% 同附表 2 提交經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告 研究和所處行業(yè)相關(guān)的國家和地方政策，為公司爭(zhēng)取良好的經(jīng)營(yíng)軟環(huán)境 行業(yè)發(fā)展研究報(bào)告 半年 100分 附表 5 25% 同附表 2 提交行業(yè)報(bào)告 對(duì)公司所處的行業(yè)進(jìn)行跟蹤與分析，給公司的產(chǎn)業(yè)布局決策提供依據(jù) 2023/3/12 17 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 附表 1：集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告主要內(nèi)容 戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告 報(bào)告內(nèi)容 環(huán)境分析 國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；集團(tuán)內(nèi)部?jī)?yōu)劣勢(shì)分析 愿景規(guī)劃 公司愿景使命及戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定 集團(tuán)發(fā)展 5年規(guī)劃 主要的市場(chǎng)定位，產(chǎn)業(yè)的選擇及業(yè)務(wù)的重組目標(biāo) 集團(tuán)財(cái)務(wù)目標(biāo)預(yù)測(cè) 主要的銷售收入 、 投資回報(bào)率的設(shè)定 集團(tuán)主要資源分配預(yù)測(cè) 主要人力資源、資金需求及安排方案的設(shè)計(jì) 2023/3/12 18 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 附表 2：集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告評(píng)分表 （戰(zhàn)略規(guī)劃部經(jīng)理填寫） 軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目 分?jǐn)?shù)分布 考評(píng)得分 報(bào)告上交及時(shí)性 10 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的指導(dǎo)性 50 報(bào)告內(nèi)容的全面性 20 報(bào)告內(nèi)容論證的充分性 20 總計(jì) 100 2023/3/12 19 澄星實(shí)業(yè)集團(tuán) 資料來源： 附表 3：公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與運(yùn)作計(jì)劃建議報(bào)告主要內(nèi)容 經(jīng)營(yíng)運(yùn)作計(jì)劃報(bào)告 報(bào)告內(nèi)容 公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 凈資產(chǎn)回報(bào)率，利潤(rùn)水平、現(xiàn)金流水平、資產(chǎn)負(fù)債水平等 公司年度戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃 業(yè)務(wù)組合是否要調(diào)整，產(chǎn)品組合是否要調(diào)整、要建立與推行哪些管理制度，規(guī)范哪些方面的運(yùn)作以及各個(gè)業(yè)務(wù)部經(jīng)營(yíng)與競(jìng)爭(zhēng)策略等 資源需求計(jì)劃 為達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)，需要的人力資源、資金資本等方面的預(yù)測(cè) 需要重點(diǎn)介入的業(yè)務(wù)工作計(jì)劃 對(duì)市場(chǎng)開拓與內(nèi)部管理出現(xiàn)問題