【正文】 糾正措施驗(yàn)證： 內(nèi)審員： 存檔和發(fā)布：本審核報(bào)告一式 25 份，辦公室一份，公司領(lǐng)導(dǎo)、各個(gè)部門各一份。 ?與會(huì)人員 ——受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及管理者代表 ——組織的管理者 —— 審核組全體成員 —— 受審核方代表、主要工作人員和陪同人員； —— 來(lái)自其他部門的觀察員（應(yīng)征得受審核部門的同意） —— 可以適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大范圍 ? 會(huì)議議程 與會(huì)人員簽到 管理者代表宣布會(huì)議開(kāi)始由審核組長(zhǎng)主持 審核組長(zhǎng)致謝在審核期間得到的配合 強(qiáng)調(diào)審核的局限性、抽樣性的風(fēng)險(xiǎn) 審核員談?wù)剬徍擞∠螅瑢徍私M長(zhǎng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)（正面評(píng)價(jià)和宣讀不合格報(bào)告） 提出糾正措施的要求 宣讀審核結(jié)論，組長(zhǎng)宣布正式審核報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、方式和其他后續(xù)工作要求 領(lǐng)導(dǎo)指示和對(duì)改進(jìn)的承諾 審核組長(zhǎng)再次表示感謝，會(huì)議結(jié)束（做好會(huì)議記錄） ?內(nèi)容： ——審核的目的和范圍； ——審核日期以及受審核部門； ——實(shí)施審核所依據(jù)的文件 /程序以及標(biāo)準(zhǔn)； ——審核員姓名； ——受審核部門的主要參與者姓名和職務(wù)； ——審核綜述 ——不合格報(bào)告以及不合格分析 ——質(zhì)量管理體系有效性評(píng)價(jià) ——審核結(jié)論 ——審核報(bào)告發(fā)放范圍 ——附件（審核計(jì)劃、不合格報(bào)告、不合格匯總分析表格） —— 其他內(nèi)容（組長(zhǎng)簽字、編號(hào)、日期管理者代表批準(zhǔn)簽字等） ?格式 ——無(wú)固定格式，各企業(yè)可以根據(jù)自己的情況采用習(xí)慣的格式。糾正措施驗(yàn)證有效；內(nèi)審員：王愧 3 月 26 日 a)、 評(píng)價(jià)的依據(jù) ? 審核中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù) ——正面的； ——負(fù)面的 。 確定及確認(rèn)原則 —— 確定由審核組進(jìn)行，確認(rèn)由受審核部門進(jìn)行； 嚴(yán)格按照客觀的證據(jù)和依據(jù)判斷； 有助于受審核方改進(jìn)； 慎重對(duì)待沒(méi)有形成文件或文件表述不夠詳細(xì)、沒(méi)有書面記錄或記錄不夠具體的情況。 ? 審核發(fā)現(xiàn)的記錄 審核發(fā)現(xiàn)對(duì)記錄的要求是，當(dāng)發(fā)現(xiàn)沒(méi)有不合格項(xiàng)時(shí)，對(duì)合格項(xiàng)至少應(yīng) 指明所審核部門（場(chǎng)所 /車間）的過(guò)程和要求。 現(xiàn)場(chǎng)審核 a)、客觀證據(jù)的收集（客觀證據(jù)的收集、驗(yàn)證、記錄及現(xiàn)場(chǎng)審核的策略、技巧的應(yīng) 用是審核成功的關(guān)鍵。 2 、 檢查定型產(chǎn)品采購(gòu)要求有關(guān)文件圖紙。 b）作用 ?對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督的作用 ?對(duì)質(zhì)量管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用 ?在質(zhì)量管理中起領(lǐng)導(dǎo)和員工的渠道和紐帶作用 ?在第二、第三方審核中起內(nèi)外接口的作用 ?在質(zhì)量體系的運(yùn)行中起帶頭作用 內(nèi)審員素質(zhì)和能力 ?能力 —— 從事審核準(zhǔn)備的能力 —— 從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力 —— 編寫審核報(bào)告的能力 —— 從事跟蹤驗(yàn)證的能力 為此，應(yīng)善于： —— 交流 —— 合作 —— 分析判斷 —— 獨(dú)立工作 —— 應(yīng)變 —— 學(xué)習(xí)、進(jìn)取 ?知識(shí) —— 法律、法規(guī)、規(guī)章方面的知識(shí)。 —— 標(biāo)準(zhǔn)和指南 —— 專業(yè)知識(shí) ? 道德修養(yǎng) —— 正直誠(chéng)實(shí)、客觀公正、 尊重別人、冷靜、堅(jiān)毅。 1 、 查與特殊產(chǎn)品采購(gòu)要求有關(guān)的文件 /圖紙，（以上檢查注意與近期合同之間接口關(guān)系，質(zhì)量技術(shù)要求表達(dá)是否完整、正確、清楚。） ? 現(xiàn)場(chǎng)審核中收集的是 客觀證據(jù)； ? 客觀的存在形式： ——存在的客觀事實(shí)； ——被訪人員（當(dāng)事人）的稱述； ——現(xiàn)有的文件、記錄。 對(duì)未滿足規(guī)定要求的不合格項(xiàng)應(yīng)以清晰、簡(jiǎn)明的方式加以識(shí)別和記錄， 并得到受審核部門的理解和審核證據(jù)（客觀證據(jù)）的支持。 確認(rèn)的是事實(shí) , 有爭(zhēng)議的問(wèn)題可以進(jìn)行重新取證確認(rèn)或?qū)徍私M長(zhǎng)最后確認(rèn) ?不合格報(bào)告的內(nèi)容和稱述要點(diǎn)及格式： 稱述要點(diǎn)： —— 描述可以追溯的證據(jù)（事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事者、涉及的文件號(hào) /產(chǎn)品批號(hào) /有關(guān)文 件的內(nèi)容 /有關(guān)人員的口頭稱述）； —— 文字盡量簡(jiǎn)單明了，便于理解，不寫審核的過(guò)程和原因分析； —— 簡(jiǎn)略說(shuō)明理由（錯(cuò)在哪里？） —— 結(jié)論明確（什么類型、性質(zhì)），違反哪一條的規(guī)定 不合格報(bào)告的主要內(nèi)容： —— 受審核方名稱、部門、人員； —— 內(nèi)審員 —— 陪同人員（必要時(shí)） —— 日期 —— 不合格現(xiàn)象的描述 —— 不合格現(xiàn)象的結(jié)論（違反規(guī)定的章節(jié)號(hào)或條文） —— 不合格類型、程度 —— 受審核方的確認(rèn) —— 對(duì)不合格的糾正要求； —— 受審核方對(duì)糾正措施及完成時(shí)間的承諾 —— 采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄 不合格報(bào)告的分發(fā) —— 分發(fā)范圍：分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門 —— 分發(fā)要求：對(duì)不合格報(bào)告應(yīng)有分發(fā)記錄，并保存 內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告及糾正措施要求表 NO ： 007受審核部門：技術(shù)部 / 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)室 內(nèi)審員：王愧 日期： 2023 / 3/ 15 不合格事實(shí)的描述： 2023 年在 Z L 40 裝載機(jī)液壓傳動(dòng)系統(tǒng)在樣機(jī)實(shí)驗(yàn)后的設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告 （編號(hào)為 X P 0205 號(hào)， 2023 年 2月 15 日發(fā)布），其中有一項(xiàng)設(shè)計(jì)輸出指標(biāo)未滿足設(shè)計(jì)輸入的要求 （全液壓流量放大轉(zhuǎn)向系統(tǒng)壓力，設(shè)計(jì)輸入要求 系統(tǒng)輸出壓力為 13 . 7M pa ，實(shí)際測(cè)量為 12 . 8M pa ）評(píng)審結(jié)論為 “修改設(shè)計(jì)，再做一臺(tái)樣機(jī)測(cè)試”。 b)、評(píng)價(jià)的方法和內(nèi)容以及審核結(jié)論的形成： ? 不合格的匯總分析 —— 匯總過(guò)程中的不合格，尋找薄弱環(huán)節(jié)； —— 匯總部門發(fā)生的不合格，找出存在的問(wèn)題； —— 判定質(zhì)量管理體現(xiàn)的符合性； —— 判定過(guò)程運(yùn)行有效性； —— 對(duì)不合格類型的分析，找出糾正措施要求的方向。 ——內(nèi)容上應(yīng)完善，有利于受審核方改進(jìn) 分發(fā)范圍和存檔 ——報(bào)告應(yīng)經(jīng)過(guò)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā) ——分發(fā)到所有與審核有關(guān)的部門和單位 ——報(bào)送有關(guān)的高層領(lǐng)導(dǎo) ——報(bào)告發(fā)放應(yīng)當(dāng)有簽收記錄 ——注意與文件保管人員做好移交手續(xù)存檔，并注意后續(xù)工作（糾正預(yù)防）產(chǎn)生 的文件的存檔工作 。