【正文】 。 (見本報(bào)告之第“四”項(xiàng) ). 5/7/2023 Page47 鄭記顧問 XXX五金制品有限公司 內(nèi)部審核不符項(xiàng)記錄匯總 被審核部門 不符合記錄 標(biāo)準(zhǔn) 參考 分類 審核員 5/7/2023 Page48 鄭記顧問 以下敘述在第三者審核中發(fā)現(xiàn)的若干事件 ,這些事件 中包含了一些可能需要提出矯正報(bào)告的情況 .請仔細(xì)檢查 每一件事件 ,如果您認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成矯正項(xiàng)目之成立 ,您應(yīng) 該開立矯正措施要求單 ,並對項(xiàng)目以主要或次要之等級加 以分類 .如果您並不認(rèn)為已經(jīng)成立矯正項(xiàng)目 ,請?jiān)诔C正措 施要求單之欄位內(nèi)提出您的 理由 . 案 例 研 究 5/7/2023 Page49 鄭記顧問 案例 1: 某家用電器廠的質(zhì)量方針為 :“質(zhì)量是企業(yè)的生命 ,本 廠堅(jiān)持質(zhì)量第一 ,永遠(yuǎn)第一的宗旨 ,向用戶提供一流的產(chǎn) 品和服務(wù) .” 審核員問生產(chǎn)車間的一位操作人員 :“你們?nèi)绾卫斫? 向用戶提供一流的產(chǎn)品 .” 操作人員回答 :“我們廠的生產(chǎn)設(shè)備是引進(jìn)日本的先 進(jìn)設(shè)備 ,同時(shí)主要原材料也是進(jìn)口的 ,這就保證了我們能夠生產(chǎn)和向用戶提供一流的產(chǎn)品 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page50 鄭記顧問 案例 2: 在水泥制品廠質(zhì)管部審查產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào) 告時(shí) ,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的強(qiáng)度試驗(yàn)通常較產(chǎn)品檢驗(yàn)的完成時(shí)間滯 后兩天 .查發(fā)貨記錄發(fā)現(xiàn)個(gè)別產(chǎn)品的試驗(yàn)結(jié)果未出來就先 將產(chǎn)品運(yùn)到客戶處了 . 審核員發(fā)現(xiàn)這一情況問銷售科負(fù)責(zé)人 :“你們這種做 法如何控制產(chǎn)品的質(zhì)量呢 ?” 該科負(fù)責(zé)人說 :“我們每件產(chǎn)品出廠都有產(chǎn)品批號及 序號登記 ,如果檢驗(yàn)科通知我們產(chǎn)品試驗(yàn)有問題 ,我們可 以查到貨發(fā)到哪個(gè)工地上去 ,甚至可以追回 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page51 鄭記顧問 審核員問 :“為什麼不等到試驗(yàn)結(jié)果出來再發(fā)貨 ?” 該負(fù)責(zé)人回答 :“根據(jù)合同情況 ,我們編制下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃 ,但客戶 有時(shí)為了趕工期 ,經(jīng)常比合同規(guī)定的交貨時(shí)間提前到我們廠拉貨 . 運(yùn)輸?shù)能囋趶S里等 ,考慮客戶運(yùn)輸費(fèi)用 ,不能讓運(yùn)輸車空跑或少裝 , 我們只好將試驗(yàn)結(jié)果未完成的產(chǎn)品先交付 .不過每件產(chǎn)品我們都會(huì) 作上特殊標(biāo)記以示區(qū)別 .