【正文】 2023/2/9 56 審 核 報 告 商定的審核目的和范圍； 商定的審核準則； 進行審核的（起止）日期； 審核組成員名單； 參與審核的受審核方代表名單； 關于審核的綜合說明（一般包括不合格情況、體系運行適宜性、充分性、有效性的評價等）； 審核報告分發(fā)單位名單； 審核結(jié)論。 ?對保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ， 是個次要問題 。 2023/2/9 31 實施審核 首次會議 現(xiàn)場審核 最后審核組會議 起草不合格及審核報告 末次會議 正式提交審核報告 與受審核方溝通 審核組內(nèi)部溝通 2023/2/9 32 實施審核 —首次會議 召開首次會議 由審核組長主持，標志著現(xiàn)場 審核開始。 b、明確審核步驟和方法（ Look for），進行抽樣量的設計，主要解決一個“ 怎么查”的問題 。 — 主要以不符合的方式表現(xiàn) 審核結(jié)論 ：審核組考慮了審核目標和所有審 核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 2023/2/9 18 審核計劃內(nèi)容 審核目的與范圍（ 年度審核計劃中說明審核的頻次）； 審核準則； 受審核方有待審核的職能部門的名稱； 受審核方質(zhì)量管理體系中應予重點審核的過程； 受審核方質(zhì)量管理體系 中有待審核的過程和程序； 進行審核活動的預定起止日期、日程安排； 審核組成員名單； 文件留存要求； 2023/2/9 19 審核計劃舉例（ 1） 年度計劃 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 QC 部 █ 〇 組裝部 █ 〇 L C D 部 ▲ 〇 財務部 ● 〇 人力 資源部 ◆ 〇 管理者 代表 █ 〇 倉管部 █ 〇 〇 ● ▲ ◆ █ 計劃 審核已進行 糾正措施已有計劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗證 管理者代表： （簽名） 2 0 0 9 01 1 0 2023/2/9 20 審核計劃舉例（ 2） —審核計劃 審核計劃 編號： 目 的 評價我廠質(zhì)量管理體系符合 I S O9001 ： 2023 標準的程度及運行的適宜性、充分性、有效性。 市場部是否按文件規(guī)定組織公司相關部門對與產(chǎn)品有關的要求進行了評審 ? 調(diào)閱近期評審記錄5份，評審的內(nèi)容是否與文件規(guī)定相符，評審的問題是否予以跟蹤解決并記錄。 3)少說話 ,少回答 ,使審核員無法了解真實情況 。 2023/2/9 52 按文件 QI001要求， QC需在生產(chǎn)部的注塑工位每 2小時抽取工件 10件檢查。 而不應取決于企業(yè)顧問 . 但選擇冠智達顧問是您企業(yè)又一個飛躍的 起飛平臺 . 再次謝謝各位的參與 ! 再見 ! 2023/2/9 68 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。 不符合事實描述： 查五車間一臺設備 ， 工藝規(guī)定應在 200℃ +20℃ 溫度下運行 ， 但現(xiàn)場審核時該設備運行溫度實測值為 240℃ 。 實施審核－現(xiàn)場審核的基本技巧 2023/2/9 44 審核困境與對策： 1)力圖使審核員產(chǎn)生優(yōu)秀的看法 ,對差的方面搪塞了事 。 2023/2/9 29 審核準備 —檢查表范例（ 3） 受審部門： 市場部 編制日期： 質(zhì)量管理體系標準： ISO9001： 2023 審核員： 張明 條款 檢查項目、方法 記錄 市場部是否按公司質(zhì)量手冊規(guī)定對與顧客要求組織公司有關部門對與產(chǎn)品有關的要求予以確認。 這個計劃一般是審核的年度安排和審核方式 (集中式或分散式 )的確定 。（內(nèi)部審核） 第二方審核：組織的相關方 （如顧客）對組織進行審核。 2023/2/9 26 審核準備－編制檢查表 （ 4） 使用檢查表的 注意事項 ： 檢查表是審核員的工作文件 ， 不要事先披露給受審核方 ， 以保證審核的客觀性； 檢查表主要起備忘作用 ， 使用時不要機械生硬； 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查 ， 調(diào)整檢查表的內(nèi)容 ， 但也不要完全脫離檢查表 ； 2023/2/9 27 審核準備－檢查表范例 （ 1） 受審部門： 倉庫 編制日期： 質(zhì)量管理體系標準： ISO9001： 2023 審核員： 張明 條款 檢查項目、方法 記錄 1 抽查 10份文件是否依要求受控、為有效 版本？抽查 5份文件保管分發(fā)情況 倉庫相關的質(zhì)量記錄是否按要求保存 、 歸檔 ？ 2 保存的質(zhì)量記錄是否按時間要求進行鑒定和整理 ? 1 問倉管部主管質(zhì)量方針及含義是什么 ? 2 抽查倉管部 2名人員是否理解質(zhì)量方針及具有以 ”顧