如果需要擴(kuò)大分發(fā)數(shù)目，需要征得管理者代表的書面同意，同時(shí)報(bào)文件控制中心備案。審核結(jié)論： 審核組認(rèn)為，公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行 □ 有效 ■ 待改進(jìn) □ 無(wú)效 審核中發(fā)現(xiàn)的不合格對(duì)質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量方針 □ 無(wú)明顯的影響 ■ 有一定的影響 □ 有嚴(yán)重的影響糾正措施要求：審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)必須在本公告發(fā)布后 60 天內(nèi)完成，由績(jī)效管理部 I S O 科負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。 質(zhì)量管理體系綜合評(píng)價(jià)（有效性） 綜合評(píng)價(jià)顧客滿意 不合格數(shù)量分布和嚴(yán)重程度 質(zhì) 量 文 件 的 符 合 性 過(guò) 程 運(yùn) 行 有 效 性 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 目 標(biāo) 完 成 程 度 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 發(fā) 展 趨 勢(shì) 組 織 與 人 員 的 情 況 外 部 反 饋 與 評(píng) 價(jià) 對(duì) 質(zhì) 量 方 針 的 理 解 性 糾 正 措 施 及 追 蹤 有 效 性 實(shí) 施 的 符 合 性 對(duì) 待 質(zhì) 量 的 立 場(chǎng) 內(nèi)外效果 自我改進(jìn)完善機(jī)制 管理者和員工的態(tài)度 末次會(huì)議 ? 為了在末次會(huì)議上向受審核部門報(bào)告客觀的、公正的審核結(jié)果和 審核結(jié)論，審核組應(yīng)召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議商議以下內(nèi)容，并對(duì)審核期間的所 有審核發(fā)現(xiàn)和收集的任何適當(dāng)信息進(jìn)行評(píng)審： —— 內(nèi)審員應(yīng)整理審核記錄 —— 評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)和收集的任何適當(dāng)?shù)男畔ⅰ? 部門負(fù)責(zé)人： 張法 3 月 25 日糾正措施有效性的驗(yàn)證：經(jīng)查圖紙及相關(guān)文件得到修改，培訓(xùn)、入庫(kù)等記錄完整清晰，設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人對(duì)文件理解正確、充分。 ? 不合格的判定準(zhǔn)則 就近不就遠(yuǎn)原則 —— 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按照最近的規(guī)則判斷； 該細(xì)則細(xì)的原則 —— 判斷的條款應(yīng)盡量細(xì)化到問(wèn)題的所在； 由表及里的原則 —— 應(yīng)從表面看到問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。特別是末次 會(huì)議之前的評(píng)審。 —— 領(lǐng)導(dǎo)提出要求。 現(xiàn)在常用的檢查表還將“審核發(fā)現(xiàn)”的檢查結(jié)果項(xiàng)和不合 格項(xiàng)記錄在同一個(gè)表格 . ： —— 查什么（審核要點(diǎn)） —— 如何查（審核方法） 查 —— 文件、記錄、憑證 問(wèn) —— 詢問(wèn)責(zé)任人員 看 —— 現(xiàn)場(chǎng)、標(biāo)識(shí)、操作 抽樣 數(shù)量 （ 312） 分層 均衡 受審核過(guò)程 : 7 . 4 內(nèi)審員 : 張平 日期 : 200 8 / 1 2/ 8 審核組長(zhǎng) : 李累 日期 : 200 8 / 1 2/ 9 序號(hào) 檢查內(nèi)容 受審核部門 檢查方法 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 結(jié)果 1