我們廠產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定 ,一般不會(huì)發(fā)生 試驗(yàn)不合格的情況 .” 審核員到質(zhì)檢科查閱了本年度三個(gè)月的試驗(yàn)記錄 ,發(fā)現(xiàn)有一件 產(chǎn)品編號為 95031781試驗(yàn)結(jié)查不合格 ,但查不到追回記錄 . 案 例 研 究 5/7/2023 Page52 鄭記顧問 案 例 研 究 案例 3: 審核員在檢驗(yàn)科查到檢驗(yàn)批號為 950508批的原材料的進(jìn)廠檢驗(yàn)報(bào)告的檢驗(yàn)項(xiàng)目沒有全做完 ,便問檢驗(yàn)員 :“這些材料的檢驗(yàn)項(xiàng)目未完成 ,你們是怎麼處理的 ?” 檢驗(yàn)員想了想回答說 :“當(dāng)時(shí)該批材料因生產(chǎn)急需 ,經(jīng)科長批準(zhǔn)后就先放行了 ,我按檢驗(yàn)指導(dǎo)書進(jìn)行檢驗(yàn) ,在檢驗(yàn)未完成時(shí)庫房通知我們這批料已全部投完 ,車間也沒提出什麼問題 ,因此就沒有做下面幾項(xiàng)檢驗(yàn) ,按合格材料辦理了手續(xù) .” 5/7/2023 Page53 鄭記顧問 案 例 研 究 案例 4: 審核員在銷售科看到客戶投訴記錄記載著 A廠反映三批銷軸硬度不符合規(guī)定 ,要求退貨 .審核員查到退貨記錄上記著三批銷軸已退貨 ,批號分別為 955017,955018,和 965019,每批 500個(gè) .審核員問 :“用戶退貨后你們?nèi)绾翁幚??” 銷售科長說 :“給客戶補(bǔ)了三批合格品 .”並出示了補(bǔ)貨記錄 . 審核員又問 :“退回的三批銷軸如何處理了 ?” 科長說 :“已重新開下料單將這三批貨送到熱處理車間去熱 處理 .” 5/7/2023 Page54 鄭記顧問 審核員要求查閱重新熱處理的檢驗(yàn)單 .車間檢驗(yàn) 說 :“不能單獨(dú)出示這三批貨的檢驗(yàn)單 ,我們是把這三批銷 軸與正常生產(chǎn)的銷軸一起處理的 ,處理后就分不出來 .” 審核員查閱了熱處理的工藝和檢驗(yàn)文件的規(guī)定 :每爐 熱處理的銷軸數(shù)量為 400600個(gè) ,每爐熱處理完成后抽查 1 個(gè)銷軸 . 案 例 研 究 5/7/2023 Page55 鄭記顧問 案例 5: 審核員在三車間審核時(shí) ,問 5號工位在線檢驗(yàn)人員 :“你做 什麼工作的 ?” 檢驗(yàn)員說 :“我是工人 .” 審核員說 :“你是否在做檢驗(yàn) ?” 檢驗(yàn)員 :“ 是的 .” 審核員指著檢測工 件 問 :“這是什麼工 件 ?” 檢驗(yàn)員說 :“不知道 .” 審核員又問 :“你如何檢驗(yàn) ?” 檢驗(yàn)員說 :“班長讓我怎麼做就怎麼做 ,每天上班時(shí)班長來給我 開機(jī)器 ,我只要把工件放到地方 ,指針不超過班長 標(biāo)的紅線就行了 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page56 鄭記顧問 審核員說 :“如果設(shè)備壞了 ,機(jī)器的指針不動(dòng)了 ,你怎麼知 道出了問題 ?” 檢驗(yàn)員說 :“班長會(huì)經(jīng)常過來檢查的 ,有了問題便通知我 .” 審核員要求查閱該檢驗(yàn)員的培訓(xùn)記錄 .班長說 :“他剛來一 個(gè)月 ,還未來得及正規(guī)培訓(xùn) .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page57 鄭記顧問 案例六 : 在某鍋爐廠銷售部審查售后服務(wù)工作情況時(shí) ,審核員 查到 94038號客戶投訴單 ,其內(nèi)容為 :“我廠所購貴廠的 16 個(gè)大氣壓蒸氣鍋爐 ,因貴廠未提供安全認(rèn)可証明 ,故勞動(dòng) 安全檢查部門不允許我們使用 ,現(xiàn)停工待產(chǎn) ,望速解決 .”在 投訴單處理意見欄目內(nèi) ,銷售部經(jīng)理批注 :“該安全認(rèn)可証 明技術(shù)部門正在辦理 .” 審核員問道 :“既然你們這種型號的鍋爐未經(jīng)安全認(rèn) 可 ,為什麼就生產(chǎn)銷售給客戶 ?” 案 例 研 究 5/7/2023 Page58 鄭記顧問 銷售部經(jīng)理回答 :“原來該客戶訂的是 13個(gè)大氣壓的鍋爐 ,該型 號我們一直在生產(chǎn)並也有安全許可證 .后來客戶突然提出要改為 16 個(gè)大氣壓的 ,當(dāng)時(shí)我們就告訴他們這種型號的鍋爐我們廠剛開始試 制 ,樣機(jī)已通過安全檢查 ,但還沒有正式投產(chǎn) .客戶認(rèn)為問題不大 ,我 們也覺得很快就會(huì)取得安全認(rèn)證 ,但后來在辦手續(xù)中出了一些問題 就拖延下來 .現(xiàn)在我們正在催辦 ,很快就會(huì)辦好的 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page59 鄭記顧問 案例七 : 某藥業(yè)公司原料庫房中審核員正在檢查材料貯存情況 ,倉庫主 任介紹道 :“我們的原材料採用雙層包裝 ,內(nèi)層是具防潮作用的塑料 密封袋 ,外面是尼龍編織袋增強(qiáng)包裝材料的牢固程度 .” 審核員一邊走一邊查看 ,發(fā)現(xiàn)有一處破包 ,並有少許藥材灑落 . 審核員問道 :“這里破包是怎麼形成的 ?” 倉庫主任說 :“可能是什麼東西劃破的 .” 審核員仔細(xì)看了看 ,發(fā)現(xiàn)破損處有些鼠糞 ,便問倉庫主任 :“你們 的倉庫有沒有採取防鼠措施 ?” 案 例 研 究 5/7/2023 Page60 鄭記顧問 主任說 :“有” .並立即從辦公室拿來「倉庫條例」指出其中的防 鼠規(guī)定 :“庫房內(nèi)固定位置放置鼠夾 ,庫管員經(jīng)常查看 .庫房外投放鼠 藥 ,庫管員經(jīng)常檢查 .發(fā)現(xiàn)鼠跡及時(shí)處理 . 審核員看了看周圍 ,沒有發(fā)現(xiàn)滅鼠工具 ,倉管員說 :“前些天打掃 庫房沒注意鼠夾傷了人 ,我們就將其全都取掉了 ,最近庫房材料 不 多 ,周轉(zhuǎn)較快 ,就沒有再放滅鼠工具了 .再都我們怕滅鼠工具傷人 ,不 敢再放 ,有毒的滅鼠藥又不準(zhǔn)許放在庫房內(nèi) ,我們一時(shí)還想不出什 麼好辦法 .” 倉庫主任也幫著解釋 :“其實(shí)即便有少許被老鼠咬破污染的藥材 對產(chǎn)品沒什麼影響 ,因?yàn)榉凑且?jīng)過高溫蒸煮滅菌 ,對人體不會(huì) 有害的 .” 案 例 研 究 5/7/2023 Page61 鄭記顧問 以下敘述在第三者審核中發(fā)現(xiàn)的若干事件 ,這些事件 中包含了一些可能須要提出缺失報(bào)告的情況 .請仔細(xì)檢查 每一事件 ,如果您認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成缺失項(xiàng)目之成立 ,您應(yīng)該 開立缺失報(bào)告 ,並對該項(xiàng)目以嚴(yán)重或輕微之等級加以分類 . 如果您並不認(rèn)為已經(jīng)成立缺失項(xiàng)目 ,請?jiān)谌笔?bào)告之欄位 內(nèi)提出您的理由 . 案 例 研 究 5/7/2023 Pag